根据《审计法》及相关法规，龙岗区审计局对2019年度区本级预算执行和其他财政收支进行了审计。审计中，区审计局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平总书记关于审计工作的重要讲话精神，在区委审计委员会和上级审计机关的领导下，围绕“双区驱动”重大战略和区委区政府中心工作，立足先行示范，落实审计全覆盖，构建审计监督合力，注重揭示体制机制障碍和各类风险隐患，促进龙岗统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展，有效发挥审计的监督和保障作用。审计结果表明，各部门、各街道不断增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，深入贯彻区委、区政府决策部署，认真执行区人大批准的财政预算，全区经济平稳运行，各项事业长足进步，2019年度区本级财政预算执行情况总体良好。

　　——财政运行总体平稳，财政政策加力提效。一般公共预算总收入和总支出分别完成年度预算的104%和103.93%，减税降费87.50亿元，盘活资金7.27亿元，新增地方政府专项债券额度64亿元，为经济高质量发展提供了有力支撑。

　　——支出结构不断优化，重点领域保障有力。优化预算编制，压减一般性支出9.6亿元。持续加大民生领域投入，教育发展、卫生医疗、水污染治理分别完成支出93.66亿元、37.43亿元、95.88亿元，分别比上年增长33.18%、18.51%、55.70%。

　　——财政改革持续深化，国资监管稳步推进。建立严格的预算编审模式，推动各部门落实支出责任。完善国有企业资源性资产租赁综合监管制度，国有资本经营预算收入2.57亿元，完成年度预算的140.47%。

　　——审计查出问题有效整改，制度机制逐步健全。对上年度审计工作报告反映的问题，各单位认真组织整改，促进增收节支3.78亿元，上缴结余资金6,026.76万元，追缴非税收入及收回多付资金1,306.49万元，建立健全各项管理制度20项。

　　一、财政管理审计情况

　　主要审计了2019年区本级预算执行、政府投资管理和区本级财政决算草案编制情况。区财政局提供的预算、预算调整方案及决算报表显示，2019年区本级一般公共预算总收入419.28亿元，总支出419亿元;政府性基金预算收入192.58亿元，支出163.86亿元;国有资本经营预算收入2.57亿元，支出1.67亿元。审计结果表明，在财政收支压力较大的情况下，区财政局、发展改革局等部门加强预算和投资计划管理，财政资金使用绩效进一步提高。审计发现的主要问题是：

　　（一）预算管理不规范

　　一是预算编制不准确。一般公共预算支出中，122.83亿元列入相应功能科目下的其他类科目，占年初预算的30.09%，影响功能科目反映政府支出活动的准确性。二是预算统筹不到位。2019年上半年属于国土基金开支范围内的项目使用一般公共预算资金共计27.25亿元，导致下半年一般公共预算不足，需要动用政府调节资金14.51亿元弥补医院、学校类建设项目的资金缺口；同时造成国土基金执行率偏低，年末结余达48.56亿元。

　　审计要求区财政局牵头各部门细化预算编制，建立资金统筹调配机制，科学安排预算。

　　（二）政府投资计划管理不严格

　　一是年初计划不细化。年初政府投资项目计划安排的财政资金中，154.97亿元未细化到具体项目，占比65.11%，影响投资计划刚性约束。二是调整计划不严谨。政府投资项目调整计划于2019年6月经区人大批准，对732个项目进行了调整，在实际执行过程中，仍有320个项目预算执行率低于80%，92个项目的执行率为0;80个项目超调整计划安排资金，金额合计7.94亿元。

　　审计要求区发展改革局加强政府投资项目计划和预算草案的衔接，进一步提高计划的可操作性;严格审核各项目单位申报的调整计划，科学安排项目，加强对建设单位项目申报和计划执行的管理。

　　（三）专项资金管理不完善

　　一是资金管理缺乏统筹。不同专项资金对同一事项重复扶持，如区经济与科技发展专项资金与区就业专项资金均设立了创业孵化基地扶持条款，3家产业园在已获得区经济与科技发展专项资金扶持196.50万元的情况下，又获得区就业专项资金扶持75万元。二是信息共享亟需加强。如1家产业园在2016年被原区经促局认定为创新产业园，并获得扶持资金200万元，2018年原区文产办又将该园区认定为文化创意产业园，在拨付扶持资金300万元前，该办向原区经促局征求意见但未收到回复，导致重复扶持。三是项目后续跟踪管理不到位。接受专项资金扶持后，12家企业1年内注销、35家企业1年内将注册地迁出龙岗，涉及资金1,827.93万元。

　　审计责成区文促中心（原文产办）追回多扶持资金;要求区财政局出台区级财政专项资金管理办法，加强项目和资金的后续监管，并建立信息共享机制。

　　（四）预算绩效管理工作不扎实

　　一是评价指标不科学。存在缺乏硬性指标、内容不具体、与目标关联度不高等问题，如区城管和综合执法局将“道路环卫清扫”项目绩效目标，笼统设置为“进一步提高城市道路清扫保洁工作质量和水平，推进道路清扫保洁常态化、标准化、精细化作业”，缺乏量化指标，绩效运行监控内容不具体。二是监控覆盖面不够全面。全区57个一级预算单位100万元以上的项目共1,590个，但只有55个预算单位提交了67个项目的绩效运行监控情况，远未达到全面覆盖当年全区重大政策和项目的要求。三是未向社会公开评价结果。区财政局仅完成了6个重点项目、2个预算部门的绩效评价，评价报告在报送区人大后，未向社会公开。

　　审计要求区财政局督促各部门加快构建科学的绩效指标和标准体系，加强绩效运行监控工作，全面覆盖重大政策和项目，严格按要求公开绩效评价结果。

　　二、部门预算审计情况

　　对全区57个一级预算单位实行大数据审计全覆盖，重点审计了区工业和信息化局、科技创新局等部门和平湖、园山等街道办。审计结果表明，各单位加强预算管理工作，预算执行情况总体较好。审计发现的主要问题是：

　　（一）落实过“紧日子”要求不到位

　　一是“六项费用”支出控制不严。11个单位存在超预算支出、培训费用超标准、无公函接待等问题，涉及金额609.42万元，如区应急管理局公务用车费用超预算支出28.56万元、区中医院团队培训费用总额超标25.10万元。二是部分租赁物业未及时投入使用。5个单位的10处租入物业，合计1.12万平方米，因装修工程推进缓慢，物业租入后至正式投入使用，耗时短则9个月，长则近3年，期间累计产生租金支出1,375.15万元，导致租金损失浪费。

　　审计指出问题后，4个单位加快推进工程建设，有关物业已投入使用。审计责成相关单位加强租赁物业的管理，加快项目装修工程进度，减少财政资金损失;要求相关部门严格控制一般性支出，不得超预算、超标准支出。

　　（二）预算执行不规范

　　一是结余结转资金未及时清理上缴。10个单位以前年度结余结转资金未及时上缴财政，涉及金额5,019.10万元。二是部分预算项目执行率偏低。24个部门116个预算项目执行率低于30%，涉及预算金额4.03亿元，其中56个项目预算执行率为0。三是非税收入执收不力。全区有2,545笔共7,191.52万元非税收入未及时收缴，其中123笔1,010.09万元的欠款单位为机关事业单位、国有企业、社区集体股份合作公司。四是公务卡结算管理不规范。11个部门及下属单位存在未使用公务卡结算会议费、培训费、差旅费等支出的现象，涉及金额285.85万元。

　　审计指出问题后，3个街道办已将历年结余2,025.21万元上缴财政。审计要求区财政局定期开展结余结转资金清理工作，对连续多年预算执行率较低的项目进行重点审核，提高预算收支安排的科学性、准确性，督促各部门加大非税收入执收力度；要求各责任部门及时清理上缴存量资金，加快项目执行进度，加强公务卡结算管理。

　　（三）内部控制不严格

　　一是费用支出审核把关不严，多计或多付费用。原区环保水务局多计水库、河道和排水管网管养项目费用 281.59万元，区城管和综合执法局超合同约定多付消杀除臭费用265.30万元，龙城街道办多付微信公众号运营服务、保安服务和宣传培训等费用22.70万元。二是采购管理不规范。3个单位的货物采购、检验服务等4个项目未按规定进行公开招标，涉及金额3,755.61万元;2个单位的自行采购存在拆分项目规避内部集中采购、供应商之间存在关联关系问题，涉及金额2,532.11万元。三是合同签订不及时。2017年至2019年，30个单位672个采购项目未按规定时限签订合同，影响政府采购效率。

　　审计指出问题后，区水务局、龙城街道办已追回多付费用。审计责成区城管和综合执法局严格合同管理，禁止超限额付款；要求相关单位规范采购行为，完善内部采购管理制度，加强合同履约监管，提高财政资金使用效益。

　　（四）固定资产管理存在不足

　　一是公配物业未及时移交。2017年至今，10个城市更新项目配建的公配物业已达到可移交状态，但一直未移交政府，涉及面积1.98万平方米。二是“智慧城区”相关项目资产闲置较多。2015年至2017年，数字教育、智慧警务等项目共购置5.13万台移动终端，因更新换代速度较快，至2020年2月已有1.36万台设备完全闲置，涉及金额2,897.41万元。三是机构改革相关资产管理不到位。4个单位未及时对机构改革划转或接收的资产进行账务处理，涉及资产价值2.16亿元。

　　审计指出问题后，区水务局已完成划转资产账务核销。审计要求区财政局督促城市更新项目用地单位尽快完成移交，牵头制定完善公配物业移交机制;要求区政务服务数据管理局在后续智慧城区建设过程中，应按照“以需定供”的原则，综合考虑购置设备的使用寿命以及循环再利用方案，科学安排项目；要求相关单位尽快完成资产账务和实物处理，提高资产使用效率。

　　三、重大政策措施落实跟踪审计情况

　　（一）应对新冠肺炎疫情防控政策落实方面

　　新冠肺炎疫情发生后，区审计局快速响应，按照区委区政府的要求和上级审计机关的统一部署，组织开展疫情防控资金、捐赠款物及复工复产政策落实情况审计，督促边审边改，推动政策落实和解决问题。截至2020年6月底，财政投入疫情防控资金4.34亿元，收到捐赠资金3,008.30万元，捐赠物资117.51万件。审计结果表明，各部门、各街道履职尽责，社会各方面全力支持，款物管理、分配和使用总体比较规范，疫情防控工作科学有序开展。

　　审计期间，推动整改问题10个，涉及资金金额3,139.89万元、捐赠物资1.03万件，督促15个单位建立健全财政资金使用、物资采购分配、捐赠款物管理使用等方面规章制度共28项。对审计发现的应急物资设备补贴工作推进缓慢、租金减免政策执行不到位等问题，各有关单位正在积极整改。

　　审计要求区工业和信息化局、财政局、国资局以及相关街道办及时拨付资金，加快政策落地。

　　（二）水污染治理政策落实方面

　　主要对龙岗区2019年至2020年度水污染治理情况进行了跟踪审计。审计结果表明，区水务局持续推进40条黑臭水体整治，全区水环境质量进一步改善。审计发现的主要问题是：

