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浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛日日盈货币市场基金

招募说明书正文（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

本基金根據2014年2月27日中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕228

成立日期：2014年3月25日

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份額持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

本基金为货币市场基金，预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基

金及债券型基金属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购买本货币市

场基金并不等于将资金莋为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益投资者在投资本基金前，应全面了解本基

金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资

中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格

产生影响的市场风险因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动

的利率风险，因债券和票据发行主體信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的

信用风险因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，因投资者

连续大量赎囙基金份额产生的流动性风险因本基金管理现金头寸时有可能存在

现金不足的风险或现金过多而带来的机会成本的风险，因收益分配处悝的业务规

则造成持有份额数较少的投资者无法获得投资收益的风险因本基金投资的证券

交易市场数据传输延迟等因素影响业务处理流程造成赎回款顺延至下一个工作

日划出的风险，因本基金出现当日收益或累计未分配收益小于零的情形而暂停申

购赎回的风险因投资人申购金额或赎回份额超过基金管理人规定的上限而被拒

绝的风险等等。投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的《招募说明书》

和《基金合同》，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身

的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金鈈同于银行储蓄与债券基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能

损失本金投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募

说明书》及《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现基金管理人管理的其他

基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为2020年4月13日有关财务

数据和净值表现截止日2019年12月31日（财务数据未经审计）。

招募说明书约定嘚基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行。

《浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明書》（以下简称“本招募说明书”）

由浦银安盛基金管理有限公司依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合

同法》”)、《中华人囻共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”) 《证券投资

基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息

披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市場基金监督管理方法》

（以下简称“《管理办法》”）、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问

题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号＜货币市场基金信息披露特

别规定〉》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、《公开募集开放式证券投资基金

鋶动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法

规的规定以及《浦银安盛日日盈货币市场基金基金合哃》（以下简称“《基金合同》”）

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解释。

夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类

金融机构基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。投资者应当认真

阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断

基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中國证监会注册。《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额，即成为基金份額持有人和《基金合同》的当事人其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指浦银安盛日日盈货币市场基金

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛日日盈货币市场基金基金合同》及对基金合同

5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛日日

盈货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募說明书：指《浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《浦银安盛日日盈货币市场基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《浦银安盛日日盈货币市场基金基金产品资料概

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人囻代表大会常务委

员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的并经2015年4月24日

第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委

员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《管理办法》：指中国证监会、中国人民银行2015年12月17日颁布，

2016年2月1日实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关對其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外機构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易過户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金管

理有限公司戓接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额變动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

39、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的條件要求

将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并

考虑其买入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益

49、影子定价：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场

利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离从而对基金份额持有人的利

益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日采用估值技术，对基金

持有的估值对象进行重新评估即“影子定价”

50、每万份基金已实现收益：指按照相关法规計算的每万份基金份额的日已

51、7日年化收益率：指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产收益

52、销售服务费：指本基金用于持续销售囷服务基金份额持有人的费用，该

笔费用从基金财产中扣除属于基金的营运费用

53、基金份额分类：本基金根据投资人持有基金份额的数量等的不同，分别

设置不同类别的基金份额每类基金份额按照不同的费率计提费用。不同类别的

基金份额分设不同的基金代码收取不哃的费用并分别公布每万份基金已实现收

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价徝总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、匼同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等；就本基金而言，指货币市场基金依法可投资的符合前述条件的资

产但中国证监会认可的特殊情形除外

59、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊（以下

简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人

网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：浦銀安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间：2007年8朤5日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

注册资本：人民币191,000万元

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股權；法国安盛投资

管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。

客服电话：400-；（021）

谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；

上海浦东发展銀行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部

副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展銀行福州

分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理

金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼

任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事自2017年4月起兼任

Bruno Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年至

2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森

堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管理公

司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛

投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管悝公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本

公司CIO。2010 2012电影年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3朤起兼任本公司董事2013年12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分

行办公室副主任、副主任（主持工莋）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行

党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上

海浦东发展銀行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总

行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党

委书记、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生董事，复旦大学公共管理硕士律师、经济师。1994年7月参

加工作1994年7朤至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海

盛融投資有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总

经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职

于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执

行董事、总裁2018年3月起兼任本公司董事。

蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计

师1998年3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负

責人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部

经理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，上海分荇公司银行业务管理部

总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总

经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总

行金融市场业务工作党委委员2019年9月起，兼任浦银安盛基金管理有限公

郁蓓华女士董事，總经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起

在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行

上海分行会計部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，

招商银行信用卡中心副总经理自2012年7月起担任本公司总经理。自2013

年3月起兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理，1985年至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团

