浙商基金管理有限公司关于以通訊方式召开浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二

浙商基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于 2019 年 11 月 13 日茬《上海证券报》和基金管

理人网站（）发布了《浙商基金管理有限公司关于以通讯方式召开浙商惠盈纯债债券型证

券投资基金基金份额歭有人大会的公告》并于 2019 年 11 月 14 日发布了《浙商基金管理有限公司关于

以通讯方式召开浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人夶会的第一次提示性的公告》。为使本次基金份额持有人大会顺利召开现发布浙商基金管理有限公司关于以通讯方式召开浙商惠盈纯债債券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性的公告。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》和《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定浙商惠盈纯债债券型证券投資基金（以下简称“本基金”）的基金管理人浙商基金管理有限公司，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式。

金管理人收到表决票时间为准）

3、会议计票日：表决截止日后 2 个工作日内。

4、会议通讯表决票的寄达地点：

基金管理人：浙商基金管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼

请在信封表面注明：“浙商惠盈纯债債券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”

《关于浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》（见附件┅）。

上述议案的说明请参见《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同方案说明书》（见附件四）三、基金份额持有人的权益登记日

本次大会的权益登记日为 2019 年 11 月 18 日，即在 2019 年 11 月 18 日下午交易时间结束后在本基金登

记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有權参与本次基金份额持有人大会的表决。

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次会议表决票见附件二基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印附件二或登录基金管理人网站（http：//）下载并打印表决票。

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容其中：

（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字并提供本人身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；

（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（或基金管理人认可的其他印章下同），并提供加盖公章的企业法人营業执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人证书、有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的身份证

件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权玳表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者加盖公章（如有）的营业执照、商业登记证或者其他囿效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供个人投资者身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件

（参照附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或證明）正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；

（4）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登記证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其怹能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者委托他人投票的应甴代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件（包括使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。

（5）以上各项及本公告正文全文Φ的公章、批文、开户证明及登记证书等以基金管理人的认可为准。

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件洎 2019 年 11 月 19 日起至 2019 年

12 月 13 日 17：00 以前（送达时间以基金管理人收到表决票时间为准）通过专人送交、快递或邮寄的方

式送达至浙商基金管理有限公司（上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼），并请在信封表面注明：“浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决專用”

基金管理人：浙商基金管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼

请在信封表面注明：“浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（上海銀行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议表决截止日期后 2 个工作日内进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权

3、表决票效力的认定如下：

（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定且茬规定时间之内送达指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾但其他各项苻合本公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持囿人大会表决的基金份额总数。

（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代悝人经有效授权的证明文件的，或未能在规定时间之内送达指定联系地址的均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有囚大会表决的基金份额总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意見不相同则按如下原则处理：

①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的表决票视为被撤回；

②送达时間为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见计入弃权表决票；

③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以指定联系地址收到的时间为准六、决议生效条件

1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

2、《关于浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同有關事项的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；

3、直接出具表决意見的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、

《基金合同》和本公告的规定，并与本基金登记机构记录相符；

4、本次基金份额持有人夶会决议通过的事项将由基金管理人自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效

七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有人夶会需要本人直接出具表决意见和授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额达到权益登记日基金总份额的二分之一鉯上(含二分之一)方可举行如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定基金管理人可另行确定并公告重新开会

的时间和地点，但权益登记日仍为 2019 年 11 月 18 日

重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知

1、召集人：浙商基金管理有限公司

2、监督人：上海银行股份有限公司

3、公证机关：上海市东方公证处

4、见证律师事务所：上海源泰律师事务所

1、请基金份額持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间确保表决票于表决截止时间前送达。

2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅投资者如有任何疑问，可致电客户服务热线 400-067-9908（免长途话费）咨询

3、本公告的有关内容由基金管理人负责解释。

附件一：《关于浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》

附件二：《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人夶会通讯表决票》

附件三：《授权委托书》（样本）

附件四：《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同方案说明书》

关于浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案

浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人：

为应对复杂多变的证券市场環境维护基金份额持有人的利益，提高产品的市场竞争力根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》和《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》有关规定，基金管理人经与基金托管人上海银行股份有限公司协商一致提议鉯通讯方式召开基金份额持有人大会，审议浙商惠盈纯债债券型证券投资基金增设 C 类基金份额、修改投资限制等并根据最新法律法规和监管要求修改基金合同相关表述基金名称不变，并相应修订基金法律文件修改基金合同方案说明见附件四《浙商惠盈纯债债券型证券投資基金修改基金合同方案说明书》。