　　1.已建成排水管网存在系统性问题。已移交运营的59个管网项目中,54个项目存在不同程度的错漏接现象，其中24个项目（区建筑工务署负责实施13个,区水务局负责实施5个,街道办负责实施6个）系统性错接较为严重，无法实现雨污分流。部分管网项目还存在管道渗漏、破裂等质量缺陷问题。造成该问题的主要原因是部分项目设计不到位、未严格按图实施以及验收把关不严。上述问题的整改由区水务局牵头分析原因、厘清责任，在2020年提质增效工程统筹解决，费用估算7.30亿元。

　　审计要求区水务局牵头各相关部门深入排查问题，及时整改，厘清责任后进行责任追究，并对相关责任单位进行法律追偿。

　　2.部分大型公共项目建设未充分考虑雨水调蓄与收集利用设施。2016年以来开工的5个占地面积超过2万平方米的学校、医院新建及扩建项目未配套建设雨水收集利用设施，水资源未加以利用。上述做法与省政府2016年发布的《关于推进海绵城市建设的实施意见》的要求不符。

　　审计要求区海绵办（区水务局）加强对项目建设内容的审查，对不符合海绵城市建设要求的项目进行完善或调整。

　　（三）优化营商环境政策落实方面

　　主要对支持实体经济发展、稳就业等相关政策进行了审计。审计结果表明，区工业和信息化局、区人力资源局采取有效措施，推动“优化营商环境”政策落地生效。审计发现的主要问题是：

　　1.部分招拍挂产业项目周边道路配套建设滞后。抽查发现，9个在建招拍挂产业项目进度不同程度受周边道路建设滞后影响。主要原因是道路建设立项与用地出让缺乏协同机制，且道路建设受铁路公路规划调整、征地拆迁、林地审批等因素影响进度缓慢。如坪地街道1个项目的用地2012年7月已出让，目前周边誉埔路、桃岭路仍未立项，影响产业项目建设;南湾街道1个项目的用地2012年7月出让，目前项目已竣工，但受周边李朗路影响尚未投产。

　　审计要求各相关部门研究建立产业用地出让和配套设施规划建设的同步机制，加强源头管理。

　　2.政策出台滞后导致部分产业用房未及时投入使用。由于2019年11月区工业和信息化局才出台《深圳市龙岗区创新型产业用房入驻配置及租金价格标准》，区产服集团自2018年5月起陆续接管的1.53万平方米创新型产业用房一直闲置到政策出台，未能及时发挥作用。

　　审计要求区工业和信息化局、区产服集团加快推进租赁工作，及时发挥创新型产业用房促进产业发展的积极作用。

　　3.创业孵化基地对初创企业的支撑作用未充分发挥。主要表现为初创企业入驻数量较少、部分园区给予的优惠措施未落实等。全区23个基地可入驻企业1,934家，已入驻1,266家，其中初创企业196家，占比较低。个别基地设定的租金折扣优惠政策门槛过高，入驻企业未能享受。

　　审计要求区人力资源局完善现有政策与实际需求的匹配程度，为初创企业提供精准支持，发挥创业带动就业作用。

　　四、政府投资项目审计情况

　　对区治水提质项目、城市垃圾处理设施、保障房建设等政府投资项目管理情况进行了审计。审计结果表明，各建设单位不断规范工程管理活动，推进项目建设提质增效。审计发现的主要问题是：

　　（一）工程招标及合同管理不合规。一是招标控制价虚高。2019年龙岗区龙岗河流域、观澜河流域、深圳河流域消除黑臭及河流水质保障工程项目的前期费招标控制价测算不准确,该工程一阶段的设计费、可研费和增补阶段设计费均未执行收费标准,导致合同价超标计费合计8,985.08万元。二是施工合同与招标文件主要条款不一致。原区环保水务局负责的炳坑水库防汛道路工程，合同金额3,728.16万元，施工合同背离招标文件主要条款，提高了预付款比例和竣工验收支付款比例，同时降低了工程质保金比例;区城管和综合执法局负责的中心城灯光夜景项目工程，合同金额9,400万元，施工合同相较招标文件，删除了材料设备品牌约定并增加了优质工程奖励条款。上述行为违反了招投标相关法律规定，发包人和其他投标人的权益存在受损风险。

　　审计将施工合同与招标文件主要条款不一致问题移送主管部门处理；责成区水务局加强招标控制价管理,准确测算各项费用,并严格按照收费标准进行结算;要求区水务局、区城管和综合执法局严格按招标文件签订合同。

　　（二）项目管理不够严格。一是项目实施内容部分重叠。如2018年5月,区水务局与1家企业签订了全区城中村排水管网运营合同，合同包含了1,503公里城中村排水管网的测量复核和内窥检测工作，合同期3年。2020年1月，区水务局委托另外1家企业实施的龙岗区排水系统提质增效排查与评估合同又包含了上述内容,涉及合同金额3,098.59万元。二是投资控制不规范。个别项目未及时编制概算和预算，龙岗区保障性住房2016年EPC项目（包括4个地块）于2016年10月份完成总承包招标，其中学校地块工程已于2018年8月完工，其余地块工程仍在施工，但直至2019年7月才取得项目总概算批复，至2020年6月仍未完成预算编制。

　　审计责成区水务局强化项目立项管理,对项目实施必要性进行再论证，停止执行合同重叠部分的工作内容，避免相同内容重复实施;要求区住房建设局督促承包单位及造价咨询单位及时完成工程预算编制及审核，降低投资风险。

　　（三）红花岭填埋场浓缩液处理项目合同存在漏洞。2019年12月，区城管和综合执法局公开招标红花岭填埋场膜浓缩液处理服务项目，中标单价283.34元/吨，保底付费量为240吨/天，合同期为自2020年4月起一年，可续签两年，费用目前暂未结算。经统计，2018年3月至2020年3月期间无法处理的浓缩液仅135.17吨/天，远小于合同约定的保底付费量，且红花岭填埋场已于2019年9月封场，后续年度浓缩液产生量将会逐年降低，合同保底支付量确定存在明显漏洞。

　　审计责成区城管和综合执法局对红花岭垃圾填埋场运营维护进行系统分析，科学测算保底支付量，对合同内容进行整改，有效节约财政资金。

　　（四）污水处理BO项目运营管理不到位。一是未纳入环保部门监督范围。由于全区所有分散型污水处理设施均无法办理规划选址、用地审批、环评等手续，已建成的9个BO项目无法进行环保验收，自运营以来一直未被纳入环保部门监督范围。二是出水量校准把关不严。污水处理量是计算运营单位污水处理费的基本依据， BO项目的污水处理量由运营单位的自有流量计进行计量，并由运营单位直接委托第三方校准。现场抽查丁山河河口BO项目发现，相同时间内，该厂自有流量计显示的出水量比第三方的流量检测仪器显示的出水量多5.73%,区水务局履行监管职责不到位。

　　审计指出问题后，市生态环境局已要求对全市分散性污水处理厂进行常规性水质监督，第三方已对丁山河河口BO项目流量计重新进行校准并铅封。审计责成区水务局认真履行监管职责，严把出水计量关。

　　五、国有企业审计情况

　　对国有资本经营预算执行情况进行了审计，延伸审计了5家区属企业。审计结果表明，区属企业加大改革力度，完善内部管理,2019年国有资本经营预算执行情况总体较好。审计发现的主要问题是：

　　（一）企业部分投资项目亏损严重。区投控集团、城投集团、产服集团历年来控股或参股的14家公司，累计亏损2.58亿元，其中区投控集团1.83亿元、区城投集团4,316.58万元、区产服集团3,221.11万元，造成亏损的主要原因是企业经营不善、项目前期调研不足、项目推进缓慢等。如2017年区城投集团出资8,400万元入股1家企业，占股40%。该企业未按要求进度投入运营，项目延迟17个月直至2019年5月才开始运营，同时企业营业收入不足以弥补高额的运营成本，收不抵支，截至2019年底，累计亏损4,316.58万元。

　　审计要求区国资局严格审核区属国企对外投资项目，加强对控股参股公司的业绩考核工作;各相关企业加强经营管理，严格控制国有资本投资风险。

　　（二）部分二级企业风险管控不足。一是区保安服务公司经营模式存在较大风险。该公司对直属分公司仅收取一定比例的管理费，对其具体经营业务、人员招聘、考核考勤、薪酬发放等事项并未进行实质性管理，不利于企业发展，同时存在劳动纠纷、信访维稳等风险。另外，该公司还存在未足额缴纳个人所得税、收入核算不实等问题。二是深圳市优才人力资源有限公司收费管理不完善。劳务派遣管理收费随意性大，未明确收费范围和对象，缺乏具体的业务指导流程。

　　审计要求区投控集团加强对辖属公司的业务监管力度，规范区保安服务公司经营模式和深圳市优才人力资源有限公司收费管理，提高辖属公司的内部管理水平。

　　（三）“僵尸企业”清理工作推进滞后。省政府于2016年出台“僵尸企业”清理工作指导意见，区国资局直到2019年4月才印发《龙岗区属国有休眠企业和长期亏损企业出清重组工作方案》，督促区属国企推进清理“僵尸企业”。截至2019年底，仅完成10家企业的出清工作，完成率只有31.25%，仍有22家企业未完成出清工作。

　　审计要求区国资局跟踪督促区属国企按时完成出清工作。

　　六、重点资金和项目绩效审计情况

　　（一）区公立医院人力成本审计调查情况

　　2016年至2018年，区财政局、卫生健康局等单位完善公立医院财政投入方式，公立医院医疗事业收入和服务量逐年增长，较好地保障了公立医院的平稳运行。审计发现的主要问题是：

　　1.人员薪酬管控缺位。一是绩效分配方案违背分配原则。各公立医院绩效分配方案未体现重点向一线骨干倾斜原则，存在行政领导岗位计奖基数和系数过高、院长绩效总额超规定比例等问题。根据上级部门有关规定，公立医院院长工资总额不得超过本院人员平均工资的200%。经统计，2016年至2018年，全区各公立医院院长工资总额为本院人员平均工资的289%至508%。二是工资标准不统一。区卫生健康局未对区属公立医院各类人员工资制定统一标准，各医院发放项目名目各异。

　　审计要求区卫生健康局会同区人力资源局、财政局完善公立医院薪酬核定机制，规范工资薪酬体系和工资结构;要求各医院根据深圳市《全面深化公立医院人事薪酬制度改革实施意见》重新制定绩效分配方案，区卫生健康局对方案进行严格审核。

　　2.人力资源缺乏有效管理。一是外聘人员管控不严。区卫生健康局未对各医院劳务派遣人员进行管控，导致外聘人员人力成本一直未得到有效控制。2016年至2018年，各医院直接招聘劳务派遣人员合计1,650人，仅2018年劳务派遣人力成本就达1.15亿元。二是行政后勤人员比例偏高。截至2018年底，全区各医院共有行政后勤人员2,602人，占医院全体人员的21.78%，较全市平均水平高出3.5个百分点，最高为33.43%。

