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嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2018年第1号)
嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书1嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2018 年第 1 号）基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司重要提示（一）嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金或基金”）根据日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[号）和2011年6月22日《关于深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的核准，进行募集。本基金类型为契约型开放式。本基金基金合同于日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。（二）本招募说明书是对原《嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（三） 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称“本基金”） 为深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“深证基本面120ETF”） 的联接基金， 主要通过投资于深证基本面120ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与深证基本面120指数及深证嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书基本面120ETF的表现密切相关。 本基金的长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（四）投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。（六）基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。（七）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年2月1日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为日（未经审计）。嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书目
录一、绪言
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3三、基金管理人
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7四、基金托管人
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17五、相关服务机构
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18六、基金的募集
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43七、基金合同的生效
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45八、基金份额的申购、赎回
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46九、基金转换
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54十、定期定额投资计划
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59十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
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59十二、基金的投资
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60十三、基金的业绩
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69十四、基金的融资、融券
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70十五、基金的财产
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70十六、基金资产估值
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71十七、基金收益与分配
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75十八、基金的费用与税收
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76十九、基金的会计与审计
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78二十、基金的信息披露
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79二十一、风险揭示
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82二十二、差错处理
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85二十三、基金合同的变更、终止与基金资产的清算
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87二十四、基金合同内容摘要
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89二十五、基金托管协议的内容摘要
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103二十六、对基金份额持有人的服务
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112二十七、其他应披露事项
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114二十八、招募说明书存放及查阅方式
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114二十九、备查文件
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114嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书一、绪言本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》等有关法律法规以及《嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书二、释义本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：基金或本基金
指嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金；基金合同
指《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充；招募说明书或本招募说明书指《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期更新；基金份额发售公告
指《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》；托管协议
指《嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充；中国
中华人民共和国(仅为本招募说明书目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)；中国证监会
指中国证券监督管理委员会；中国银监会
指中国银行业监督管理委员会；《基金法》
指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》
指 2004 年 6 月 25 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；《运作办法》
指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；《信息披露办法》
指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；元
指人民币元；基金管理人
指嘉实基金管理有限公司； 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书基金托管人
指中国银行股份有限公司；注册登记业务
指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构
指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；投资者
指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；个人投资者
指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者
指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者
指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；标的指数
指深证基本面 120 指数及其未来可能发生的变更；目标 ETF
指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简称 ETF），该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该 ETF以求达到投资目标。本基金以深证基本面 120ETF 为目标 ETF；ETF 联接基金
指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF， 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作的基金，本基金是联接其所投资的目标 ETF 的 ETF联接基金；基金份额持有人大会
指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；基金募集期
指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月；基金合同生效日
指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；存续期
指基金合同生效至终止之间的不定期期限；工作日
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；认购
指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；发售
指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为；申购
指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；赎回
指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；巨额赎回
指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的 10%；基金转换
指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一开放式基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金的开放式基金份额的行为；定期定额投资指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；转托管
指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户； 指令
指基金管理人在管理基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书代销机构
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；销售机构
指基金管理人及本基金代销机构；基金销售网点
指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；指定媒体
指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体；基金账户
指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；交易账户
指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；开放日
指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；T 日
指投资者向销售机构提出投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日；T+n 日
指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数；基金利润
指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额；期末可供分配利润
指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数；可供分配利润计算截至日以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润，评估收益分配条件；基金资产总值
指基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；基金资产净值
指基金资产总值减去基金负债后的价值；基金份额净值
指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；基金资产估值
指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书金份额净值的过程；货币市场工具指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具；法律法规
指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；不可抗力
指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。三、基金管理人（一）基金管理人基本情况1、基本信息 名称
嘉实基金管理有限公司注册地址
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11单元办公地址
北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人
赵学军成立日期
1999 年 3 月 25 日 注册资本
1.5 亿元股权结构
中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信投资有限责任公司 30%。 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书存续期间
持续经营 电话
（010）传真
（010）联系人