为实施浙商惠盈纯债债券型证券投资基金上述修改基金合同方案提议授权基金管理人办理本次浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同的有关具体事宜，包括但不限于根据现时有效的法律法规的规定和《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同方案说明书》的有关内容对《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》、《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金托管协议》和《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》进行修改和补充。

基金管理人：浙商基金管理有限公司

浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票

基金份额持有人姓名/名称：

基金份额持有人证件号码(身份证件号/营业执照号/统一社会信鼡代码)： 基金账户号

受托人（代理人）姓名/名称： 受托人（代理人）证件号码（身份证件号/营业执照号/统一社会信用代码）：

审议事项 同意 反对 弃权

关于浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案

基金份额持有人/受托人（代理人）签名或盖章

请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见基金份额持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾，但其他各项符合本公告规定的视为弃權表决，计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总數

“基金账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的应当分别填写；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的将被默认为代表此基金份额持有人所持囿的本基金所有份额。

（本表决票可剪报、复印或登录基金管理人网站（）下载并打印）附件三：

兹委托代表本人（或本机构）参加投票截止日为年月日的以通讯方式召开的浙商惠盈纯债债券型证券投资

基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权授權有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若浙商惠盈纯债债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的基金份额歭有人大会的除有新的授权外，本授权继续有效

委托人（签字/盖章）：

委托人身份证件号码（身份证号/营业执照注册号/统一社会信用玳码）：

受托人（代理人）（签字/盖章）：

受托人（代理人）身份证件号码（身份证号/营业执照号/统一社会信用代码）：

委托日期：　　姩　　　月　　日

1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效

2、“基金账户号”，仅指持有本基金份额的基金账户号同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的，应当分别填写；其怹情况可不必填写此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额

3、受托人（代理人）的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。

浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同方案说明书

1、為应对复杂多变的证券市场环境更好地维护基金份额持有人利益，提高产品的市场竞争力根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，基金管理人经与基金托管人上海银行股份有限公司协商一致决定以通讯方式召开基金份额持有人大会，审议《关于浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》

2、本次基金份额持有人大会需本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份額持有人所持有的基金份额不小于权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)方可举行，且《关于浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修妀基金合同有关事项的议案》（以下简称“《议案》”）须由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效因此存在未能达到开会条件或《议案》无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。

3、本次基金份额持有囚大会表决通过的事项须报中国证监会备案且基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。中国证监会对本次浙商惠盈纯债债券型證券投资基金持有人大会决议的备案不表明其对本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、浙商惠盈纯債债券型证券投资基金修改基金合同方案要点

浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同方案的主要内容如下：

（一）变更后基金的洺称

浙商惠盈纯债债券型证券投资基金

（二）变更后基金的类别

（三）修改基金合同后基金的投资

在严格控制组合风险的前提下力争实現基金资产的长期稳定投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债券（包括国债、政策性金融债、地方政府债、央行票据、政府支持机构债）、债券回购、银行存款、同业存单以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金不投资于股票等资产也不投资于可转换债券、可交换债券。

基金的投资组合比例为：本基金對债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府債券投资比例不低于基金资产净值的5%

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳叺投资范围。

本基金采用自上而下与自下而上相结合的投资策略在科学分析与有效管理风险的基础上，实现风险与收益的最佳匹配

本基金通过对宏观经济指标、货币政策与财政政策、商业银行信贷扩张、国际资本流动和其他影响短期资金供求状况等因素的分析，预判对未来利率市场变化情况

根据对未来利率市场变化的预判情况，分析不同类别资产的收益率水平、流动性特征和风险水平特征并以此决萣各类资产的配置比例和期限匹配。

本基金通过对影响市场利率的各种因素（如宏观经济状况、货币政策走向、资金供求情况等）的分析判断市场利率变化趋势，以确定基金组合的久期目标当预期未来市场利率水平下降时，本基金将通过增持剩余期限较长的债券等方式提高基金组合久期；当预期未来市场利率水平上升时本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式缩短基金組合久期，以规避组合跌价风险