　　审计要求区卫生健康局加强对各医院劳务派遣人员的审核管理，控制行政后勤人员比例，降低人力成本。

　　3.财政投入机制有待完善。一是人力成本与医疗收入不匹配，收不抵支情况较为普遍。2018年，区属12家公立医院的人力成本为32.38亿元，而医疗收入为30.30亿元，其中9家呈倒挂现象。二是固定资产投资基本依靠财政投入。2016年至2018年，各公立医院固定资产总投资20.09亿元，其中财政投资17.96亿元，占比高达89.40%。

　　审计要求区卫生健康局会同区财政局科学界定财政投入边界，完善公立医院财政保障机制，促进各医院持续改善运营效率和医疗服务质量。

　　（二）清扫保洁及垃圾处理专项资金绩效审计调查情况

　　2017年至2019年，龙岗区用于清扫清运、垃圾处理等方面的支出合计29.71亿元,有关部门采取多项措施，提升全区市容环境水平。审计发现的主要问题是：

　　1.清扫清运监督管理机制不健全。区城管和综合执法局2018年3月出台了《龙岗区清扫清运及公厕管理服务合同履约监管办法》，该办法未明确扣款减免程序，该局也未对文件执行情况开展检查，区、街两级联动监督约束机制缺失，各街道办各自为政。抽查发现，平湖、龙岗、宝龙、南湾4个街道办存在未按要求运用考核结果开展扣款工作、未经审批减免扣款、未按规定调整扣款标准等问题，涉及金额2,219.43万元。

　　审计责成区城管和综合执法局及时修订完善监管办法，明确减免扣款的审批程序，落实监管责任;要求各街道办严格按要求开展考核工作，防范廉政风险。

　　2.履职不力造成损失浪费。一是未按要求执行绿地保洁计费模式。2017年至2019年，区城管和综合执法局未执行上级要求的绿地保洁面积宽度超出3米部分按20%折算的计费模式，签订的清扫保洁合同多计绿地保洁面积439.08万平方米，涉及多计费用1,317.23万元。二是审核不严造成多付费用。区城管和综合执法局未严格把关，重复支付渗滤液处理费76.77万元、多付垃圾处理费104.58万元。园山街道清扫保洁项目中标企业的投标文件报价前后不一致，按规定资格初审不合格，无法进入评分环节。但由于评审专家的失误，导致该企业以每年1,998.34万元的高价中标。区政府采购中心、街道办审核把关不严，合同价每年虚高148.53万元，合同期限3年，2017年10月至2019年12月，园山街道办多付清扫保洁费用331.39万元。

　　审计已将专家评审失误问题移送区财政局进行处理。审计指出问题后，区城管和综合执法局已追回多付渗滤液处理费76.77万元，园山街道办已扣回清扫保洁费80万元。审计责成区城管和综合执法局、园山街道办追回多付费用，加强费用支出审核把关;要求区城管和综合执法局严格按上级要求规定签订绿地保洁合同，避免浪费财政资金；要求区政府采购中心严格按照政府采购相关法律法规，把好招标采购关。

　　3.外包服务单位监管不力。一是运营单位违法分包中标业务。区城管和综合执法局将坪西垃圾填埋场运营项目委托给1家企业，合同总额3,226.74万元，合同期8个月，其中消杀除臭业务金额为1,615.91万元。该企业将其中的消杀除臭业务以打包价1,200万元违法分包给第三方。二是街道外包服务内容存在重合。宝龙街道办、龙岗街道办的社区公园管养范围，与街道清扫保洁范围部分交叉重复。如宝龙街道办按全面积10.9万平方米支付10个公园的管养费，未剔除已纳入清扫保洁范围的公园人行道面积5.04万平方米，造成多计管养费30.94万元。

　　审计已将上述分包问题移送区财政局。审计责成区城管和综合执法局牵头各街道办对公园管养面积进行全面自查，防止服务范围交叉重复，避免财政资金损失浪费;责成宝龙街道办、龙岗街道办根据合同执行情况据实追回多付管养费。

　　（三）人才发展专项资金审计调查情况

　　2016年至2018年，区人才发展专项资金共支出4.69亿元，各部门大力实施人才引领发展战略，不断推进人才队伍建设。审计发现的主要问题是：

　　1.创新创业项目方面。一是配套扶持项目缺乏评审机制。区科技创新局对获得省、市扶持的创新创业团队项目，未结合实际情况，不加甄别和评审直接给予配套扶持，部分扶持团队项目效益不佳。2016年至2018年，20个研发生产型团队获得配套扶持1.59亿元，截至2019年底相关团队纳税总额仅为4.64万元，其中8个团队存在销售收入与预期目标差距大、项目中止或暂停、团队失联等问题，涉及扶持资金4,538.21万元。二是项目审核把关不严。3家企业在市科创委、区科技创新局设立的多个补贴项目中，重复申报补贴同笔费用，套取扶持资金合计571.58万元。三是补贴方式不合理。场地费用实行“据实补贴”，未合理分摊，部分企业在场地租赁和装修支出上不考虑实际需求和投入成本，存在租赁面积超出实际需求、租金价格偏高、场地长期处于闲置状态等问题，造成财政资金浪费。四是项目引进后跟踪监管不到位。1个创新创业团队将获得资金补贴的厂房及设备转租或调拨至区外关联企业，影响扶持效果，涉及扶持资金311.11万元。

　　审计指出问题后，区科技创新局已追回重复扶持资金571.58万元，相关企业已将设备运回继续为团队项目服务。审计要求区人才工作局、科技创新局及时完善政策，加强对扶持项目的后续监管，提高财政资金使用效益。

　　2.卫生柔性人才引进方面。一是未按规定开展论证。抽查发现，3个单位未按规定组织专家对引进项目进行论证，涉及14个项目，部分引进项目效果不佳。如区疾控中心引进的1名高端中长期在职人才，至协议期满，约定的人才培养、卫生公共突发事件调查处理等多项业务均未达到目标。二是部分项目重复引才。区中医院先后引进同一家医院两个人才团队，项目内容均为皮肤科诊疗、科研、教学等；区耳鼻咽喉医院同一时间引进同一所大学的两个人才团队，学术研究方向均为过敏反应及免疫病领域。上述引进团队提交的考核材料中部分科研成果及发表论文重复使用，造成资源浪费，涉及扶持资金1,076万元。

　　审计要求各相关单位科学制定人才引进计划，严格审查引进项目，防止浪费财政资金和医疗资源。

　　3.卫生柔性人才管理方面。一是超范围使用柔性引才经费。4个单位在项目经费中列支人才引进前的费用、本院职工进修培训费等，涉及金额326.98万元。二是部分项目目标任务未完成。5个单位引进的25个项目存在业务目标和科研目标未达标、业务完成量和服务天数不足等问题，影响引才效果。如区人民医院13个项目中有11个项目未实现业务量增长目标，区中医院8个项目中有6个未完成科研目标。三是追偿问责机制不健全。区卫生健康局未及时组织项目中期考核，也未统一明确协议的追偿问责条款。部分项目在未完成的情况下已支付全部款项，后续追偿难度较大，资金存在损失风险。如2017年10月区妇幼保健院引进的1个团队，2019年7月提前终止，在实际工作时间和业务目标均未达协议约定10%的情况下，已支付205.35万元（占协议金额36.67%），协议未明确追偿机制。

　　审计责成区卫生健康局全面清查全区柔性引才项目，针对超范围使用经费的问题进行整改;各柔性引才用人单位应强化管理考核，严格按考核情况支付费用;区卫生健康局及时完善相应政策，增加异常情况处理方案，建立健全目标考核、项目退出、追偿问责机制。

　　以上审计事项共涉及资金614.43亿元，出具审计报告25份、审计整改函3份，并相应出具3份移送处理书。此外，区审计局努力发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用，围绕区委区政府中心工作，抽调审计力量103人次，完成交办配合事项24件，选派审计人员参与巡察、异地交叉审计等工作。

　　本报告反映的是审计发现的主要问题，具体情况已通过单项审计报告反映。下一步，区审计局将继续督促有关单位认真整改,全面整改情况将在今年年底前向区委审计委员会、区人大常委会作出专题汇报。

　　七、人大审议意见落实情况

　　对龙岗区六届人大常委会第三十四次会议通过的《关于龙岗区2018年度本级预算执行和其他财政收支情况审计工作报告》和龙岗区六届人大常委会第三十七次会议通过的《关于龙岗区2018年度本级预算执行和其他财政收支审计发现问题整改情况的报告》中提出的建议，区政府高度重视，逐条逐项梳理和落实，具体情况如下：

　　（一）关于2018年度审计工作报告审议意见的落实情况

　　1.关于“抓好未经法定程序批准项目问题的整改”建议的落实情况

　　区发展改革局从2019年下半年起，已停止安排计划外项目资金;编制2020年政府投资项目计划时，将全年建设项目及所需资金全部纳入草案中安排，对确需新增的，严格按程序提请区人大常委会审议。

　　2.关于“强化重点领域审计监督”建议的落实情况

　　区审计局聚焦区委区政府中心工作，2019至2020审计年度，对治水提质项目、清扫保洁及垃圾处理专项资金、人才发展专项资金等11项重点专项资金和项目开展了审计。2020至2021审计年度，将重点关注新增财政资金直接惠企利民、教育改革等重大政策落实情况，将财政决算纳入全口径预决算审计范围，对区政务信息系统项目、区安全生产经费管理使用情况、区属国有企业产业园区建设和运营情况进行审计。

　　3.关于“从严从实抓好审计整改”建议的落实情况

　　区政府认真贯彻落实省、市关于加强审计整改工作的意见，落实主导责任，对照责任清单督促相关部门落实整改工作。区督查室将审计整改纳入督查督办事项。2019年以来，各分管区领导共召开了10次专项工作会议，协调解决重点难点问题，提高重大事项整改效果。各部门认真落实整改主体责任，逐条逐项推进整改，同时建章立制，堵塞漏洞。区审计局落实整改督促责任，制定分工方案，持续跟踪检查工作进度，确保整改取得实效。

　　4.关于“加强审计结果运用”建议的落实情况

　　区委组织部会同纪检、审计、财政等部门对15名同志履行经济责任情况进行评议，将审计结果作为衡量评价干部的重要内容和干部选拔任用的重要依据。区审计局2019年以来向主管部门移送问题线索17起，抄送审计报告24份，向社会公开审计报告72份;向党委政府报送审计专题信息15条，为宏观决策服务。

　　5.关于“开展财经业务培训”建议的落实情况

　　区审计局先后组织6批业务骨干到区水务局、应急管理局等9个单位宣讲审计及财经法规，对12个单位的内部审计人员开展了2期“以审代训”培训，每期培训期限为3个月，拓宽了内审人员教育培养和实践锻炼渠道，提升了内审人员专业水平，有效发挥内部审计的基础防线作用。