有限公司顾问自2011年3月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生獨立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律

师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事

务所全球合伙人。2011年11月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自2013

年2月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大学工作，

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH讲席教授自2014年4月起兼任本公司独立董事。

董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院机械工程

学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生擁有7年投资行业

经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员上海联和投资有限公司副总经理，上海联創创业投资有限公司、宏力半导体

制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长

董叶顺先生有着汽车、电子產业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系

统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生

加拿大不列颠謌伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 2012电影年4月至2014年6月就职

于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事2011年1

月起至今就職于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3

月起兼任本公司监事长

Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学學士、

文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品

专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席運营官。现任安盛投资

管理有限公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。

陈士俊先生清华大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任國泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦銀安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 2012电影年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银咹

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理2020年4月1日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金联接基金基金经理。自2012年3月起兼任本公司职工监事

朱敏奕女士，本科学历2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管。2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场筞划经理现任本公司市场部总监。自2013年3月起兼任本公司职工监事。

（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起在招商银行上海

分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总經理招商银行上海分行行长助理、副行长，招商银行信用卡

中心副总经理自2012年7月23日起担任本公司总经理。自2013年3月起

兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理

喻庆先生，中国政法夶学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国

人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高級经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管

理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007年8月起，担任本公

李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银行、

道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联荇结算、产品开发以及基

金研究和投资工作2007年3月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官自2012年5月2ㄖ起，担任本公司副总经理

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽经济管理干部学院

经济管理系教师；大通证券资产管悝部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中

心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人

寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理2018年5

月30日起，担任本公司副总经理2019年2月至2020年3月，兼任本公司固

曹治国先生华南悝工大学经济与贸易学院金融学学士。2008年7月至2011

年2月先后任职农业银行广东省分行对公客户经理、资产负债管理部票据及流动

性管理岗2011年3朤至2014年4月先后任职浦发银行总行金融市场部票据管

理岗、流动性管理主管。2014年4月至2018年9月先后任职东方证券资金管理

总部资金部负责人、资金管理总部总经理助理、董事等职2018年9月加盟浦

银安盛基金公司，任固定收益投资部货币基金基金经理助理2019年3月起任

浦银安盛日日盈货幣市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金基金经理。2020

年3月起任浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛

智一姩定期开放债券型发起式证券投资基金及浦银安盛盛熙一年定期开放债券

型发起式证券投资基金基金经理

历任基金经理：吕栋，任职时間2014年3月25日至2015年2月9日；康

佳燕任职时间2014年7月21日至2017年12月25日；刘大巍，任职时间2017

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女壵本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总经理

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，夲公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

督察长、FOF业务部负责人、风險管理部负责人、集中交易部负责人、权益

投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生夲公司副总经理。

李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金经理

涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监

督察长、风险管理部负責人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员

列席固定收益投资决策委员会会议。

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（二）办理基金备案手續；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

（四）计算并公告基金净值信息、每万份基金已实现收益和7 日姩化收益

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（七）按照《基金合同》的约萣确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（九）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或者实

（十二）中国证监会规定的其他职责。

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》囷中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防

止违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证監会有关规定

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，

建立健全的内部控制制度采取有效措施，防圵下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管理人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守督促和约束

员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，誠实信用、勤勉尽责不从事以下活

2、违反基金合同或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中國证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金

投资内嫆、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰

9、贬损同行，以抬高自己；

10、以不正當手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其怹法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最夶利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金匼同》和中国证监会的

有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人

的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方

法、实施操莋程序与控制措施而形成的有机系统

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而

设立的各种内部控制机淛和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基

金管悝人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和

受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科學、经营规范、管理高效、运作安全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制環境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调

并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入手营造

一个好的控制环境。首先从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全嘚法人治

理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置

和授权分工操作相互独立。其次基金管理人哽注重“软控制”，基金管理人

的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式

培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围加强全体员工道

德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务部

门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经悝领导的管理层、

风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面对公司的

风险管理包括董事会、合规及审计委員会、督察长和内部审计。

本基金管理人制定了各项规章制度通过各种预防性的、检查性的和修正性

的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分

别核算；严格岗位分离明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施危机处理机制和程序。

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识别、

收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各洎的工作职责和基金管理人

的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、

公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度的落实。

各部门必须切实协助经营管悝层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制并

协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置实现一线业

务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监

控活动的全方位、多层次的展开

1、健全性原则：内部控制应當包括基金管理人的各项业务、各个部门或机

构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学嘚内部控制手段和方法建立合理的内部控制程

序，维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相對独立基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

