湖南启元律师事务所 关于 北京长峰医院股份有限公司 在全国中小企业股份转让系统挂牌 之 法律意见书 二〇一六年十月 1-3-1 湖南启元律师事务所 关于北京长峰医院股份有限公司在 全国中小企业股份转让系统挂牌之 法律意见书 致：北京长峰医院股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称“本所”）接受北京长峰医院股份有限公司（以下简称“公司”、“长峰医院”或“股份公司”）的委托，担任公司在全国中小企业股份转让系统挂牌（以下简称“本次挂牌”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《全国中小企业股份转让系统规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等有关法律、法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次挂牌的有关事项进行法律核查，并出具《湖南启元律师事务所关于北京长峰医院股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌之法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。 为出具本法律意见书，本所及经本所指派的律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所同意公司在其出具的《公开转让说明书》中部分或全部引用本法律意见书的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 3、本所出具本法律意见书，是基于公司已保证向本所提供了本所发表法律1-3-2 意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言。 4、本所及经办律师对公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查判断，以某项事项应适用的法律、法规为依据认定该事项是否合法、有效，并据此出具法律意见，对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有关政府部门、审计师、评估师、公司股东、公司或其他单位出具的文件及本所的核查发表法律意见。 5、本所及经办律师仅就与公司本次挂牌有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、审计及资产评估等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务报告、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所及经办律师对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。 6、本所同意将本法律意见书作为公司本次挂牌所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 7、本法律意见书仅供公司本次挂牌之目的使用，不得用作任何其他目的。 1-3-3 目录 释义......5 正文......7 一、本次申请挂牌的批准和授权......7 二、本次挂牌的主体资格......8 十一、公司的重大债权债务......96 十二、公司重大资产变化及收购兼并......98 十三、公司章程的制定与修改......98 十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......99 十五、公司董事、监事、高级管理人员及其变化......100 十六、公司的税务和政府补贴......102 十七、公司的环境保护和产品质量、技术标准......103 十八、诉讼、仲裁或行政处罚......108 十九、推荐机构......119 二十、结论意见......119 1-3-4 释义 除非本法律意见书中另有所指，下列词语具有下述涵义： 中国证监会指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《挂牌指引》指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本 标准指引（试行）》 《管理办法》指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行 办法》 