　　（二）关于2018年度审计整改报告审议意见的落实情况

　　1.关于“落实审计整改主体责任”建议的落实情况

　　各部门认真研究部署审计整改工作，制定工作方案，落实责任主体，明确整改措施和时限。对近年整改工作报告反映的未整改到位36个问题，区审计局组织开展整改“回头看”，督促相关责任单位加快推进整改，共收回或节约国有资金4.80亿元，有效盘活利用土地36.59万平方米、物业4.33万平方米。

　　2.关于“举一反三，提高审计整改成效”建议的落实情况

　　各部门着力从根源解决问题，建立健全管理制度21项，如区卫生健康局制定了医疗装备相关管理规定，区物管中心组织开展了全区行政事业单位政府物业及场地清理工作。区审计局两次牵头开展审计发现问题自查自纠工作，涉及单位18个，对39个问题进行了跟踪检查，督促责任单位落实整改。

　　3.关于“严格审计整改标准”建议的落实情况

　　区审计局建立审计项目分类审议制度，对重大审计项目的审计报告在初稿和终稿阶段两次进行集体审议。设立审理部门，前移审理关口，严把审计结论及处理意见环节质量关。审计组明确细化整改意见，统一整改尺度，为被审计单位做好有关问题的整改提供准绳。

　　4.关于“强化审计整改追责问责”建议的落实情况

　　针对审计发现的相关问题，各责任单位加大问责力度，共计追责问责42人次。区审计局以绩效考核评分为抓手，对存在审计整改不到位、报送整改情况不及时、整改情况未按规定公开等情况的11个单位进行绩效扣分，压实整改责任，切实提高整改效果。

　　从本年度的审计情况看，以上问题产生的主要原因：一是预算绩效理念有待加强。部分单位和部门“先谋事、后排钱”理念尚未牢固树立，仍存在重投入轻管理、重支出轻绩效思想，资金沉淀闲置、损失浪费等问题仍有发生。二是制度机制不健全。财政专项资金管理、国资国企监管、公立医院人员薪酬等方面的改革尚未完全到位，一些政策配套措施不到位、部门间协调配合机制不健全等，导致政策落实效果未完全达到预期、资金资源效益有待提高。三是主体责任落实不到位。清扫保洁、污染防治、项目建设等方面，由于职能部门、项目单位等相关主体责任不落实、考核监督不到位导致有的问题屡审屡犯。为此，审计建议：

　　（一）进一步提升财政管理水平和资金绩效。一是切实提高收入质量,优化支出结构,强化政府过“紧日子”思想,坚决压减不必要的行政开支,切实保障基本民生、改善生态环境，推动经济高质量发展。二是完善预算安排与存量资金盘活统筹衔接机制,加大财政资金统筹整合力度,清理盘活各类沉淀资金资产,统筹用于重大项目建设和民生等领域,切实发挥财政资金效益。三是强化绩效意识,加强预算管理,建立完善预算绩效评价体系,做到花钱必问效,无效必问责。

　　（二）进一步强化制度约束力和执行力。一是建立健全专项资金管理、清扫清运合同履约监管等制度机制，尽快消除政策落实中不衔接、不配套的矛盾，加强部门间信息共享和工作衔接，形成工作合力。二是加强医疗卫生、科技创新、城市管理、污染治理等重点资金和项目监管，优化公立医院财政投入保障机制，压实管理责任，明确追责问责机制，严肃查处违法违规行为。三是深入推进国企改革，加强自然资源资产管理，健全行政事业单位、国有企业的资产管理使用及国资国企运营监管机制。

　　（三）进一步强化内部控制管理和权力运行制约。一是全面建立、有效实施内部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策、执行和监督全过程。二是全面梳理内部控制风险点，针对内部管理薄弱环节和风险隐患，对权力集中的财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让等重点领域和关键岗位，合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求。三是建立健全各部门内部审计机构，积极构建内部审计与外部监督相结合的工作机制，提升内部治理水平，促进依法行政。

　　（四）进一步加大审计整改工作力度。一是加强对审计查出问题整改工作，落实被审计单位的主体责任、主管部门的监管责任和审计机关的跟踪督促责任，加强协调配合,形成整改合力。二是加强部门联动，健全纪检监察、组织人事、财政部门与审计机关的信息共享、成果共用、整改共抓机制，着力解决突出问题和屡审屡犯问题。三是做好审计整改报告工作，推动建立健全审计整改的长效机制，不断巩固审计整改成果。

襄阳市第一人民医院拟对如下项目进行询价，欢迎符合条件且诚意合作的供应商报名参与。

项目名称：襄阳市第一人民医院人力资源管理系统项目

项目预算总额：根据本项目内容，按市场行情报价。

项目概述：人力资源管理系统建设。

（一）供应商资质要求：

），“中国政府采购网”网站（/）评标当日招标代理机构查询记录为准]。

④本项目不接受联合体投标，只接受系统生产厂家直投。

⑤投标人要有人力资源管理系统著作权证书，著作权证书无纠纷、必须为投标人自主取得且在有效期内，并提供证明文件。

⑥投标人需提供至少3个直签或者被授权代理投标使用的三甲医院的人力资源管理系统案例，并提供合同复印件及项目验收报告做证明材料。

5.被委托人与委托人签订的劳动合同或劳务合同和由劳动保障部门提供的社保证明或查询社保网站对单位为个人缴纳社保金进行截图。（必有项）

（上述资料均需加盖投标公司的印章）

必须提供装订成册一式五套的投标文件（含一正四副及电子版）。包含的内容依次为：

1.标书目录（注意标明页码）（必有项）

2.投标函、廉洁承诺书（必有项）

3.报价表（响应院方采购文件配置需求一览表表）（必有项）

4.法定代表人身份证（含法人身份证正反面复印件）（必有项）

5.授权委托书（格式详见附件1）（必有项）

6.被委托人与委托人签订的劳动合同或劳务合同和由劳动保障部门提供的社保证明或查询社保网站对单位为个人缴纳社保金进行截图。（必有项）

7.提供现场资质审查的原件资料（与“项目商务资质要求” 中

第4条一一对应；是复印件的需加盖有关联公司的公章）（必有项）

8.项目方案（可选项）

9.公司财务状况（可选项）

10.提供尽可能多的三级及以上医院的人力资源管理系统案例，并提供合同复印件做证明材料（必有项）

1.请注明软件的标配、选配项目价格表及质保期（必有项）

2.请提供软件配置详细描述说明（可选项）

3.宣传彩页等等（可选项）

4.与项目有关的承诺、报价单等书面承诺必须有公司受托人签字。

5.各供应商代表报价以人民币报价为准，合同价格以院内谈判最

终价格为准。（必有项）

6.付款方式：验收后付70%，验收后半年付20%，质保期结束后付10%。

针对下述技术要求明细，投标商自行制作针对每条功能的响应偏离表，暂不能实现的功能备注说明原因，如需第三方软件对接等。

襄阳市第一人民医院人力资源管理系统建设将采用整体规划、分期建设、逐步实施和上线并持续优化的策略，一方面，要求系统的建设能够满足现有业务及服务的需求，另一方面又能够适应医院不断发展和变化的要求，系统具有良好的可扩展性。襄阳市第一人民医院人力资源管理系统的建设目标如下：

1.建立动态的可共享的全院职工信息库。建立职工信息标准和规范，构建全院职工信息库，包括在职人员、离退休人员和离院人员等。通过职工信息库，即可了解到职工的当前状况，又可追溯信息的历史过程。职工信息可向全院共享，并可灵活授权给各级用户进行信息管理与维护，既保证数据的开放性，又保障数据的安全性。系统支持以职工信息库为基础，进行数据查询统计、生成快照数据以及灵活制定数据报表。

2.实现流程化的业务管理。支持人事科的日常管理工作，包括人才招聘、人事异动、职称评聘、考核与测评等，并开放给职工、科室和职能部门协同完成，实现流程化办公。根据不同的业务，系统支持设置不同的业务办理流程。

3.提供面向职工的自助服务。职工可登录系统，查看个人资料，在线填报和打印各类申请表格，并可通过系统跟踪自己提交的业务申请的办理进度。

4.提供面向科室的二级管理服务。系统为各科室提供二级管理功能，各科室进入系统，可查看本科室的职工信息，可在线审核职工提交的业务申请。科室可通过系统与人事科协同办公，在线完成人才招聘、职称评聘、年度考核等工作。

5.提供面向领导的决策支持服务。系统可为院领导和人事科领导等提供决策支持服务。领导进入系统，可以办理审核审批业务，可以查看各类统计和分析报表，能实时了解医院人力资源的状况和发展趋势。

6.实现数据集成和业务整合。人力资源管理系统作为智慧医院核心业务系统之一，能够实现与智慧医院的公共数据中心、统一身份认证系统、服务大厅或统一信息门户进行集成和数据共享；能实现与医院APP或微信公众号等官方平台集成和数据共享；能实现与我院及各级卫生健康政府部门各系统进行集成和数据共享，需对接的系统包含但不限于我院一级社区卫生院、二级院区和三级院区的HIS、电子病历、财务系统、物资管理系统、体检系统、移动护理系统、绩效管理系统、重症管理系统、CA、LIS、PACS、信息集成平台、各级区域信息平台等，同时需满足互联互通四甲、电子病历五级、HRP等的建设要求。

襄阳市第一人民医院人力资源管理系统建设内容包括组织机构、职工信息库、招聘管理、人事异动管理、合同管理、考勤管理、薪酬管理、社保管理、职称评聘、投票管理、年度考核、证明打印、统计分析、自助服务、综合服务、短信下发、数据集成和业务整合。

组织机构管理即医院的机构业务管理，包括机构的设置、机构信息的查询以及岗位及编制的管理。

1.1. 机构信息管理

实现机构设立、撤销、合并等业务的管理；支持多层级组织结构的设置和展示；机构基本信息能够进行填写、编辑、查看等；机构基本信息可以批量导入或导出；能对机构所属职工人员信息进行查询；支持行政组织机构和党组织机构的设置；支持实体机构与虚拟机构的设置；机构的变更支持人员机构信息的继承性和机构信息的同步变更。

可以设置和维护机构下的岗位信息（岗位名称、岗位描述、任职条件等）、编制信息等，岗位信息可以导入或导出。

可以对现设机构信息、历史机构信息、机构历史变更记录等信息进行查询；可以对机构所包含的职工人员信息及详情进行查询。查询数据可以Excel格式导出。

建立全院统一的职工信息库，包括在职人员(事业编、非编、兼职等)、离院人员、离退人员和去世人员等不同类型人员的信息库。

职工信息由基本信息和一系列信息子集组成，子集包括人事信息（含学习经历、工作经历、家庭成员、合同信息、年度考核、院内调动、岗位聘任、行政职务、专业技术职务等）、科研信息、党派信息等，实现职工信息360度全方位的信息管理。职工信息字段能根据医院需求进行新增、编辑、删除等操作。