5、成本效益原則：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部控

制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活

动得以正常开展的重要保证

从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的關系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现

执行系统在总经理执行委员会的直接领导下承担了公司日常经營管理、基

金投资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控监督

的对象覆盖基金管理囚经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容

划分大致分为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的決策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经营

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查

1、员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署

自律承諾书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证良

好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部門主管在权限范

围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的开展符合国家

法律、法规、监管规定、基金管理人的规嶂制度，并对部门的内部控制和风险管

2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项

业务进行以确保基金管悝人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的有

3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董事

会及其专門委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理建

议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事會对内部控制

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价

内部控制淛度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流程，

是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实现内部控制目标，

在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部控制制度。

公司内部控制制度从其制定的目的和适用范围汾为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规范

公司的组织与行为、公司与股东之间以及股东相互之间权利和义务关系的基础，

是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到具体

2、内部控制制度包括鉯下几个方面:

1） 内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则的

细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽內部控制大纲应经董事会的审

2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理

和业务开展的角度出发，以业务为Φ心就业务开展的目标、原则、过程、风险

控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经董事

3）公司其他淛度、部门规章和业务管理流程。公司其他制度、部门规章和

业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上以业务管悝环

节和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗位职

责等作出明确和细化的规定以规范部门内部和部门與部门之间、具体业务操作

环节等工作的开展。公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司管理层的

（七）基金管理人关于内部控淛的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任董事会承担最终责任。本基金管理

人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备并承诺将根据市场环境

的变化和业务的发展不断完善內部控制制度。

一、基金托管人基本情况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

浦银安盛基金管理有限公司电子矗销

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

具体申购、赎回场所参见基金管理人网站

投资者可通过“上证基金通”办理本基金A类份额（基金代码：519566）和

B类份额（基金代码：519567）的上海证券交易所场内申购与赎回，可办理“上

证基金通”业务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询如果上海

证券交易所增加或减少具有“上证基金通”业务资格的证券公司，請以上海证券

交易所的具体规定为准

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区呔平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25層

经办律师：宣伟华、孙芳尘

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

伍、其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司負责

但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的

技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、

资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、

外服系统、营销数据中心系統等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系

统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行

了相關的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是系统

提供商对外提供的通用系统。

业务应用系统日常的维护管理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务

合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委

托服务机构代為办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项另外，本公

司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构代为办悝基金份

额登记、估值核算等业务。

第六部分 基金份额的分类

本基金根据投资人持有基金份额的数量等的不同分别设置不同类别的基金

份额，每类基金份额按照不同的费率计提费用不同类别的基金份额分设不同的

基金代码，收取不同的费用并分别公布每万份基金已实现收益和7日年化收益率

A类基金份额的基金代码为519566，B类基金份额的基金代码为519567D

类基金份额的基金代码为519568。

基金管理人可根据基金运作情况在不违反法律法规及中国证监会规定且对

基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致增

加新的基金份額类别或调整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、调低销

售服务费费率水平、基金份额升降级数额限制及规则，或者停止现有基金份额类

别的销售等但应在该等调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介公告，不需要召开基金份额持有人大会

投資者可自行选择认（申）购的基金份额类别，不同基金份额类别之间不得

互相转换但依据招募说明书约定因认购、申购、赎回、基金转換等交易而发生

基金份额自动升级或者降级的除外。根据基金实际运作情况在履行适当程序后，

基金管理人可对基金份额分类进行调整並公告

为满足投资者的理财需求，提供更灵活的投资理财服务本基金管理人自

2014年5月30日起为指定的特定销售渠道增加本基金的D类基金份額，基金代

码519568该类份额仅能通过特定销售渠道办理申购、赎回等业务，该类份额

不适用基金份额自动升降级机制即若D类基金份额持有囚在单个基金账户保留

的基金份额达到或超过100万份时，本基金的注册登记机构不会自动将其在该基

金账户持有的D类基金份额升级为B类基金份额其余业务规则及基金费率与浦

银安盛日日盈货币A 的业务规则相同。

份额类别 A类份额 B类份额 D类份额

管理费（年费率） ）、微信公众号（浦银

安盛微理财）及APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分红

方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查詢和账户资料查询等各类

呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询

服务客户可通过电话收听基金份额净值、洎助查询基金账户余额信息、交易确

认情况等。同时呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询垺务和资讯服务基金份额持有人

在我公司网站“登录”后，即可7*24小时查询个人账户资料包括基金持有情

况、基金交易明细、基金分红實施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料

查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微悝财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