长峰医院/公指 北京长峰医院股份有限公司，系由长峰有限于2016年1 司/股份公司 月整体变更而来 北京长峰医院有限公司（原为北京长峰医院管理有限公 长峰有限 指 司，于2015年9月8日更名为北京长峰医院有限公司）， 系公司的前身 长峰领航 指 北京长峰领航医院投资管理有限公司，系长峰医院全资 子公司 成都长峰 指 成都长峰医院管理有限公司，系长峰医院全资子公司 郑州长峰 指 郑州长峰医院有限公司，系长峰医院全资子公司 重庆长峰 指 重庆长峰医院有限责任公司，系长峰医院全资子公司 西安长峰 指 西安长峰医院有限公司，系长峰医院全资子公司 贵阳长峰 指 贵阳长峰领航医院有限公司，系长峰医院全资子公司 南昌长峰 指 南昌长峰医院有限公司，系长峰医院全资子公司 鄂州长峰 指 鄂州长峰血管瘤专科医院有限公司，系长峰医院全资子 公司 鄂州驰云 指 鄂州驰云网络技术有限公司，系长峰医院全资子公司 上海曹安 指 上海曹安医院有限公司，系长峰医院全资子公司 哈尔滨长峰指 哈尔滨长峰血管瘤医院有限公司，系长峰医院全资子公 司 兰州长峰 指 兰州长峰医院有限公司，系长峰医院的全资子公司 合肥长兴 指 合肥长兴康复医院有限公司，系长峰领航全资子公司 长沙长峰 指 长沙长峰医院有限公司，系长峰领航全资子公司 沈阳长峰 指 沈阳长峰中医院有限公司，系长峰领航全资子公司 山西长峰 指 山西长峰血管瘤医院有限公司，长峰领航曾经控制的子 公司 济南长峰 指 济南长峰血管瘤医院有限公司，报告期内公司曾经控制 的公司 1-3-5 南宁长峰 指 南宁长峰中医医院（普通合伙） ，报告期内公司曾经 控制的合伙企业 长沙长盛 指 长沙长盛医院有限责任公司，报告期内公司曾经控制的 公司 洋澜投资 指 北京洋澜投资管理中心（有限合伙） 清鸿投资 指 深圳清鸿投资控股有限公司 苍梧投资 指 北京苍梧投资中心（有限合伙） 长江资本 指 长江成长资本投资有限公司 长洪投资 指 长洪（上海）投资中心（有限合伙） 中安润信 指 合肥中安润信基金投资合伙企业（有限合伙） 润信鼎泰 指 北京润信鼎泰资本管理有限公司 元达信 指 元达信资本管理（北京）有限公司 元达信-聚宝指 元达信-聚宝1号专项资产管理计划 1号 中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告 指 众环审字(号《审计报告》 《申报财务指 经中审众环审计的2014年度、2015年度、2016年1-6 报告》 月份的财务报表 工商局 指 工商行政管理局 中国 指 中华人民共和国，就本法律意见书而言，不包括香港特 别行政区、澳门特别行政区和中国台湾省 元 指 人民币元 1-3-6 正文 一、本次申请挂牌的批准和授权 （一）关于本次挂牌的批准与授权 1、2016年9月30日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让时采取协议转让方式的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》以及《关于提请召开公司2016年第四次临时股东大会的议案》等议案，并决定于2016年10月15日召开公司2016年第四次临时股东大会，审议本次董事会通过的应由股东大会审议的议案。 2、公司于2016年10月15日召开了2016年第四次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让议案》、《关于公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让时采取协议转让方式的议案》、《关于授权董事会全权办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让相关事宜的议案》等议案，同意公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让、纳入非上市公众公司监管；并同意授权公司董事会全权办理本次挂牌的有关具体事宜，决议有效期自股东大会批准之日起12个月。 （二）尚需获得的核准与同意 公司本次挂牌尚需取得股转公司同意挂牌的审查意见。 据此，本所认为： 1、公司股东大会已依法定程序作出批准本次挂牌的决议，决议的内容1-3-7 合法、有效；股东大会授权公司董事会办理本次挂牌有关事宜，授权范围及程序合法、有效； 2、本次挂牌除尚需取得股转公司同意挂牌的审查意见外，已取得现阶段必要的批准和授权。 二、本次挂牌的主体资格 （一）公司依法设立 如本法律意见书“四、公司的设立”所述，公司系由长峰有限依法整体变更设立的股份有限公司。 （二）公司有效存续 经核查，截至本法律意见书出具之日，公司不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要终止的情形，公司有效存续。 据此，本所认为，公司系依法设立且有效存续的非上市股份有限公司，截至本法律意见书出具之日，公司不存在根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定需要终止的情形，公司具备本次挂牌的主体资格。 三、本次申请挂牌的实质条件 根据《公司法》、《证券法》和《业务规则》、《挂牌指引》等法律、法规和规范性文件的规定，本所认为，公司符合本次挂牌的下列条件： （一）公司依法设立且存续满两年 经核查，长峰医院系由2009年12月2日成立的长峰有限以截至2015年111-3-8 月30日经审计的账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司，于2016年1月29日在北京市工商局丰台分局办理工商变更登记，并领取统一社会信用代码为941872的《营业执照》，截至本法律意见书出具之日，长峰医院已持续经营两年以上。 据此，本所认为，公司依法设立且持续经营两年以上，符合《业务规则》第/），长江资本已于2015年6月29日在中国证券投资基金业协会进行了私募基金管理人登记，登记编号为P1016517，法律意见书状态为“目前协会未要求提供法律意见书”。 （4） 长洪投资，现持有上海市嘉定区市场监管局于2016年3月14 日核发的统一信用代码为743738的《营业执照》，住所为上 海市嘉定区南翔镇惠申路420号5幢1008室；执行事务合伙人为佟晓琳； 企业类型为有限合伙；经营范围为实业投资，投资咨询（除金融、证券），1-3-22 商务咨询。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 根据长洪投资出具的说明，其系以自有资金从事投资业务，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，不存在担任私募投资基金管理人的情形，也没有担任私募投资基金管理人的计划或安排。因此，长洪投资不属于私募投资基金管理人或私募基金。 （5） 苍梧投资，现持有北京市工商局朝阳分局于2016年5月4日核 发的统一信用代码为29NP3D的《营业执照》，执行事务合 伙人为北京仓廪投资管理有限公司（委派王琬婷为代表），住所为北京市朝阳区三间房乡东柳巷甲一号A座121，经营范围为项目投资；投资管理；投资咨询（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；下期出资时间为2020年11月06日；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。 经本所查询中国证券投资基金业协会（/），苍梧投资已于2016年10月10日进行了基金备案，编号为SL9619，类型为股权投资基金，管理人为北京仓廪投资管理有限公司，托管人为恒丰银行股份有限公司。北京仓廪投资管理有限公司已于2016年8月4日在中国证券投资基金业协会进行了私募基金管理人登记，登记编号为 P1032636，法律意见书状态为“办结”。 （6） 润信鼎泰，现持有北京工商局丰台分局于2016年4月21日核 发的统一社会信用代码为80075C的《营业执照》，住所为北 京市丰台区菜户营村东街363号106；法定代表人为宋文雷；企业类型为有 限责任公司（法人独资）；经营范围为投资管理；资产管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查帐、评估、会计咨询、代理记帐等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查帐报告、评估报告等文字材料）； 1-3-23 项目投资。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。) 根据润信鼎泰书面确认以及本所核查，润信鼎泰系中信建投资本管理有限公司的全资子公司，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金、资产由基金管理人管理的情形，不存在担任私募投资基金管理人的情形，也没有担任私募投资基金管理人的计划或安排。因此润信鼎泰不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金或私募投资基金管理人。 （7） 元达信-聚宝1号，已于2015年7月6日取得了中国证监会基金 部备案登记表。元达信作为元达信-聚宝1号专项资产管理计划的管理人， 现持有北京市工商局怀柔分局于2015年6月8日核发的统一社会信用代码 为56828Y 的《营业执照》，住所为北京市怀柔区桥梓镇兴桥 大街1号南楼203室；法定代表人为袁野；企业类型为有限责任公司（法人 独资）；经营范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务。 （1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证券类产品和金融衍生品； 3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）根据元达信提供的资料以及其书面确认，元达信对长峰医院的投资是元达信作为元达信-聚宝1号的管理人，代表该管理计划进行投资。元达信-聚宝1号已于2015年7月6日取得了中国证监会基金部备案登记表。因元达信-聚宝1号并不具备法人主体资格，无法对外签订投资协议，元达信作为其管理人，具有代表其签署相关协议并担任其所投资企业股东的资格和权利。因此，在向长峰医院增资时，元达信作为管理人，代表元达信-聚宝 1号签订了增资协议等相关文件，且在长峰医院就上述增资办理工商变更登记时，将元达信登记为长峰医院的股东。长峰医院的相关权利义务实际由元达信-聚宝1号享有和承担。 1-3-24 根据中国证监会网站于2016年7月15日公示的《基金管理公司从事特 定客户资产管理业务子公司名录（2016年5月）》，元达信属于基金管理 公司从事特定客户资产管理业务子公司。 （8） 中安润信，现持有合肥市工商局于2016年1月15日核发的统 一社会信用代码为MT4093U的《营业执照》，主要经营场所 为合肥市高新区创新大道2800号创新产业园二期E1区610室；执行事务合 伙人为北京润信文泰投资管理有限公司（委派代表：宋文雷）；合伙企业类型为有限合伙企业；经营范围为股权投资、投资管理、投资咨询。（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 经本所查询中国证券投资基金业协会网站（/），中安润信系证券公司直接投资基金，已于2016年3月8日在中国证券投资基金业协会进行了备案，产品编号为 S32127，基金类型为股权投资基金，直投子公司为中信建投资本管理有限公司，管理机构名称为北京润信中安投资管理有限公司。 据此，公司非自然人股东中苍梧投资为私募投资基金、长江资本为私募基金管理人，长江资本、苍梧投资均已按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记或备案程序；中安润信已按照《证券公司直接投资业务规范》、《中国证券监督管理委员会关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》及《中国证券投资基金业协会关于直投基金备案相关事项的通知》的规定履行了证券公司直投基金的备案手续。 （二）发起人和股东投入公司的资产 根据各发起人签订的《发起人协议》和创立大会会议决议，长峰有限整体变更为股份有限公司时，发起人各自以其拥有长峰有限的股权所对应的净资产认购股份有限公司的股份。发起人已投入长峰医院的资产产权关系清晰，发起人将该等资产投入长峰医院不存在法律障碍。根据中审众环于2016年1月21日出具的众环验字(号《验资报告》，发起人已履行1-3-25 足额出资义务。 据此，本所认为，各发起人已投入公司的资产权属清晰，各发起人将上述资产投入公司不存在法律障碍。 （三）控股股东和实际控制人 1、如本法律意见书“七、公司的股本及其演变”所述，清鸿投资持有长峰医院 成都长峰 南昌长峰 西安长峰 郑州长峰 合肥长兴 贵阳长峰 ）、上海市嘉定区环保局网站（/），上海曹安暂未被列入排污重点监管单位、未被列入需领取排污许可证单位，故上海曹安暂无需办理排污许可证。上海曹安已根据《上海市合流污水治理设施管理办法》取得编号为JDPX的《排水许可证》。 