2.2. 职工信息修改申请与审核

职工基本信息和相关信息子集，可开放给职工个人发起修改，也支持科室或人事科单个或批量修改职工信息。

①个人申请修改：个人可发起职工信息及子集信息修改申请。

②科室审核：审核本科室职工提交的信息修改申请，可审核通过、审核不通过及退回修改，可填写审核意见。

③医院审核：审核单位审批通过的记录，可审核通过、审核不通过及退回修改，可填写审核意见。

2.3. 职工信息查询

提供职工信息的快捷查询、高级查询、常用查询、二次查询等多种查询方式。

①简单查询：通过查询字段实现快速检索。

②高级查询：可以按多条件组合查询，可以跨子集查询。

③查询结果导出：查询结果可以导出为Excel格式的文件。

2.4. 职工数据导入导出

系统支持Excel文件的导入导出功能。

①数据导入：导入数据时，可灵活定义导入模式，支持“追加模式”、“更新模式”等数据导入模式；可灵活设置系统字段和Excel字段的匹配对应关系，导入数据有问题时，系统可显示错误位置和错误说明。

②数据导出：导出数据时，可灵活选择导出数据范围和导出字段，经常用的导出内容，可设置为常用导出，下次导出时不用再重复设置，一键调用即可导出所需的内容。

系统提供花名册制作工具，可以设置查询范围、显示字段、排序字段等条件；保存好的花名册，可一键调出想要的人员名单；花名册可以导出为Excel格式。

系统提供数据快照工具，可以生成并保存某个时点的职工信息，形成快照数据；支持灵活设置快照生成方案，快照数据可查询和导出；并可基于快照数据进行历史数据的对比分析。

招聘管理是将医院招聘工作实现网络化管理，对招聘计划、职位发布、简历投递、简历筛选、笔试、面试等实现全过程的流程化管理。

支持招聘计划的申报与审核流程管理，审核通过的招聘计划可发布到招聘网站。

①科室招聘计划申报：科室可进行招聘计划申报，填写职位需求时，可以和岗位设置关联，可先选择本单位的某个岗位，然后带出该岗位的岗位类型、岗位职责和任职要求等信息；可填写岗位学历要求、专业要求、招聘人数等需求信息。

②科室领导审核：审批本科室的招聘计划，审核时可按职位审核通过和不通过，或者整体退回。

③人事科审核：人事科可审批各单位提交的招聘计划，审核时可按职位审核通过和不通过，或者整体退回。

④职位发布：将审核通过的招聘职位，发布到招聘网站上，并可设置招聘期限；招聘结束后，可将已发布的职位撤销。

招聘网站是面向应聘人员服务的网络平台，也是宣传医院人才引进政策的窗口。通过招聘网站，可以发布招聘公告以及具体的招聘职位需求。应聘人员可注册账号，申请岗位，然后填写简历并提交职位申请，并能持续跟踪职位申请的审核情况。

①应聘人员注册：支持手机和邮箱两种注册方式。

②应聘人员登录：支持账号密码和验证码两种登录方式。

③简历填写和维护：应聘人员填写简历，包括基本信息和学习经历、工作经历等子集；支持附件上传；简历必填内容的设置和检查，必须填写完整后才能申请职位。

④笔试管理：应聘人员可在招聘网站自行打印准考证，可查看笔试的结果。

⑤面试管理：应聘人员可查看面试的结果。

⑥通知信息：应聘人员可接收招聘消息通知，实时了解应聘状态。

应聘人员投递的职位申请，可通过系统以流程化的方式进行遴选，人事科可对遴选的全过程进行管理和监控。根据招聘对象不同，所需的遴选流程即分工也不同，可通过系统灵活设置遴选流程。遴选过程一般包括初步筛选、人事科审核、笔试、面试、院办公会等环节。

①初步筛选：应聘人员投递的简历，可自动分发到各科室，科室对应聘人员基本条件进行审核。

②组织笔试：人事科可以统一组织笔试，可将准考证信息批量导入系统，并可让应聘人员在招聘网站自行打印。

③组织面试：系统支持记录面试考察情况，确定通过面试人员名单。

④院办公会讨论：在院办公会上讨论通过的人员，由人事科统一进行“通过”操作。

⑤体检：可在线录入或导入体检结果。

⑥拟录用：体检通过后，即可进入拟录用名单。在报到入职时，可将拟录用人员的简历信息直接带过来，不需要再重复录入。

可以对招聘系统及招聘网站进行设置：

①招聘方案设置：系统可灵活设置招聘方案，在方案中可指定招聘计划审批流程和简历遴选流程，可设置方案的简历模板、管理功能菜单入口等参数。

②招聘网站管理：1）栏目设置，可增减栏目，设置栏目的名称、图标、栏目排序等信息；2）内容设置，可增减文章，编辑维护文章的题目、发表日期、状态、文章内容、文章顺序等；3）图片设置，网站首页及各栏目中的图片设置；4）注册用户管理，查看网站注册用户信息，可激活或停用账号。

人事异动管理主要是对职工从入院到离院期间，相关核心业务的管理；主要包括报到入职、试用期转正、岗位与职务调整、院内调动业务管理、离退休业务办理、返聘信息管理、离院业务办理、去世信息登记、对外援助信息管理等；支持个性化业务流程的设置和流程修改、业务办理过程与职工相关信息的变动进行关联，实现通过业务办理采集数据。

支持报到入职的过程管理，可灵活定义报到入职的流程，如先登记报到人员基本信息，生成工号并开通系统账号，然后由报到人员个人填报个人资料，科室和人事科逐级审核并完善入职人员信息。报到入职还支持批量报到、快捷报到、简历转入报到等多种方式。

①报到方案设置：可根据不同的人员分类设置不同的个人填报资料页面，以及简历同步方案。

②工号生成规则设置：依据工号生成规则自动生成工号。

③报到登记：人事科登记入职人员信息，自动生成工号及新用户。新报到人员登录系统完善个人资料，提交给所属科室审核，科室审核通过后由人事科审核，人事科审核通过后入职完成。

④批量导入：人事科可将入职人员信息批量导入到系统。

⑤快捷登记：人事科直接登记入职人员的信息，无需新报到人员登录系统完善个人资料。

⑥简历转入：通过招聘系统产生的简历信息可直接转入报到入职模块。

⑦起薪通知：入职报到办理完成，人事科可给财务科发送起薪通知。

支持对试用期过后且符合条件的人员进行试用期考核业务办理，包括考核提醒、个人申请、科室审批、人事科审批等流程节点。通过系统以流程化方式完成试用期考核的业务办理及过程管理，具体说明如下：

①考核提醒：可查看所有待考核人员进行通知；也可直接进行登记。

②个人申请：个人填写试用期考核申请表，提交审核。

③科室审核：科室可审核通过、不通过，或退回修改，填写审核意见。

④人事科审核：人事科可审核通过、不通过，或退回修改，填写审核意见。

⑤调薪通知：人事科确定转正的岗位级别，给财务科发送试用期转正调薪通知。

实现岗位和职务的分类分级管理，形成规范的岗位/职务管理体系，能够针对岗位/职务进行查询和统计。包括岗位/职务设置、人员岗位与职务查看、调整等。岗位/职务调整，支持发起岗位、职务调薪。

①岗位管理：对职工岗位进行管理，支持批量导入管理岗位、专业技术岗、工勤岗等岗位信息，可以导入当前岗位也可导入历史岗位。

②职务管理：对职工职务进行管理，支持任职和免职登记，可以批量导入当前职务和历史职务。

支持院内调动信息的批量处理、个别新增和修改等；支持以流程化方式完成院内调动的业务办理及过程管理。

①个人调动申请：个人可以通过系统提交部门调动的业务申请。

②调出单位审核：拟调出单位对个人申请进行审核。

③调入单位审核：拟调入单位对调出单位已经审核通过的调动申请进行审核。

④人事科审核：人事科对调出、调入单位已经审核通过的调动申请进行审核。

⑤调动记录查询：人事科人事管理人员可以对所有调动记录进行查询和统计，查询结果可以导出。

⑥调薪通知：给财务科发送调动调薪通知。

系统支持灵活设置离退休方案，自动筛选离退人员名单，并提醒近期退休人员；可批量进行离退休登记。

①离退休规则设置：可根据职工类别灵活设置离退休年龄规则，除了国家统一规定的男60岁、女干部55岁、女职工50岁外，还可根据医院情况设置规则。国家政策发生变化，也可灵活设置调整。

②离退休提醒：根据离退休规则设置，自动计算职工的离退休日期，并提前提醒相关人员办理相关手续。

③离退休登记：对于到期离退休人员，可在线办理离退休登记手续。离退休登记完成后，职工信息自动从在职人员库转入离退休人员库。

④批量离退休登记：可对某一时间段离退休的人员，集中办理离退休手续。可灵活设置时间范围，系统自动筛选出在该时间范围需离退休的人员名单，然后统一生成离退休登记信息。

⑤查询统计：离退休人员信息的查询、导入导出、统计分析等。

实现对退休职工的返聘登记与管理，包括返聘信息的新增、编辑、导入导出与删除以及查询，返聘信息包括返聘单位、返聘时间等。返聘人员信息进入临聘人员信息库，与职工离退休人员数据保持独立。

通过系统进行离院人员登记，记录离院时间、离院途径、离院去向、离院原因等信息。离院登记后，职工信息自动从在职人员库转入离院人员库，对人员状态、账号状态等进行相关调整。离院人员信息库，可查询、导入导出和统计分析。

①离院人员登记：为离院人员办理离院手续，登记离院信息，包括离院原因、离院日期、离院去向等。

②离院确认：离院人员办理完各项离院手续后，在系统中确认人员离院。确认后，系统将自动进行一系列处理，包括：通知合同管理人员，在系统中解除合约；自动停止离院人员的系统账号；将离院人员信息从在职人员变更到离院人员。

③离院人员查询：支持离院人员信息的查询和统计。

④离院停薪通知：给财务科发送离院停薪通知。

系统支持离世信息和状态登记以及抚血金发放登记。可给财务科发送去世停薪通知。

4.9. 对外援助管理

系统支持援疆、援藏、援外、对口支援等信息的登记和管理。人事科在系统中登记职工对外援助的类别、离岗时间、复岗时间等信息，可以向财务科发送调薪通知。支持对对外援助人员信息进行查询、统计。

系统支持合同信息的登记和管理；合同业务的办理，包括合同新签、续签、重签和终止；合同即将到期或延期，由系统自动发送消息提醒有关人员。

①合同业务待办事项：系统根据合同到期时间或者报到入职等业务的触发主动提醒管理人员进行业务办理，生成业务待办事项。

②合同到期提醒：即将到期的合同，系统可自动提醒相关人员办理续签手续。提醒方式可以是邮件、短信、系统站内消息等。

系统支持职工个人、科室考勤数据的上报和审核，人力资源部统计汇总考勤信息。支持考勤数据导出和导入。

①考勤批次管理：可新建考核批次设置应出勤、节假日天数，初始化考勤人员信息，启动单位填报。

②单位填报：各科室按月填报考勤数据，然后整体提交给人力资源部审核。可在线生成和打印各月份的考勤表。

③考勤审核：人力资源部对各单位提交的考勤数据进行审核，有问题的可退回修改。系统自动汇总全院考勤数据，可查询、导出和统计。

④考勤统计：系统支持生成考勤月报、季报、年报等汇总报表的生成。

⑤考勤设置：1）考勤全局设置：可设置全局考勤人员范围。2）考勤分组设置：可设置不同的考勤分组绑定不同的人员范围和考勤流程。3）考勤类型：可设置各种假别以及是否扣减。4）考勤人员设置：可设置某个人员是否参加考勤。5）节假日设置：设置节假日日期范围。