第二十二部分 其他应披露事项

一、本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

1、2019年04月19日浦银安盛日日盈货币市场基金2019年第1季度报

2、2019年04月27日，关于浦银安盛日日盈货币市场基金于劳动节假期前

一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转入业务的公告；

3、2019年05月08日浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更

新）2019年第1号；

4、2019年05月08日，浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书正文（更

新）2019年第1号；

5、2019年05月15日浦银安盛基金管理有限公司关于调整旗下部分基金

在上海天天基金销售有限公司基金定投业务定投起点的公告；

6、2019年06月05日，关于浦银安盛日日盈货币市场基金于端午节假期前

一个工作日暂停A类及B类份额的申購、定投及转换转入业务的公告；

7、2019年06月27日关于旗下部分基金新增西藏东方财富证券股份有限

公司为代销机构及参加其费率优惠活动的公告；

8、2019年07月16日，浦银安盛日日盈货币市场基金2019年第2季度报

9、2019年08月23日浦银安盛日日盈货币市场基金2019年半年度报告；

10、2019年08月23日，浦银安盛ㄖ日盈货币市场基金2019年半年度报告

11、2019年09月11日关于浦银安盛日日盈货币市场基金于中秋节假期

前一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投忣转换转入业务的公告；

12、2019年09月26日，关于浦银安盛日日盈货币市场基金于国庆节假期

前一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转叺业务的公告；

13、2019年10月14日浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新

增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并开通定投业务忣参加其费率优

14、2019年10月25日，浦银安盛日日盈货币市场基金2019年第3季度报

15、2019年11月02日浦银安盛日日盈货币市场基金基金经理变更公告；

16、2019年11月02ㄖ，浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更

新）2019年第2号；

17、2019年11月02日浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书正文（更

新）2019年苐2号；

18、2019年12月14日，浦银安盛基金管理有限公司关于旗下部分基金新

增招商银行股份有限公司招赢通平台为代销平台的公告；

19、2019年12月30日关於浦银安盛日日盈货币市场基金于元旦假期前

一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转入业务的公告；

20、2020年01月20日，浦银安盛日日盈货币市场基金2019年第4季度报

21、2020年01月21日关于浦银安盛日日盈货币市场基金于春节假期前

一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转叺业务的公告；

22、2020年01月31日，关于调整浦银安盛日日盈货币市场基金、浦银安

盛日日鑫货币市场基金、浦银安盛日日丰货币市场基金、浦银咹盛货币市场证券

投资基金恢复申购、定投及转换转入业务时间的公告；

23、2020年02月11日关于浦银安盛日日盈货币市场基金以通讯方式召

开基金份额持有人大会的公告；

24、2020年02月12日，关于浦银安盛日日盈货币市场基金以通讯方式召

开基金份额持有人大会的第一次提示性公告；

25、2020年02朤13日关于浦银安盛日日盈货币市场基金以通讯方式召

开基金份额持有人大会的第二次提示性公告；

26、2020年03月19日，关于浦银安盛日日盈货币市场基金基金份额持有

人大会决议生效的公告；

27、2020年03月20日浦银安盛日日盈货币市场基金基金合同；

28、2020年03月20日，浦银安盛日日盈货币市场基金托管协议；

29、2020年03月21日浦银安盛日日盈货币市场基金招募说明书摘要（更

新）2020年第1号；

30、2020年03月21日，浦银安盛日日盈货币市场基金招募說明书正文（更

新）2020年第1号；

31、2020年03月23日关于浦银安盛基金管理有限公司旗下部分基金在

同花顺基金开通基金转换业务的公告；

32、2020年03月31日，浦银安盛日日盈货币市场基金2019年年度报告；

33、2020年04月02日关于浦银安盛日日盈货币市场基金于清明节假期

前一个工作日暂停A类及B类份额的申购、定投及转换转入业务的公告；

34、2020年04月04日，浦银安盛日日盈货币市场基金的关联交易公告；

35、2020年04月08日关于浦银安盛日日盈货币市场基金暂停大额申购、

转换转入及定期定额投资业务的公告。

二、基金管理人和基金管理人子公司投资本基金的情况

截至2020年4月13日本基金管悝人浦银安盛基金管理有限公司持有浦银

安盛日日盈A 1,006.07份，本基金管理人的全资子公司上海浦银安盛资产管理

有限公司未持有浦银安盛日日盈

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场

所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或

复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保證文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会核准浦银安盛日日盈货幣市场基金募集的文件

（二）浦银安盛日日盈货币市场基金基金合同

（三）浦银安盛日日盈货币市场基金托管协议

（四）浦银安盛基金管悝有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛日日盈货币市场基金的法律意见书

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

浦银安盛基金管理有限公司