3、为了妥善处置医疗废物，公司及其子公司与有关医疗废物处置单位签订了医疗废物处置合同/协议，具体情况如下： 序号 公司名称 医疗废物处置单位 合同期限 1 长峰有限 北京环境卫生工程集团有 - 限公司第一分公司 1-3-105 序号 公司名称 医疗废物处置单位 合同期限 2 贵阳长峰 贵阳市城投环境资产投资 - 管理有限公司 哈尔滨国环医疗固体废物 3 哈尔滨长峰 无害化集中处置中心有限 - 公司 4 南昌长峰 南昌市医疗废物处置中心 - 有限公司 5 上海曹安 上海市固体废物处置中心 - 西安泰达环保科技有限公 - 6 西安长峰 司 西安卫达实业发展有限公 - 司 7 郑州长峰 郑州瀚洋天辰危险废物处 - 置有限公司 8 重庆长峰 重庆同兴医疗废物处理有 - 限公司 9 合肥长兴 合肥市吴山固体废物处置 - 有限责任公司 10 沈阳长峰 沈阳瀚洋环保实业有限公 - 司 11 长沙长峰 长沙瀚洋环保技术股份有 - 限公司 12 成都长峰 成都瀚洋环保实业有限公 - 司 4、环保行政处罚 2015年8月25日，太原市环境保护局晋源分局作出晋源环罚字[2015]10 号《行政处罚决定书》，因山西长峰未经环保部门批准擅自投入试运行，且试生产超三个月未进行验收，违反了《建设项目环境保护管理条例》第二十条第二款之规定，现依据《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第二款之规定，作出如下行政处罚：立即停止医院试运行，罚款人民币10000元。 2015年11月15日，太原市环境保护局晋源分局作出编号为晋源环审 试［2015］06号的《关于对山西长峰血管瘤医院建设项目试运行的批复》， 同意山西长峰血管瘤医院建设项目投入试运行。2015年12月7日，太原市 环境保护局晋源分局作出编号为晋源环验［2015］06 号的验收意见，同意 山西长峰血管瘤医院建设项目环境保护验收。 2016年10月18日，太原市环境保护局晋源分局出具《证明》，山西 1-3-106 长峰收到行政处罚后，随后该单位立即进行了整改，办理建设项目的投入试运行及环保验收手续。 经核查，针对上述行政处罚，公司已经及时缴清了罚款，并及时根据处罚决定书进行了整改，并补齐了相应手续。因此，本所认为，上述行政处罚公司已缴纳并及时根据有权部门的决定进行了整改，补齐了相应手续，上述情形不构成公司本次挂牌的实质性障碍。 据此，本所认为，公司生产经营活动符合有关环境保护的要求，报告期内不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到重大行政处罚的情形。 （二）产品质量、技术 根据公司提供的有关产品质量方面的文件、公司的确认以及北京市质量技术监督局于2016年8月23日出具的《证明》并经本所核查，自2013年1月1日起，公司没有因违反质量监督方面的法律、行政法规而受到行政行政处罚的记录。 公司现持有中国质量认证中心出具的编号为 R1M/1100 的《质量管理体系认证证书》，证书有效期为2015年12月18日至2016年 12月18日。 据此，本所认为，公司最近两年来的生产经营符合国家有关质量和技术监督标准。 （三）消防安全 经核查，公司及其子公司目前所办理的消防审批手续情况如下： 序号 公司名称 消防验收备案情况 2012年11月21日，北京市丰台区公安消防支队出具《建设工程 1 长峰医院 消防验收意见书》（京丰公消验[2012]第211号），综合评定消 防验收合格。 2 长峰领航 2010年9月3日，北京市公安局消防局出具《建设工程消防验收 意见书》（京公消验[2010]第109号），消防验收合格。 1-3-107 序号 公司名称 消防验收备案情况 2014年12月31日，成都市锦江区公安消防大队出具《建设工程 3 成都长峰 消防验收意见书》（锦公消验[2014]第0035号），综合评定消 防验收合格。 2011年11月18日，重庆长峰取得备案号为 4 重庆长峰 500000WYS的竣工验收消防备案，可以正常开展生 产经营活动。 5 西安长峰 2013年11月18日，陕西省公安厅消防局出具《建设工程消防验 收意见书》（陕公消验[2013]第223号），消防验收合格。 2016年2月6日，贵阳市公安消防支队出具《建设工程消防验收 6 贵阳长峰 意见书》（筑公消验字[2016]第0097号），综合评定消防验收 合格。 2016年9月 13日，郑州长峰取得备案号为 7 郑州长峰 410000WYS建设工程竣工验收消防备案，根据《建 设工程消防监督管理规定》，该工程未被确定为抽查对象，可 以正常展开生产经营活动。 2013年3月11日，南昌市青云谱区公安消防大队出具《建设工 8 南昌长峰 程竣工验收消防备案检查结果通知单》（青公消竣查字[2013] 第0007号），该工程符合国家工程建设技术标准要求。 2015年9月17日，鄂州市西山公安消防大队出具《建设工程竣 9 鄂州驰云 工验收消防备案抽查结果告知书》（西山公消抽告[2015]第 Y0002号），综合评定合格。 2010年12月23日，上海市嘉定区公安消防支队出具《建设工程 10 上海曹安 消防验收意见书》（沪嘉公消验[2010]第2028号），该建设工 程基本符合国家、地方有关消防规范、标准和支队原审核要求。 