薪酬管理是对职工的工资政策、工资变动、工资发放和统计的综合管理，通过系统可灵活设置工资结构，办理各类工资变动业务，按月生成工资发放数据，并和财务工资系统进行数据交换。

可以灵活设置工资项、工资发放标准、工资变动原因、工资组、工资项发放规则等工资规则的设置；支持基本工资、绩效工资、奖励补贴等不同类别薪酬的灵活设置。

①工资项设置：设置工资项的代码，名称，类别（发款项、扣款项、补扣项、统计项），状态（未使用、已使用、停用），发放时间（当月发放、次月发放），发放月份，计算方式（套用标准、公式计算、手工填写），保留位数，是否补扣等。

②工资标准设置：可设置标准名称，金额，判断条件。

③工资组设置：设置工资组编号，名称，选择工资项，权限，类型等。

④工资变动原因设置：设置工资变动原因，选择变动类别（起薪、调薪、停薪、复薪），绑定工资组，设置变动处理页面，打印模板等。

⑤起点薪级设置：设置岗位级别对应的起点薪级。

系统支持引起工资异动的业务与工资异动业务办理之间的关联；支持工资变动业务的日常处理和审核，支持工资异动业务的批量办理和标准调整。

①工资办理：可查看办理各业务推送过来的调薪通知，如入职起薪，职务变动、岗位变动、出国、离院等业务触发的各类起薪、调薪、停薪和复薪等，也可手动新增变动，批量导入变动通知。工资项根据套用标准或公式自动计算，支持补扣自动计算并在备注里生成说明。

②工资审核：审核工资办理提交的工资项，也可进行修改。

③批量变动：支持年度考核晋级、岗位职务变动等各种批量调薪操作。1）新增批量变动批次，选择变动原因，设置变动日期，兑现日期，设置人员范围。2）初始化人员：批量调薪名单及发放金额自动生成。3）可整体提交工资变动。

④标准调整：支持工资标准变化后批量调薪。1）新增工资标准调整批次，选择变动原因，变动日期，兑现日期。2）设置工资标准调整后金额。3）生成人员名单调整提交审核。

⑤变动查询：可查询所有工资变动记录（起薪、调薪、停薪）。

通过系统按月生成工资发放数据和当月的变动数据，并实现和财务系统的对接或数据交换。

①生成发放数据：根据上月工资发放数据和当月工资变动信息库，可按月自动生成工资发放数据。发放数据可查询和导出。

②生成变动数据：生成当月工资变动数据，并可按财务要求格式导出。

③导入财务发放数据：将财务系统中的最终工资发放数据导入系统，以备查询和统计使用。

7.4. 工资变动查询

工资发放数据和变动数据，可开放给职工个人查询。职工可以追溯个人工资变动情况。

①增员和减员管理：可查看工资起薪完成后推送过来的参保人员信息；支持增员减员的业务登记和办理；进行增员登记，开始社保的缴纳；进行减员登记，停缴社保。

②参保人员库：建立全院参保人员信息库，可查询和统计职工参保情况，包括参保险种、基数、缴费方式、定点医院等信息。

③缴费管理：按月生成社保缴费数据，包括每个人的缴费基数、缴费方式、各险种的单位缴费数和个人缴费数，以及单位缴费数合计和个人缴费数合计；缴费数据可灵活导出Excel。

④社保设置：支持社保基本信息设置，设置月平均工资以及社保基数工资项。可灵活设置社保险种，包括险种的上限、下限、单位和个人缴费比率等。

职称是专业技术人才学术技术水平和专业能力的主要标志，职称制度是专业技术人才评价和管理的基本制度，对于医院凝聚专业技术人才，激励专业技术人才职业发展，加强专业技术人才队伍建设具有重要的意义。通过系统可以实现网络化流程化的职称评聘业务管理，提升效率，保证公平。

职工在线申报职称，填写职称申报表，并在线提交和打印申报表。

①自动获取数据：系统可对接科研系统，个人申报时业绩数据自动获取。当各个业务系统数据有变更时，个人可以重获数据。同步的数据不能修改删除。

②手动填报：支持手动填报基本信息+业绩子集数据。

③提交材料及打印：可以查看个人申报材料信息以及自动生成及打印个人申报表。

④申报进度查询：可以查询本人的申报进度。

相关业务部门可同时审核申报人员的材料，各业务部门只看/只审核相关业绩材料，多部门可并行审核，材料有问题时可退回修改。

根据申报条件对申报人员进行资格检查，并标记符不符合及不符合原因。

9.4. 同行专家评议

系统支持组织院外专家对申报人员及申报材料进行评审。支持与同行评议平台对接，实现同行专家评议的全过程网络化管理。

9.5. 评审委员会评审

系统支持评审委员会评议时，现场进行投票表决，通过系统可实现无纸化投票（具体功能参见《投票管理》模块）。

可灵活设置公示方案，包括公示时间、公示人员范围、公示内容等；可查看公示人员的公示材料（一览表、申报表），并对公示的启动和关闭灵活控制。

可将证书模板上传系统，直接从系统打印证书。

职称评聘过程中，需要组织专家进行会议评审，并现场进行投票表决。通过投票系统可实现无纸化投票。

①投票方案：系统支持设置不同的投票方案，支持不同的投票规则。

②投票组设置：系统支持设置投票组，绑定不同的方案，设置投票账号数、通过比率/通过名额等；可对投票限额、候选人、投票账号进行设置；系统支持根据投票数生成匿名账号。

③投票：系统支持多种投票方式，支持电脑、手机、PAD等多种方式进行投票；投票结果可汇总导出；可进行多轮投票。

④投票监控：系统支持实时查看投票状态，如已投、未投、弃权等；管理人员可进入投票监控页面，可通过大屏幕现场显示投票进度，可通过饼状图、柱状图等图表实时显示投票结果。

⑤多轮投票：每轮投票表决有差额投票和等额投票两种模式。差额模式下，可进行多轮反复投票。

⑥投票统计：投票结束后，系统自动统计票数，并可根据规则判断哪些人通过了投票。投票结果可现场打印出来供专家签字确认。

系统支持职工年度考核的全过程管理，包括考核方案设置、考核批次设置，个人填报考核表，各科室审核和设置考核结果，人事科汇总考核结果。

①考核方案设置：支持按不同岗位类型或人员类别创建考核方案，可绑定考核管理入口，考核对象填报页面，考核表查看页面，考核表模板，同步方案，个人上报流程，单位上报流程，设置考核人员范围。

②考核批次设置：1）建立批次：年度考核批次创建时可绑定不同的考核方案，形成不同的考核入口。2）初始化考核人员：自动生成考核人员名单。3）操作控制：可设置未启动、进行中、已结束。4）优秀比例设置。

③个人填报：职工个人通过系统填报考核表，根据考核方案不同，所填考核表的内容模板也不同。填写考核表时，姓名、工号、单位、岗位、职务等信息可由职工信息库自动提取，不需重复填报。填报完成后，可提交审核，并能在线打印考核表。提交后不能再修改。

④科室考核：职工提交的考核表，由各科室组织审核，并拟定考核结果。考核结果可以单个设置，也可批量设置。考核结果设置为不合格时，可以填写具体原因说明。科室审核并拟定完考核结果后，统一提交给人事科审核。提交审核时，系统会检查各科室设置的优秀人员比率，超过比率时不能提交。可打印本科室的年度考核备案表。

⑤人事科审核汇总结果：人事科可查看审核本科室年度考核提交情况，也可查看全部人员考核结果信息。可打印年度考核汇总表。

系统提供灵活快捷的报表制作功能，可直接在网页上设计制作统计报表。

①统计范围设置：设计报表时，可设置报表的整表数据范围，比如只统计在职在编人员。

②报表显示类型：统计数据可以通过表格数据展示，也可设置为饼状、柱状、线状等图标进行展示。

③统计项设置：报表由横向统计项和纵向统计项组成，可灵活设置统计项的名称、统计范围、统计公式、显示样式等参数，支持多级表头，实现多维度统计。统计项可单个添加或修改删除，也可根据分类代码批量添加。比如按性别统计时，会自动添加“男”、“女”、“未说明”、“未知”四个统计项。

④校验关系设置：可灵活设置报表的校验关系，比如第1列=第2列+第3列。校验关系设置好后，可自动检查统计报表的数据，看是否符合校验关系。

系统内置总体结构、学历结构、年龄结构、性别组成、高层次人才等日常统计图表。统计报表可以在系统中实时查看，报表可以导出和打印。

通过系统可按打印模板生成各类证明材料并打印，如在职证明、收入证明、职称证明、亲属关系证明、离职证明等。

①申请及审批流程：职工可在线填写出具证明的申请，包括证明类型、出具时间、证明用途等。出具证明的申请经人事科审核通过后即可进入系统打印。

②证明打印：系统根据证明打印模板，自动从系统中提取相关数据，生成打印表单。比如打印收入证明时，系统可自动提取姓名、身份证、所在科室、年收入金额等数据，无需手工填写。

③模板设置：可上传各类word版证明打印，可设置是否需要审核才能打印。

全院职工可以通过平台了解医院各项人事政策，与各科室和人事科实时沟通；可以查看和维护个人基本资料；在线提交各类业务申请，包括调动申请、岗位申报、请假销假等，并跟踪业务办理进度和结果。可查看个人基本信息、人事信息多维度进行的趋势、分布、占比等统计分析图表。

各科室可以通过平台对所属科室的职工信息查询统计和分析；根据科室的学科特点和发展定位，实施二级人力资源管理，对科室人才的引进、培养和考核进行管理；配合人事科实施招聘、调动、申报、考核等管理工作。

院领导可以实时掌握医院人力资源的现状和发展趋势；实现对医院人才战略计划的目标监控和过程指导；实现对关键业务的审批和查阅。

根据不同用户角色，显示不同的待办事项的桌面提醒；待办事项可以直接办理和撤销。

系统可以设置业务预警规则和处理界面；系统自动生成预警信息，并通过用户桌面提醒。

为避免信息孤岛，人力资源管理系统支持与智慧医院及相关业务系统进行整合集成。系统集成需按医院统一的集成标准和接口规范完成。

16.1. 统一身份认证集成

实现系统与医院统一身份认证的集成，实现单点登录。

将人事服务以URL访问地址的方式，集成到医院统一服务大厅，实现一站式服务管理。

实现系统与医院统一基础数据中心、科研系统、财务系统、HIS系统、0A系统等系统的集成与数据共享，实现数据的相互对接和交换，实现信息共享。

人事科管理人员可以通过系统进行批量短信下发，例如招聘笔试面试通知、职称评聘通知等。

18.数据集成和业务整合

需要和我院及各级卫生健康政府部门各系统进行集成和数据共享，需对接的系统包含但不限于我院一级社区卫生院、二级院区和三级院区的HIS、电子病历、财务系统、物资管理系统、体检系统、移动护理系统、绩效管理系统、重症管理系统、CA、LIS、PACS、医院APP或微信公众号、信息集成平台、各级区域信息平台等，同时需满足智慧医院、互联互通四甲、电子病历五级、HRP等的建设要求。