胡勇钦嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25日成立， 是中国第一批基金管理公司之一， 是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。2.管理基金情况截止 2018 年 3 月 2 日，基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、143 只开放式证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF 联接（LOF） 、嘉实超短债债券、 嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数（LOF）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实 H 股指数（QDII-LOF）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书嘉实主题增强混合、 嘉实优势成长混合、 嘉实研究增强混合、 嘉实稳荣债券、 嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、 嘉实丰安 6 个月定期债券、 嘉实新添程混合、 嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油（QDII-LOF） 、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实稳愉债券、嘉实新添泽定期混合、嘉实创业板 ETF、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实致博纯债债券、嘉实稳悦纯债债券、 嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、 嘉实核心优势股票、 嘉实润和量化定期混合。 其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实理财通系列证券投资基金， 同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。（二）主要人员情况1、董事、监事及高级管理人员牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。赵学军先生，董事长，党委书记，代任公司总经理，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长， 2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting 公司咨询顾问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase 固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。韩家乐先生，董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994 年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10月任职于中办警卫局。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。 1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。2、基金经理（1）现任基金经理刘珈吟女士，硕士研究生， 8 年证券从业经历。 2009 年加入嘉实基金管理有限公司， 曾任指数投资部指数研究员一职，现任指数投资部基金经理。2016 年 3 月 24 日至今任嘉实深证基本面 120ETF、中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证金融地产 ETF 及其联接、嘉实中证医药卫生 ETF 基金经理，2017 年 6 月 7 日至今任嘉实中关村 A 股 ETF 基金经理。2016 年 3 月 24 日至今任本基金基金经理。李直先生，硕士研究生，3 年证券从业经历。2014 年 7 月加入嘉实基金管理有限公司，从事指数基金投资研究工作，现任指数投资部基金经理。2017 年 12 月 26 日至今任嘉实深证基本面 120ETF 和本基金基金经理。（2）历任基金经理日至日，何如女士任本基金基金经理。日至日，杨宇先生任本基金基金经理。日至日，杨阳先生任本基金基金经理。 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书3、股票投资决策委员会本基金采取集体投资决策制度，股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，公司代总经理赵学军先生，股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士，助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深基金经理胡涛先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度、半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。（四）基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金资产； 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。4、基金经理承诺（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（五）基金管理人内部控制制度1．内部控制制度概述为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。公司基本管理制度包括内部会计控制制度、风险管理控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行了具体规定。2.内部控制的原则（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、内部控制组织体系（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。（2）股票投资决策委员会由公司总经理、总经理助理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。4、内部控制措施公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金资产的状况。（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门和岗位进行物理隔离。（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。5、基金管理人关于内部控制的声明（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书四、基金托管人（一）基本情况名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息披露联系人：王永民传真：（010）中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。（三）证券投资基金托管情况截至 2017 年 12 月 31 日，中国银行已托管 650 只证券投资基金，其中境内基金 613 只，QDII 基金 37 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。（四）托管业务的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、
直销机构（1）嘉实基金管理有限公司直销中心办公地址
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赵佳（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心办公地址
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王启明（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司办公地址
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陈寒梦（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司办公地址
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胡洪峰（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司办公地址
杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室电话
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王振（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司办公地址
福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元电话
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吴志锋（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司办公地址
南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室电话
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徐莉莉（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司办公地址
广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元电话
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代销机构（1）
中国工商银行股份有限公司住所、办公地址
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中国农业银行股份有限公司住所、办公地址
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上海浦东发展银行股份有限公司办公地址
上海市中山东一路 12 号注册地址
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中国邮政储蓄银行股份有限公司办公地址
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北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号元亨大厦法定代表人
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青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦法定代表人
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徽商银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
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东莞市城区运河东一路 193 号法定代表人
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临商银行股份有限公司住所、办公地址
山东省临沂市沂蒙路 336 号法定代表人
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广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦法定代表人
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洛阳银行股份有限公司住所、办公地址
洛阳市洛龙区开元大道 256 号法定代表人
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乌鲁木齐市新华北路 8 号商业银行大厦法定代表人
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烟台银行股份有限公司住所、办公地址
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东莞农村商业银行股份有限公司住所
东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦。办公地址
东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦法定代表人
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天津银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
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常州市和平中路 413 号注册地址
常州市和平中路 413 号法定代表人
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包商银行股份有限公司住所、办公地址
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福建海峡银行股份有限公司 嘉实基金管理有限公司
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上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人
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北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 室注册地址
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嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书（55）
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北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元法定代表人
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广东省深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 室法定代表人
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嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书（61）
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中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表人
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021-（62）
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北京市西城区北礼士路甲 129 号 3 号楼创新工场一层 109-1注册地址
北京市西城区北礼士路甲 129 号法定代表人
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北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层注册地址
北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室法定代表人
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上海联泰资产管理有限公司办公地址
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中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室法定代表人
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上海汇付金融服务有限公司办公地址
上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼注册地址
上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人
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上海基煜基金销售有限公司办公地址
上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室注册地址
上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)法定代表人
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上海中正达广投资管理有限公司 嘉实基金管理有限公司
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上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室注册地址
上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人
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北京虹点基金销售有限公司办公地址
北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层注册地址
北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼 2 层法定代表人
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上海陆金所基金销售有限公司办公地址
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼注册地址