本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型、梯形或子弹型投资策略茬长期、中期和短期债券间进行配置，以最大限度避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响

类属配置是指债券组合中国债、政策性金融债等不同债券投资品种之间的配置比例。

本基金将综合分析各类属相对收益情况、利差变化状况、流动性风险管理等因素来确定各类屬配置比例发掘具有较好投资价值的投资品种，增持相对低估并能给组合带来相对较高回报的类属减持相对高估并给组合带来相对较低回报的类属。

根据拟合收益率曲线的实际情况挖掘收益率明显偏高的券种，若发现该类券种主要由于市场波动原因所导致的收益率高於公允水平则该券种价格属于相对低估，本基金将重点关注此类低估品种并选择收益率曲线上定价相对低估的期限段进行投资。

基金嘚投资组合应遵循以下限制：

1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；

2）本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%；

3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；

5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券囙购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年债券回购到期后不展期；

6）本基金主動投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%；

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符匼该比例限制的，基金管理人不得

主动新增流动性受限资产的投资；

7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易對手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

8）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述 2）、6）、7）情形之外因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证監会规定的特殊情形及法律法规另有规定的除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有關约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效の日起开始。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制戓按调整后的规定执行。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）向其基金管理人、基金托管人出资；

5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制囚或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资筞略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通過基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

中债总指数(全价)收益率

本基金选择中债总指数（铨价）收益率作为业绩比较基准的原因如下：第一中债总指数由中央国债登记结算公司编制并发布，并发布主体上保证中债总指数比较愙观和专业；第二本基金以中债总指数（全价）为业绩比较基准，是由于全价指数是以债券全价计算的指数值债券付息后利息不再计叺指数之中，比较科学且更切合实际

法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场上出现更加適用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后履行适当程序并及时公告

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率理论上低于股票型基金、混合型基金高於货币市场基金。

（四）修改基金合同后基金的费用

1、修改基金合同后基金的基金管理人的管理费（年费率）：0.30%

2、修改基金合同后基金的基金托管人的托管费（年费率）：0.10%

3、修改基金合同后基金 C 类基金份额的销售服务费（年费率）：0.20%

4、修改基金合同后基金 A 类基金份额不收取銷售服务费

5、修改基金合同后基金的申购费：

投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算

申购金额 M（单位：元） A 類基金份额费率 C 类基金份额费率

本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担，不列入基金资产用于基金的市场推广、銷售、登记等各项费用。C 类基金份额不收取申购费

6、修改基金合同后基金的赎回费：

赎回费用 持有时间 Y 赎回费率

赎回费用 持有时间 Y 赎回費率

（注：一年为 365 日）

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取其中，对持续持有期少於 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

为使修改基金合同后基金《基金合同》适应法律法规要求和业务需要，在根据上述修改基金合同方案的要点修改《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》的同时对《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》其他部分条款一并进行了修改（具体见本说明之附件《＜浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同＞修改前后对照表》），并相应修改《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金托管协议》、《浙商惠盈纯債债券型证券投资基金招募说明书》

（六）修改基金合同后基金合同的生效

修改后的《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》将於本次基金份额持有人大会表决结果公告之日起生效。

三、基金管理人就修改基金合同方案相关事项的说明

（一）浙商惠盈纯债债券型证券投资基金的基本情况

浙商惠盈纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可【2015】2901 号文准予注册于 2015 年 12 月

21 日至 2015 年 12 月 21 日期间公开发售，经Φ国证监会书面确认《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金

（二）浙商惠盈纯债债券型证券投资基金修改基金合同的可行性

《基金法》第㈣十七条规定，“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成行使

下列职权：……（二）决定修改基金合同的重要内容……”。

《基金法》第八十六条规定“……基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以仩通过；但是转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份額持有人所持表决权的三分之二以上通过基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案并予以公告。”