1.系统采用主流成熟的开发技术，采用B/S架构，遵循WebService和XML技术标准和规范，支持Oracle、Sql Server、Mysql等常用关系型数据库，支持Windows、Linux等常用操作系统。

2.系统遵循国家信息安全、行业标准和国际主流技术标准，开放性好，便于系统的升级维护以及与各种信息系统进行集成。

3.系统的设计和开发，遵从医院统一的信息标准，标准中未定义的，按照标准制定办法参照国家标准、各种部颁标准补充定义。

4.数据交换与应用功能应利用面向服务的思想进行构建，以XML为信息交换语言，基于统一的信息交换接口标准和数据交换协议进行数据封装，利用消息传递机制实现信息的沟通，实现基础数据、业务数据的数据交换以及控制指令的传递，从而实现系统平台与其他智慧医院应用系统间的系统集成和业务协同。

5.系统根据医院管理需要提供如管理、查询、关键业务等功能的WebService接口。信息系统间的数据交换支持标准XML格式数据，支持同步或异步两种交互方式，支持各种类型数据的交互。

1.可靠性：系统提供7*24的不间断服务。

2.稳定性：系统合理的利用资源，保证前后台数据操作的效率，以及在数据响应和界面承载方面都达到不会出现界面混乱、数据报错、触发按钮功能缺失、操作频繁或者快速容易崩溃的问题。

3.兼容性：系统保证客户端浏览器的正常使用，兼容IE、Chrome、FireFox等主流浏览器。

4.灵活性：PC端前端自适应方面具有能够适配主流笔记本、台式电脑的能力，手机端前端能够适应主流手机屏幕尺寸。

5.并发性：系统需稳定支持1000人同时在线，300人并发访问。关键业务在200用户并发下能够快速响应；附件和图片在传输的时候，系统需提供稳定快速的传输效率，以及支持多附件多图片并发上传和下载的能力。

6.响应时间：一般数据查询响应时间<1秒。一般固定表格制表不超过3秒钟，复杂统计汇总表格不超过2分钟。后台数据批处理时间在一个小时内完成。

7.可扩展性：系统具有良好的扩展性与二次开发能力。系统采用模块化、组件式开发模式，提供便于进行二次开发的各种接口，无需对系统的底层基础进行修改，就能够根据需要，随时进行单个功能模块的修改、添加和升级。医院的系统管理员使用系统提供的工具即可以对功能进行更新和扩展。

8.先进实用性：系统规划和设计理念对照现有技术先进、成熟的产品，提高用户体验，以减少系统开发的周期和成本；功能定位充分考虑平台服务对象的需求。

1.用户及权限管理：支持自定义用户角色和权限，并提供严谨安全的权限控制机制。在系统中可灵活定义用户角色，为角色分配权限，权限粒度可精确到具体记录和具体字段。

2.元数据管理：包含元数据定义模块，可灵活定义系统数据结构和代码标准，包括定义新的数据表，增减字段，定义数据表之间的关联关系，定义数据有效性的院验规则等。

3.操作界面管理：支持可视化的操作界面配置，通过系统可灵活创建新菜单模块，定义新的操作界面；支持web页面模板和移动页面模板的配置。

4.流程定义与监控：可视化的流程编辑器，支持流程定义（流程节点设置、权限约束、操作界面、到达事件、完成事件等）、流程监控等功能。

5.报表定义与生成：可视化的报表制作编辑器，可以灵活设计各类需要的报表，支持报表的查询、下载和打印。

6.消息中心管理：支持自定义消息通知规则，并支持通过邮件、短信、站内信等多种通知方式。

7.附件管理：支持灵活设置每个附件字段的存储方式、存储路径、文件格式要求、文件大小限制等。附件存储方式支持数据库表存储、服务器文件目录存储和FastDFS服务器存储。支持图片、PDF等格式的附件在线直接预览。

1.身份鉴别：与统一权限管理系统进行集成，实现统一身份认证、单点登录和统一授权。

2.访问控制：使用基于角色的权限控制方式对系统资源的访问进行授权，支持根据业务角色不同赋予权限，支持到功能模块、文件、报表的细颗粒度权限控制；严格限制默认账户的访问权限；权限分离应采用最小授权原则，授予用户完成承担任务所需的最小权限；系统支持对特权用户的权限分离，如将管理与审计赋予不同用户；具备对重要信息资源设置敏感标记的功能，并制定统一安全策略严格控制用户对有敏感标记的重要信息资源的操作访问。

3.安全审计：对用户的登录、重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统功能的执行等进行审计；审计的日志应包括日期和时间、类型、主体标识、客体标识、客体敏感标记、事件的结果等。

4.剩余信息保护：平台相关的文件、目录和数据库记录等所使用的存储空间与其他系统所使用存储空间进行隔离区分，在分配给其他系统使用前将存储的信息进行完全清除。

5.通信完整性：平台与其他应用系统之间的数据通信应使用事务传输机制，在数据传输异常中断时，进行事务的回滚和重传，保证数据完整性。

6.通信保密性：用户访问平台的数据通信应支持使用加密技术，在会话初始化时进行认证，并在通信过程中对整个会话过程进行加密。

7.抗抵赖：在协调控制相关功能实现中充分考虑数据的抗抵赖，提供业务发起和业务接收时保留证据的功能。

8.软件容错：在人工输入或通过接口进行输入时提供对输入数据的有效性检验；在功能实现上应支持回退的功能。

投标方需根据第三部分采购技术要求中的功能描述自行制作功能参数响应偏离情况表并根据评委要求进行现场演示；

如需第三方系统配合才能实现的功能请说明清楚，如暂时不能满足可承诺二次开发满足。

（1）乙方需承诺开放功能性源代码及表结构给我院。

（2）系统验收前，乙方必须按照甲方给出的网络安全评估报告修复安全漏洞。在系统免费质保期结束前，乙方须完成对甲方工程师针对系统维护的培训，确保甲方工程师掌握系统运维的基本知识，并能完成系统运维的常规工作；如甲方工程师发生更换，乙方须按甲方要求，在甲方使用乙方系统期间，提供对接替工程师的维护培训。上述针对甲方工程师的培训，均须有书面记录，并在培训完毕后递交信息中心。

在质保期结束后，由甲方工程师对系统运行进行常规运维，乙方不得向甲方收取相关系统运行维护费用；若出现重大事故或BUG而影响临床业务，在甲方工程师解决不了的情况下，乙方需按甲方要求第一时间予以解决，然后按阶段友好协商商务事宜；并且质保期满后乙方不得以甲方不支付系统运行维护费为由，停止甲方使用该系统，否则甲方可单方面追究乙方责任。

请结合其它医院情况，将本次实施人力资源管理系统需要对接的第三方系统及其接口费进行报价，作为我院综合参考，不计入系统报价内。

评委根据本项目承办科室所提出的各项要求，从价格、案例、技术水平、售后等方面对投标人进行综合评判，并客观公正地进行推荐排序。

（一）本次询价为竞争性磋商询价。供应商应派其授权代表持有效身份证件按询价文件规定的时间递交磋商响应文件，并准备参加磋商。

（二） 供应商应当在磋商文件“供应商报名须知”要求的截止时间前，将响应文件密封送达磋商会议现场。在截止时间后送达的响应文件为无效文件，磋商小组应当拒收。

（三）供应商在提交响应文件截止时间前，可以对所提交的响应文件进行补充、修改或者撤回。补充、修改的内容作为响应文件的组成部分。补充、修改的内容与响应文件不一致的，以补充、修改的内容为准。

（四）磋商小组在对响应文件的有效性、完整性和响应程度进行审查时，可以要求供应商对响应文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容等作出必要的澄清、说明或者更正。供应商的澄清、说明或者更正不得超出响应文件的范围或者改变响应文件的实质性内容。

（五） 磋商小组所有成员应当集中与单一供应商分别进行磋商，并给予所有参加的供应商平等的磋商机会。

磋商小组将依据磋商文件要求，对所有供应商提交的磋商文件进行资格评审；对未实质性响应文件要求的，磋商小组应现场告知供应商，取消其参加评标资格。

（一）实质性响应磋商文件资格要求的供应商按所抽取的磋商顺序，依次与磋商小组分别进行磋商。

（二）磋商小组将就磋商文件中的技术、服务要求、合同草案条款等与供应商一一洽谈。

（三）磋商小组可以根据磋商文件和磋商情况实质性变动询价需求中的技术、服务要求以及合同草案条款。

（四）对磋商文件作出实质性变动是磋商文件的有效组成部分，应当以书面形式同时通知所有参加磋商的供应商。

（五）磋商结束后，磋商小组将要求不少于三家参加磋商的供应商在规定时间内提交最后报价，提交最后报价的供应商不少于3家。最后报价是供应商磋商响应文件的有效组成部分。

（六）竞争性磋商共有叁轮报价。叁轮报价后，评委对供应商承诺的事项进行综合评议，若出现不能明确推荐第一名或第二名的供应商时，组织与之相对应的供应商进行第四轮报价。

襄阳市第一人民医院采购管理办公室。

（三）报名联系电话：采购管理办公室

（四）报名资料清单：（现场报名，复印件均需加盖公司原章）

1.法人证明或法人授权委托书（请严格按照附件1格式出具法人和受托人的身份证复印件）

3.按照本采购文件“项目商务资质要求”提供相关证明材料。

4.公司承诺书（对本公司提供报名资料复印件真实性的承诺）。

1.请报名的供应商在接到会议通知后，按要求准备好标书五份（一正四副及电子版）、项目受托人身份证原件等各类资料证件。

2.请供应商准时到达会场，迟到者，视为自动放弃，不再另行通知。

3.若采购会议前更换受托人，新受托人需携带新的法人授权委托书和相关资料到现场；若采购会议前更换代理产品品牌，需在会前1-3天将新的相关授权书交至采购管理办审核。

我（姓名） 系（单位名称） 的法定代表人，现授权委托本单位（姓名） 为该项目代理人，代表我单位参加贵院组织的（项目名称） （项目编号为：

委托期限： 。受托人在办理上述事宜过程中以其自己名义签署的所有文件我公司均予以承认。受托人无权转让委托权。

受托人在本单位的任职部门及职务：

受委托人的联系方式（手机）：

附：1、单位法定代表人身份证复印件（复印正、反两面）

2、受托人身份证复印件（复印正、反两面）

委托单位（供应商）： （公章）

法定代表人（签字或个人印章）：

授权日期： 年 月 日

浙江省人民医院成立于1984年，是浙江省卫生健康委直属的大型综合性三级甲等医院，医院目前开放床位3000张，在职员工3589人，其中高级职称703人。2021年门急诊量、出院量和手术量分别达220.20万人次、12.54万人次和67709人次。近年来，医院各项事业保持健康快速发展，医院核心竞争力和品牌影响力不断提升，先后获得全国文明单位、全国平安医院、全国优质医疗服务示范医院、全国服务改善示范医院、全国管理创新医院等荣誉称号，在两轮全国三级公立医院绩效考核中分别排名第33名和第43名，位列A+序列。