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元法定代表人
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上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼中心注册地址
南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室法定代表人
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珠海盈米财富管理有限公司办公地址
广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼B注册地址
广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491法定代表人
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中证金牛(北京)投资咨询有限公司办公地址
北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层注册地址
北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人
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中民财富基金销售(上海)有限公司办公地址
上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 嘉实基金管理有限公司
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上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元法定代表人
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上海华夏财富投资管理有限公司办公地址
北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层注册地址
上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室法定代表人
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国泰君安证券股份有限公司住所
上海市浦东新区商城路 618 号办公地址
上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼注册地址
中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人
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中信建投证券股份有限公司住所
北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址
北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人
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400-（77）
国信证券股份有限公司注册地址
深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人
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95536（78）
招商证券股份有限公司住所、办公地址
深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人
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、95565（79）
广发证券股份有限公司住所
广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）办公地址
广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼法定代表人
（020） 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书网址
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95575 或致电各地营业网点（80）
中信证券股份有限公司住所、办公地址
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人
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中国银河证券股份有限公司住所、办公地址
北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人
辛国政电话
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海通证券股份有限公司住所
上海淮海中路 98 号办公地址
上海市广东路 689 号法定代表人
金芸、李笑鸣电话
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95553 或拨打各城市营业网点咨询电话（83）
申万宏源证券有限公司住所、办公地址
上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层注册地址
上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人
王叔胤电话
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021-23（84）
安信证券股份有限公司住所
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人
陈剑虹电话
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华泰证券股份有限公司办公地址
江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场注册地址
江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人
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95597 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书（86）
中信证券（山东）有限责任公司住所、办公地址
青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼法定代表人
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95548（87）
中国中投证券有限责任公司住所
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元办公地址
深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层法定代表人
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400 600 8008（88）
兴业证券股份有限公司住所
福州市湖东路 268 号办公地址
上海市浦东新区长柳路 36 号法定代表人
乔琳雪电话
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95562（89）
方正证券股份有限公司住所、办公地址
湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人
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95571（90）
长城证券股份有限公司住所、办公地址
深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人
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、(0（91）
光大证券股份有限公司住所、办公地址
上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人
刘晨、李芳芳电话
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广州证券股份有限公司住所、办公地址
广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书法定代表人
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东北证券股份有限公司办公地址
长春市生态大街 6666 号注册地址
长春市生态大街 6666 号法定代表人
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华安证券股份有限公司办公地址
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号注册地址
安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人
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96518（95）
财富证券有限责任公司住所、办公地址
湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼法定代表人
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华西证券股份有限公司住所、办公地址
成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人
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95584（97）
申万宏源西部证券有限公司住所、办公地址
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼注册地址
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼2005 室法定代表人
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世纪证券有限责任公司 嘉实基金管理有限公司
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深圳深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层法定代表人
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（11（100） 第一创业证券股份有限公司住所、办公地址
深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人
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95358（101） 中航证券有限公司住所、办公地址
南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人
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400-（102） 华福证券有限责任公司住所
福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层办公地址
福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人
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（（103） 中国国际金融有限公司住所
北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址
北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层法定代表人
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400 910 1166（104） 联讯证券股份有限公司办公地址
广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层注册地址
深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层法定代表人
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95564（105） 宏信证券有限责任公司办公地址
四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼注册地址
四川成都市人民南路 2 段 18 号川信大厦 11 楼法定代表人
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028- 嘉实基金管理有限公司
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（106） 东海期货有限责任公司办公地址
上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼注册地址
江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号法定代表人
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8588（107） 长江证券股份有限公司住所、办公地址
湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人
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95579 或（108） 万联证券有限责任公司住所、办公地址
广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层法定代表人
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（109） 民生证券股份有限公司住所、办公地址
北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层法定代表人
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天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址
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（112） 山西证券股份有限公司住所、办公地址
太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人
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400-666-1618（113） 东吴证券股份有限公司住所、办公地址
苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人
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北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人
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（119） 国联证券股份有限公司办公地址
江苏省无锡市金融一街 8 号注册地址
江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 嘉实基金管理有限公司
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95570（120） 平安证券股份有限公司住所
深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层办公地址
深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)法定代表人
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95511—8（121） 东莞证券股份有限公司住所、办公地址
东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼联系人
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95328（122） 中原证券股份有限公司住所、办公地址
郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人
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95377（123） 国都证券股份有限公司住所、办公地址
北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人