2015年12月1日，哈尔滨市公安消防支队出具《建设工程消防 11 哈尔滨长峰 意见书》（哈公消验字[2015]第0386号），综合评定消防验收 合格。 12 合肥长兴 2016年1月21日，合肥市公安消防支队出具的《建设工程消防 意见书》（合公消验字[2016]第0028号），消防验收合格。 2011年 9月 15日，沈阳长峰取得备案号为 13 沈阳长峰 210000WYS的竣工验收消防备案，根据《建设工程 消防监督管理规定》，该工程未被确定为抽查对象，可以正常 展开生产经营活动。 14 长沙长峰 2016年10月22日，长沙市公安消防支队出具《建设工程消防验 收意见书》（长公消验字[2016]第W0356号），消防验收合格。 （四）其他合规经营问题 根据公司的书面说明及相关政府部门出具的证明文件，本所认为，公司报告期内不存在违反工商、税务、社保、安全生产等其他法律、行政法规而受到重大行政处罚的情形。 十八、诉讼、仲裁或行政处罚 1-3-108 （一）公司及持有公司5%以上股份的股东涉及诉讼、仲裁或行政处罚情况 1、诉讼、仲裁情况 根据公司、控股股东的确认并经本所适当核查，截至本法律意见书出具之日，公司不存在重大的未决诉讼及仲裁案件。 2、行政处罚 除本法律意见书“十七、公司的环境保护、产品质量、技术标准”之“（一）4、环保行政处罚”披露外，根据公司的说明，公司及子公司在报告期内尚存在如下行政处罚： 序 单位 事项 整改措施 备注 号 贵州市白云区卫生和计划生育局就 贵州长峰存在“聘用2名非卫生技 1、完善门诊登记 术人员从事医疗卫生工作、医疗废 制度；2、将游贵 物和生活垃圾混合收集、未将医疗 健、陈迪雄执业 废物按类别放置专用包装物或容器 地点进行变更； 内”的违法行为，于2015年5月28 3、按《医疗废物 日作出编号为白卫医罚字 管理条例》要求， 号《行政处罚决定》，予以贵阳长 妥善处置医疗废 峰警告并处1万元罚款的行政处 物。 贵阳市白云区卫生 罚，同时责令立即改正违法行为。 监督局出具《证 贵州市白云区卫生和计划生育局就 明》：该两项行政 贵州长峰存在“内科门诊医师陈岱 处罚，贵阳长峰已 贵阳长 光医师注明执业地点提供的执业地 按时交纳罚款并及 1峰 点为白云贵耐医院、发热门诊见医 时整改，且情节不 疗废物违规收集、检验科见开封使 严重，不构成重大 用的利尔康75%酒精和84消毒液 1、严格执行《医 违法违规，该等处 已过期、抽查贵阳长峰领航医院超 疗废物管理条 罚也不属于重大行 声医学影像报告单见陈岱光报告的 例》妥善处置医 政处罚 两张产科病人报告单、消毒供应室 疗废物；2、杜绝 对消毒的物品进行生物监测工作从 B超室开展孕检 2014年12月8日至今只见2015年 活动。 11月2日开展了3次”的违法行为， 于2015年12月11日作出编号为白 卫医罚字号《行政处罚决 定》，予以贵州长峰警告并处7500 元罚款的行政处罚，同时责令立即 改正违法行为。 1-3-109 序 单位 事项 整改措施 备注 号 1、对医院职工进 上海市嘉定区卫生和计划生育委员 行院感知识、相 上海嘉定区卫生和 会因上海曹安存在未对连续使用过 关法律法规的培 计划生育委员会出 的消毒液每天使用前进行有效浓度 训，加强嘉庆院 具证明，上海曹安 上海曹 的检测的违法行为，于2014年12 内感染控制意 的上述违法行为不 2安 月 19日作出编号为嘉第 识；2、因医院采 构成重大违法违 号的行政处罚决定，予 用一次性用品 规，不属于重大行 多，停用戊二消 政处罚。 以上海曹安罚款1000.00元的行政 毒液；对消毒镊 处罚。 子改用一用一消 毒。 1-3-110 序 单位 事项 整改措施 备注 号 1、组织一次性用 品进货、验收人 员学习相关知 识，加强服务意 识； 2、医院所用一次 性用品须由设备 部门统一集中采 购，使用科室不 得自行采购； 3、医院采购一次 医疗用品须从取 得省级以上药品 监督管理部门颁 发《医疗器械生 产企业许可证》、 上海市嘉定区卫生和计划生育委员 《工业品生产许 会因上海曹安存在购进消毒产品未 可证》、《医疗 执行进货检查验收制度的违法行器械产品注册 为，于2015年7月14日作出编号 证》和卫生行政 为嘉第号的行政处罚 部门颁发卫生许 决定，予以上海曹安罚款 2000.00 可批件的生产企 元的行政处罚。 业或取得《医疗 器械经营企业许 可证》的经营企 业购进合格产 品；每次购置， 采购部门须进行 质量验收，定货 合同、发货地点 及货款汇寄账号 应与生产企业/ 经营企业相一 致，并查验每箱 产品的检验合格 证、生产日期， 消毒或灭菌日期 及产品标示和失 效期等。 