2019年浙江省人民医院在“现代医院管理创新与未来发展大会暨35周年”系列学术活动中，指出医院发展要永葆开放姿态和创新精神，丰富并完善现代医院管理制度实践和内涵，创造具有浙江特点、中国特色的现代医院管理品牌。

“以员工为核心”是浙江省人民医院建设发展的重要基点，在2019年末的三级甲等医院复评中浙江省人民医院更是对未来医院员工管理工作提出了要求，指出要不断地进行管理提升，积极运用信息化的手段，加强对质量、安全和管理的数据收集、状态监控和信息发布，把质量、安全、管理作为医院的核心工作，抓实、抓紧、抓好，最终达到进一步提升医院精细化、科学化管理的目的。

人力资源系统建设的目的

1. 强管理，提高组织人事部的工作效能

数字化医院建设是近几年国家发展的主要方向之一，医院作为高素质人才的聚集地，亟需进行人力资源管理数字化建设，借助现代信息技术，进行“互联网+人事”的改革，让人事工作者事务性工作中解脱出来，有更多的时间进行专业化、思考型工作，提升组织人事部工作效率与人事工作者的工作能力，有效减少人力成本与时间成本，提高组织人事部效能。

2. 破壁垒，提升人力资源相关信息准确性

随着现代化医院管理创新工作的持续开展，医院管理正逐步向规范化、精细化、科学化迈进。医院内部更以”强化部门协调联动 合力推动任务落实”为目标，在数字化改革中极力搭建各科室与职能部门相互沟通交流的平台，有效解决一线工作中存在的问题和需求。将人力资源管理系统与其他系统打通，打破系统间的信息壁垒，打通业务模块数据壁垒，使不同业务环节有效衔接，以业务流程驱动数据更新，实现与其他职能部门间信息互联互通与信息共享。

3. 深认同，强化员工对单位的满意度与归属感

医疗服务质量管理是医院管理的核心和基础，医院服务质量与医疗服务提供者密切相关。提升医院员工满意度，可以最大限度地调动员工工作主动性、积极性与创造性，进一步提升人力资本的价值，从而带动医院核心竞争力的提升。传统线下处理的方式需耗费员工大量时间办理，而通过系统线上流转，可快速实现审批，通过让信息多跑路，让员工少跑路，打通“最后一公里”，提升员工满意度；通过系统的员工关怀，对一些节假日慰问、员工生日祝福、消息提醒等，提升员工的归属感。

4. 助决策，赋能领导进行科学决策与管理

大数据与医疗服务的深度融合,有效提升了医院内部管理和运行效率,并助推智慧医疗、智慧医院的建设与完善。对公立医院人力资源管理而言,人事招聘、岗位安置、岗位调动、薪酬福利、业绩考勤等方方面面都可以通过大数据的应用使其人力资源系统逐步优化和完善。大数据分析平台通过提供人力成本、人员现状、人均效能等动态分析，展现医院现有人力资源情况，从多维度分析人力资源效能，为制定人才战略提供科学依据，赋能领导进行科学管理。

浙江省人民医院自2019年末进行大量数字化转型实践考察后，于2020年初正式开始人力资源数字化建设。在历时4个月的系统建设与试运行后，浙江省人民医院完成了首期数字化建设。首期建设以夯实基础人事管理为目标，通过打造组织、人事、异动等核心应用，将医院的底层数据进行了梳理，实现了强队伍建设。

2021年7月，为加强与医院各部门之间的联系，同时为员工提供更深入的人力资源服务、提升组织人事部工作效能、赋能院领导进行决策，浙江省人民医院进行了二期人力资源数字化建设。二期建设在深入应用首期数字化建设成果的同时，进一步加强组织人事部的改革创新，助力医院战略的落地。

（一）夯实基础人事管理

组织机构是各项政策、业务等实行的根基，随着医院的快速发展，集团化是医院发展的方向之一，这要求组织机构建设与业务的实际需要相匹配。本次人力资源管理系统建设以实际行政组织架构为基准，进一步梳理了医院的组织机构层级，医院组织架构清晰明了，院领导可以总揽全局，快速了解分散在不同园区的各个临床专业人员情况；总院各科室负责人可以对本科室人员了然于胸；各分院则可以掌握本院区的人员情况。为各项政策业务等变动提供清晰的管理思路。

员工信息是人力资源系统建立的基础，人力资源系统建设主要围绕员工展开。通过系统建设对医院岗位、履历、科研等共43个信息集进行优化梳理，并帮助建立常用花名册、统计报表、业务预警50余项。系统通过预警业务，提前对相关工作进行预警提醒，真正实现由“事找人”到“人找事”的转变，提升人事工作者的工作效率。

报表管理是组织人事部门重要工作内容之一，每到季末或年底组织人事部都会用一部分时间专门来进行各类人力资源数据统计分析工作，并制作各类报表呈递高层。而高层领导一旦临时提出一个需求或提出一个非常规的需求，组织人事部门往往需要花费大量时间进行统计、分析，此外数据的准确性与及时性无法得到保障。

本次人力资源系统按照不同类别，内置了多种花名册，支持报表数据一键生成，并可以导出多种格式。同时简单的报表绘制工具，满足了医院灵活多变的报表需要；同时系统还内置了负责的月报、年报，均可实现自动统计系统内人员信息一键输出，十分方便快捷。

信息流程化管理使各项业务办理进展可实时监控、一键查看。办理事项的相关数据结果可实时归档存储，实现实时有依据，件件有记录，方便业务追溯与总结。

针对新员工入职、在职员工信息变更、员工入转调离信息变动等的业务流程，在系统内实现各项业务的规范化、流程化管理。同时针对上述业务系统内还设置了相关变更报表与信息变动表，实现了上级业务与下级流程的联动，极大提升了办事效率与管理效率。通过业务流程再造，实现了员工的全生命周期管理。

（二）自助服务提升体验

共享服务中心作为国内人事行业新兴的管理创新模式，对于向集团化多院区的医院来说，首先可以实现实现规模效应；通过消除重复性工作，更好的实现资源配置；通过标准化流程，减少人力成本的投入，促进医院经济效益的发展，对于推动医院快速发展，提高医院综合竞争力具有重要意义。

系统通过打造PC端、移动端均可登录的人力资源一站式快捷服务--共享服务中心，将待办、已办、待阅、消息通知等进行集成，将入职填报、信息修改、著作信息、事假病假修改等均可实现线上审批修改，方便快捷，大幅度提升员工的体验。

（三）数智管理赋能决策

大数据分析平台（BI）

通过对医院人力资源现状进行数据分析，组合多元图表，以可视化的方式清晰地呈现医院整体人力资源的成本投入、变化趋势等，助力医院领导层控制人力成本、管理劳动风险、辅助科学决策。

浙江省人民医院通过上线大数据分析平台，对医院现有员工总量、员工结构、关键人才、人才竞争力进行数据统计分析，对用工总量进行及时的监控和分析，为院领导、组织人事部领导展示人力资源管理现状，为决策提供数据支撑与可视化的依据。

（四）线上应用提升效率

考勤管理作为医院人力资源管理的一项基本工作内容，不仅反映了医院员工在本职岗位上的工作状态，也是实现医院福利政策及奖惩制度的手段之一。由于其统计结果会在内部晋升、工资、奖金、考核等业务中得到应用，所以是一项政策性、专业性、敏感性很强的工作。

浙江省人民医院通过上线考勤管理，实现了考勤数据从上报到最后的汇总全流程线上化进行，管理员只需通过生成当月考勤表、对考勤员上报考勤明细后进行数据接收、后整理数据归档，三步即可完成月度考勤管理，通过精简考勤业务的步骤与流程，大大降低了职能科室与业务科室的考勤负担。

干部考核是坚持和加强党的全面领导、推动党中央决策部署贯彻落实的重要举措，是激励干部担当作为、促进事业发展的重要抓手。年度考核是干部考核中最重要的考核形式，因干部考核的重要性和程序的严谨性，导致其流程也是十分繁琐的，传统的民主测评往往采取纸笔方式进行，这种方式存在一些天然的弊端。

通过本次数字化建设，职工在线填报个人年度总结，各科室负责人在线批量给出科室评级并统一上报到年度考核职能账号，经院委会讨论最终结果后进行批量导入再进行打印归入各职工个人档案。不仅实现了规范管理，同时统计也十分方便灵活。

现代医院管理制度指导意见中，对医务人才队伍树立清风正气价值观等提出了明确的要求，科学合理的考核评价有利于调动员工工作的积极性、主动性与创造性，有利于推动医院相关的建设和发展。传统的医德医风考核与年度考评统计容易出错，数据的准确性无法得到保障，会耗费大量的人力、物力。

通过将考核线上化进行，实现员工在PC端或手机端完成相关内容的填写，全流程无纸化评价。同时，考评流程自动流转，大大提高了考评效率，提升员工满意度。

1. 高层领导需给予充分的重视与支持

医院人力资源管理系统的建立改变了传统的人力资源管理模式，必定会引起一些员工的抵触，需在全院范围内统一思想、凝聚共识。在这个过程中，高层领导需给予正确的战略决策和强有力的支持和配合。同时，要有计划、有针对性地组织相关知识培训，通过培训让相关员工学会系统操作，并让其了解到建立系统是为了更适应组织内外环境的变化、降低成本、提高效率。

2. 组建医院人力资源数字化专项团队

在系统开始建设前，建立医院内部人力资源数字化项目小组，统一思想、加强管理，为项目推进提供制度保障，同时明确工作职责与分工，确保系统的顺利建设与运行。此外，建议由高层领导担任领导小组组长，全面牵头人力资源数字化专项工作；领导小组下设项目工作组，由组织人事部与信息中心负责人担任具体负责人，统筹推进人力资源数字化日常工作，成员由相关业务部门负责人组成，配合项目实施落地。

3. 系统建设需统筹规划、分步实施

医院人力资源管理系统的构建应采取“总体设计、分步实施” 的实施方法，分阶段建立各个模块，逐步落地，切忌一口吃成胖子。同时建议先夯实人力资源管理系统的组织架构与底层数据，落实系统的基础建设，再进行各模块的深入应用，打造人才管理闭环，提升人才管理能力，最后提高对员工的服务，赋能领导进行决策。

4. 建立持续改造思维与质量保证机制

医院人力资源管理系统建设是一项长期工程，是一个持续发展、不断改进的过程。在系统建立初期管理人员与人力资源管理系统需要进行一段时期的磨合，在磨合的过程中各部门还需结合实际工作需求，再去进行识别和实施改进，并跟踪监督落地实施，因此需要建立持续改造思维与质量保障机制。