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400-818-8118（124） 东海证券股份有限公司住所、办公地址
江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层法定代表人
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8-8588（125） 恒泰证券股份有限公司住所、办公地址
内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111 号法定代表人
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（3（126） 国盛证券有限责任公司住所
江西省南昌市北京西路 88办公地址
江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 嘉实基金管理有限公司
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（127） 金元证券股份有限公司住所
海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层办公地址
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400-（128） 德邦证券有限责任公司住所
上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼办公地址
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（129） 华龙证券有限责任公司住所、办公地址
甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心法定代表人
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上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人
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（131） 华鑫证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元法定代表人
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黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人
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400-666-2288（136） 国金证券股份有限公司办公地址
四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人
刘婧漪、贾鹏电话
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95310（137） 中国民族证券有限责任公司住所、办公地址
北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层法定代表人
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400-889-5618（138） 华宝证券有限责任公司住所、办公地址
上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人
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（139） 长城国瑞证券有限公司住所、办公地址
厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼法定代表人
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400- 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书（140） 爱建证券有限责任公司住所、办公地址
上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人
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（021）（141） 华融证券股份有限公司住所
北京市西城区金融大街 8 号办公地址
北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人寿保险大厦十二层、十五层、十六层、十七层、十八层法定代表人
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400-898-4999（142） 天风证券股份有限公司办公地址
湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼注册地址
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼法定代表人
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（143） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司办公地址
北京市西城区广安门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层注册地址
深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层
1006#法定代表人
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400-118-1166（144） 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址
浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F注册地址
杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室法定代表人
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（145） 北京汇成基金销售有限公司办公地址
北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108注册地址
北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表人
丁向坤电话
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400-619-9059（146） 北京新浪仓石基金销售有限公司办公地址
北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书注册地址
北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人
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010-（147） 上海万得投资顾问有限公司办公地址
上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 8 楼注册地址
中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座法定代表人
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宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层1402 办公用房法定代表人
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400-810-55919（149） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司办公地址
北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06注册地址
北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06法定代表人
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北京市朝阳区望京 SOHO注册地址
北京市朝阳区望京 SOHO法定代表人
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（二）基金注册登记机构名称
嘉实基金管理有限公司住所
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53层 09-11 单元办公地址
北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层法定代表人
（010） 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书（三）律师事务所和经办律师（四）会计师事务所和经办注册会计师六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会日《关于核准深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。（一）基金运作方式和类型1、基金的类别：联接基金2、基金的运作方式：契约型开放式（二）基金存续期不定期。（三）本基金与目标ETF的联系与区别本基金为深证基本面 120 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：1、在基金的投资方法方面，深证基本面 120ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接方法，通过将绝大部分基金财产投资于深证基本面120ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪；名称
上海市通力律师事务所住所、办公地址
上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人
（021）经办律师
吕红、黎明名称
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼办公地址
上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心11 楼法定代表人
（021）经办注册会计师
薛竞、张勇 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书2、在交易方式方面，投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证基本面 120ETF，也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求，实物申赎深证基本面 120ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。本基金与深证基本面 120ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括1、 法律法规对投资比例的要求。深证基本面 120ETF 作为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；2、 申购赎回的影响。深证基本面 120ETF 采取实物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标1．募集期限：日至日2．募集方式及场所：本基金通过基金管理人的直销中心、基金管理人网上直销和中国银行以及其他代销机构进行募集。 3．募集对象：本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。4、募集目标本基金不设募集目标。（五）基金的认购1、认购费费用本基金认购费率不超过5%，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：认购金额（含认购费）
认购费率M＜50万元
1.0%50万元≤M＜200万元
0.6%200万元≤M＜500万元
0.3%M≥500万元
按笔收取，1000元/笔 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。2、募集资金利息的处理方式：本基金的认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有。利息的具体金额，以注册登记机构的记录为准。3、认购份额的计算本基金每份基金份额初始面值均为人民币1.00元。本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算方法如下：（1）净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；（2）认购费用 = 认购金额-净认购金额；（3）认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值。其中： 认购份数保留至0.01份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资产计入基金资产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。4、募集资金基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。七、基金合同的生效（一）基金合同生效本基金基金合同于 2011 年 8 月 1 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模基金合同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书八、基金份额的申购、赎回（一）基金投资者范围符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（二）申购、赎回的场所本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构及网点，并按规定予以公告。若基金管理人或其委托的代销机构开通电话、移动通信或网上交易等非现场方式实现的自助交易业务的，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。（三）申购、赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间本基金的开放日为基金公告开始办理申购、赎回业务后， 上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日，开放时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构或基金管理人确认接受的， 视为下一个开放日的申请， 其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。2、申购与赎回的开始时间本基金自日起开始办理本基金的日常申购和赎回业务。（四）申购、赎回的原则 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进行计算；2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，份额确认日期在先的基金份额先赎回，份额确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销；5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应在新的原则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。（五）申购、赎回的程序1、
申购与赎回申请的提出基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。2、
申购与赎回申请的确认基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基金管理人或注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。3、
申购与赎回申请的款项支付申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。 嘉实基金管理有限公司
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。（六）申购、赎回的数额限制1．申请申购基金的金额投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额为人民币1元， 追加申购单笔最低限额为人民币1元。 投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币20,000元，但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人民币1,000元， 追加申购单笔最低限额为人民币1,000元。 但若有代销机构特别约定首次申购单笔及追加单笔最低限额并已经发布临时公告，则以该等公告为准。投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，}