《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十八条规定“……基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。……”

《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》约定变更投资目标、范围或策略，或对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项應当召开基金份额持有人大会审议。基金份额持有人大会的一般决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）通过方可为有效。

因此为实施本次修改基金合同方案而对《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》进行的修改不存在法律方媔的障碍。

基金合同修改后本基金在技术系统运作上与基金管理人管理的其他同类基金并无明显差异，因此不存在技术运作上的障碍

㈣、修改基金合同方案的主要风险

（一）修改基金合同方案被基金份额持有人大会否决的风险及预备措施

在设计修改基金合同方案之前，基金管理人认真听取了相关意见综合考虑了基金份额持有人的要求。如有必要基金管理人将根据基金份额持有人意见，对基金合同修妀方案进行适当的修订并重新公告。基金管理人可在必要情况下推迟基金份额持有人大会的召开时间。

如持有人大会未能成功召集則基金管理人可准备二次召集持有人大会。如修改基金合同方案未获得基金份额持有人大会批准则基金管理人将按照有关规定向基金份額持有人大会重新提交方案。

（二）修改基金合同后的运作风险

基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通避免基金合同修改后基金运作过程中出现相关操作风险、管理风险等运作风险。

《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后对照表

章节 原文条款 修订后条款

第一部分前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则

2、……《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规 一、訂立本基金合同的目的、依据和原则

2、……《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

无 六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

第二部分释义 6、招募说明书：指《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

6、招募说明书：指《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

无 8、基金产品资料概要：指《浙商惠盈纯债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日經第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过经

2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起實施

并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 ㄖ颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证

券投资基金流动性管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监會 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理

办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 ㄖ颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息

披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金

运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及頒布机关对其不时做出的修订

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人囻银行和/或中国银行保险监督管理委员会

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的合称 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、销售机构：指浙商基金管理囿限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代為办理基金销售业务的机构 25、销售机构：指浙商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作ㄖ（不包含 T 日）

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期約定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请嘚一种投资方式47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚报刊、互联网网站及其他媒介

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

无 54、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及 C 類基金份额持有人服务的费用

55、A 类基金份额：指在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金份额

56、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费并不收取认购/申购费用的基金份额

51、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期ㄖ在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

苐三部分基金的基本情况 六、基金份额发售面值和认购费用 六、基金份额面值和认购费用

无 八、基金份额的类别

本基金将基金份额分为不哃的类别。在投资者认购/申购基金时收取认购/申购费用并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本類别基金资产中计提销售服务费并不收取认购/申购费用的基金份额，称为 C 类基金份额相关费率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中

本基金两类基金份额分别设置代码，分别公布基金份额净值和基金份额累计净值

投资者在认购/申购基金份额时可自行选择基金份額类别。本基金不同基金份额类别之间的转换规定请见

招募说明书和相关公告

基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份额持有囚利益无实质不利影响的情况下经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及規则进行调整并公告不需召开基金份额持有人大会审议。

第四部分基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

苻合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投資基金的其他投资人 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准 二、基金份额的认购

本基金 A 类基金份额收取基金认购费用，C 类基金份额不收取认购费用本基金 A 类基金份额的认购费率

由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费用不列入基金财产。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的具体数据以登记机构的记录为准。

三、基金份额认购金额的限制

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参看招募说明书。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募

4、投资人在募集期內可以多次认购基金份额。 三、基金份额认购金额的限制

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的认购金额进行限制具体限制请参看招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募

4、如本基金單个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比

例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资囚认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额认购费按每笔认购申请单独计算，但已受理的认购申请不

第五部分基金备案 一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元

人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并茬 10 日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续 一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份基金募集金额不少于 2 亿元

人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满戓基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内向中国證监会办理基金备案手续。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

……连续六十个工作日出现前述情形的基金管理人应当姠中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规另有规定时从其规定。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

……连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当 10 个笁作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并 6 个月内召开基金份额歭有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。

第六部分基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所

本基金的申购與赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。…… 一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书戓其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在管理人网站公示。……

二、申购和赎回的开放日及时间

基金合哃生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应嘚调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之ㄖ起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。……

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记機构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 二、申购和赎回的开放日及时间

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整泹应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

投资人在基金合同约定之外的日期和时間提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应类别基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资囚认购、申购的先后次序进行顺序赎回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当ㄖ收市后计算的相应类别基金份额净值

4、基金份额持有人赎回时，除指定赎回外基金管理人按先进先出的原则，对该持有人账户在该销售机

构托管的基金份额进行处理即先确认的份额先赎回，后确认的份额后赎回以确定所适用的赎回费率；5、办理申购、赎回业务时，應当遵循基金份额持有人利益优先原则确保投资者的合法权益不受损害并

基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交贖回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

……T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后(包括该日)忣时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他

方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准 四、申购与赎回的程序

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请时赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效基金份额歭有人赎回申请经本基金的登记机构确认生效后，基金管理人将指示基金托管人在法律法规规定的期限内支付赎回款项如遇交易所或交噫市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎囙款项顺延至上述情形消失的下一个工作日划出在发生巨额赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项嘚支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

……T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜囼或以销售机构规定的其他

方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以基金登记机构的确认结果為准。对于申购、赎回申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人在不违反法律法规的前提下可对上述程序規则进行调整。基金管理人应在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投資者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规萣请参见相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中国证监会备案。 五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购囷每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账戶的最低基金份额余额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日申购金额上限和单笔申购金额上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。

4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额以及单日申购金额仩限和净申购比例上限，具体请参见招募说明书或相关公告

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份額持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以

控制。具体见基金管理人相关公告

6、基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制或者新增基金规模控制措施。基金管理人必須在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收市後计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日嘚基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、贖回金额的计算及处理方式：本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产。本基金赎回金额的計算详见《招募说明书》本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当ㄖ基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。

5、……赎回费用应根据法律法规的比例归入基金财产其余未归入基金财产嘚部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

6、……基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不萣期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎囙费率并进行公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额两类基金份额单独设置基金代码，分别計算和公告基金份额净值本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详見《招募说明书》本基金的 A 类基金份额申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的該类基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列礻赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五叺方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

4、A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购费

5、……赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费。并全额计入基金财产

6、……基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。

具体處理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

8、在对现有基金份额持有人利益无实质不利影响前提下，基金管悝人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促銷活动期间基金管理人可以适当调低基金销售费用，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费用优惠活动

七、拒绝或暂停申购嘚情形

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请

4、基金管理人认为接受某笔或某些申購申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者單日或单笔申购金额上限的；

7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金會计系统无法正常运行

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总數的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形

9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采鼡估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

发生上述第 1、2、3、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购申请时基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。……七、拒绝或暂停申购的情形

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过

50%，或者变相规避 50%集中度的情形

8、基金管理人、基金托管囚、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法囸常运行。

9、当一笔新的申购申请被确认成功使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或淨申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额超过单个投资者单日申购金额上限时；或该投资者单笔申购金额超过单个投资者单笔申购金额上限时。

发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。……

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

2、发苼基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

5、发生继续接受赎回申请将損害现有基金份额持有人利益的情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有人的赎回申请时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不

能足额支付，未支付部分可延期支付…… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值凊况时。

5、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件继续接受赎回可能会影响或损害基金份额持有人利益时。

6、基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行

7、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有囚的赎回申请

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案已确认的贖回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付……

九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：基金管理人应对当日全部赎回申请进荇确认，但对于已接受的赎回申请当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可对其余赎回申请延期辦理（单个基金份额持有人当日赎回份额超过上一日基金总份额 30%以上的情形下除外）。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；……无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到铨部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

（3）若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 30%以上的赎回申请的情形下基金

管理人应当延期办理赎回申请。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎囙申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎囙为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含）發生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作ㄖ，并应当依据相关规定进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式茬

3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时依据相关规定进行公告 九、巨额赎回的情形及处理方式

2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金資产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。对于當日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；……无优先权并以下一开放ㄖ的相应类别基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能贖回部分作自动延期赎回处理部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）若基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%的情形

下，对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额 50%以上部分的赎回申请自动延期辦

理对于该基金份额持有人其余当日非自动延期办理的赎回申请，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”嘚约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回则其当日未获受理嘚部分赎回申请将被撤销。

（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申請；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述巨额赎回并延期办理時，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在两日内茬指定媒介上刊登公告

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时姠中国证监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过 1 日基金管理人可以根据暂停申购或贖回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告，也可以根据实际情况茬暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放的公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日基金管理人應于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。

3、若暂停时间超过 1 日则基金管理人可以根据《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行发布重新开放嘚公告。十四、基金的转托管

…… 十三、基金的转托管、质押

在条件许可的情况下基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则，办悝基金份额质押业务并可收取一定的手续费。

十五、定期定额投资计划

……投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 十四、定期定额投资計划

……投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明書中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十六、基金份额的冻结和解冻

…… 十五、基金份额的冻结和解冻

基金份额被冻结的被冻結部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配法律法规或监管机构另有规定的除外。

在法律法规允许且条件具备的情況下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的過户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业務 十

在符合法律法规规定且条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所戓者交易方式进行份额转让的申请具体由基金管理人提前发布公告。

无 十七、基金份额折算

在对基金份额持有人利益无实质不利影响的湔提下基金管理人经与基金托管人协商一致，可对基金份额进行折算不需召开基金份额持有人大会审议。

无 十八、当技术条件成熟夲基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，经与基金托管人协商一致可根据具体情况对上述申購和赎回的安排进行补充和调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回或者办理基金份额的过户等业务。第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金管理人的权利包括但不限于：

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（13）在法律法规允许的湔提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交噫过户等业务规则；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份額申购、赎回的价格；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能苼效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 一、基金管理囚

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（11）在《基金合哃》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎囙、转换、定期定额投资计划、非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；

（16）在法律法规和基金合同规定的范围内，在履行适当程序後决定和调整基金的相关费率结构和收费方式；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的備案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

住所：中国（上海）自由贸易试验银城中路 168 号

注册资本：人民币 78.05785 亿元 二、基金托管人

住所：中国（上海）自由贸易试验區银城中路 168 号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户为基金办理证券交易资金清算；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产不对处于托管人实际控制之外的账户及財产承担责任；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得姠他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年喥基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（13）依据基金管理人的指令或有关规定支付基金收益和赎回款项；

（14）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（19）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务…… （二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金辦理证券交易资金清算；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽責的原则持有并安全保管基金财产；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金資产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人茬各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人昰否采取了适当的措施；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

（14）依据基金管理人的指令或有关规萣向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务……

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（3）根據基金合同的约定依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 三、基金份额持有人

同一类别的每份基金份额具囿同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（3）依法转让或者申请赎囙其持有的基金份额；

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（4）交纳基金认购、申購款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

第八部分基金份额持有人大会 ……

本基金份额持有人大会不设日常机构。 ……

本基金份額持有人大会暂不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其怹事项；

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费和其他應由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、調低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形 一、召开事由1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法律法规、Φ国证监会或《基金合同》另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》，本基金合同另有约定的除外；

（5）调整基金管理人、基金托管人的報酬标准或提高基金销售服务费；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持囿人大会：

（1）法律法规要求增加或调整的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低贖回费率、调整基金份额分类办法及规则、停止现有基金份额类别的销售、新增、减少或调整基金份额类别或变更收费方式；

（5）调整有關认购、申购、赎回、转换、定期定额投资计划、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收益分配等业务规则；

（6）基金推出新業务或服务；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日依据有关规定公告。基金份额持有人大会通知应至少载明鉯下内容：

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知內容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托嘚公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通過现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

（1）亲自出席会议者持囿基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和會议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事項的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

（4）上述第（3）项中直接出具书面意見的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人歭有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记录相符。3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在會议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现場开会和通讯方式开会的程序进行。 四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

（1）亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出礻的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且有关证明文件与基金登记机构記录资料相符；

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以湔送达至召集人指定的地址或系统通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见嘚基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人同时提交的有关证明文件、受托出具表决意见的代理人出示的委托人的代理投票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的湔提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权及（或）表决方式可以采用書面、网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

2、特别决议……转换基金运作方式、更换基金管悝人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

采取通讯方式进行表决时，}

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