1-3-111 序 单位 事项 整改措施 备注 号 2016年6月29日，上海市嘉定区卫生 和计划生育委员会因上海曹安于 停止使用DR摄 2016年2月10日至2016年5月24日， 影装置，并办理 因擅自使用未经批准的射线装置， 该射线装置的增 超出批准范围从事放射诊疗工作的 添工作 违法行为，给予警告，并罚款 2000.00的行政处罚。 2016年8月3日，上海市嘉定区卫生 和计划生育委员会因上海曹安于 2016年7月8日未取得《医疗广告审 及时缴纳罚款并 查证明》的情况下擅自在嘉定区安 停止印刷刊物的 亭镇黄渡东街村地区发放印刷有 发放，对未发放 “曹安视界”、“中西医综合渗透疗 完的印刷刊物进 法、中西医五联立体分型疗法”等字 行销毁处理 样的印刷刊物的违法行为，给予警 告的行政处罚。 根据《上海市消防 条例》第六十七条 之规定，对于搭建 临时建筑物、构筑 物或者改变建筑物 用途不符合消防安 全要求的违法行 为，由公安机关消 上海市嘉定区公安消防支队因上海 防机构处警告或者 曹安存在搭建临时建筑物不符合消 二千元以上二万元 防安全要求的违法行为，于2014年6 以下罚款；情节严 月5日作出沪嘉公（消）行罚决字 在临时建筑物内 重的，处二万元以 ［2014］0206号的行政处罚决定， 增添消防设施 上二十万元以下罚 予以上海曹安罚款 2000.00元的行 款，现上海曹安被 政处罚。 处罚2000元，不属 于情节严重的情 形。同时，根据对 上海市消防局的访 谈，对搭建临时建 筑物不符合消防安 全要求的违法行 为，处2000元处罚 属于处罚下限，不 属于重大行政处罚 1-3-112 序 单位 事项 整改措施 备注 号 根据《中华人民共 和国消防法》第六 十条第（一）项之 1、2014年9月1 规定，对于存在消 日，上海曹安与 防设施未保存完好 上海戎安消防安 有效的违法行为， 全技术有限公司 行政机关有限责令 签订《消防工程改正，并处 维护保养协议》， 元的行 将上海曹安医院 政处罚。另根据《消 辖区内消防设施 防行政处罚裁量导 的维护保养委托 则》第九条之规定： 给上海戎安消防 根据消防安全违法 安全技术有限公 行为的事实、性质、 上海市嘉定区公安消防支队因上海 司。 情节、危害后果及 曹存在消防设施未保持完好有效的 2、上海曹安目前 单位（场所）的规 违法行为，于2014年6月5日作出沪 模、使用性质，可 嘉公（消）行罚决字［2014］0207 将辖区内消防设 将罚款处罚标准划 号的行政处罚决定，予以上海曹安 施的维护保养委 分为较轻、一般、 罚款19,000.00元的行政处罚。 托给上海石化消较重三个处罚阶 防工程有限公 次。同时，将法定 司，维护保养协罚款幅度按照 议期限为 %、30%-70%、 年8月20日至 70%-100%划分为 三个区间，分别对 2017年8月19 应较轻、一般、较 日。 重三个处罚阶次。 3、安排专人负责上海曹安被处以 消防设施运行的 19000元的行政处 监督与检查。 罚，未达到较重处 罚阶次，不属于情 节严重的情形，不 构成重大行政处 罚。 1-3-113 序 单位 事项 整改措施 备注 号 《行政处罚决定 书》中载明，西安 长峰具有从轻处罚 的情节。同时，根 据《医疗广告管理 办法》第二十二条 之规定：工商行政 管理机关对违反本 办法规定的广告 主、广告经营者、 广告发布者依据《 广告法》、《反不 2014年4月30日，西安市工商行政管 正当竞争法》予以 理局莲湖分局因西安长峰存在利用 处罚，对情节严重， 报纸夹页发布印刷品广告，其内容 造成严重后果的， 含有利用医学专家及其患者名义作 可以并处一至六个 3 西安长治愈证明并宣传治愈率达95%以 停止发放广告并 月暂停发布医疗广 峰 上，特色诊疗涉及到了医疗技术、 及时缴纳罚款 告、直至取消广告 诊疗方法、疾病名称的发布违法广 经营者、广告发布 告的行为，处以西安长峰责令改正 者的医疗广告经营 违法行为，罚款10000元的行政处 和发布资格的处 罚。 罚。法律法规没有 规定的，工商行政 管理机关应当对负 有责任的广告主、 广告经营者、广告 发布者给予警告或 者处以一万元以上 三万元以下的罚 款。现西安长峰被 处以罚款处罚 10000元，不属于情 节严重情形，不构 成重大行政处罚。 西安市莲湖区人力 资源和社会保障局 2014年10月31日，因西安长峰存在 出具《证明》，自 未执行责令整改的违法行为，莲湖 按照规定缴纳社 西安长峰设立至 区人力资源和社会保障局根据《劳保 今，西安长峰在经 动保障监察条例》第三十条予以 营过程中未发现有 5000元的行政处罚 重大违反国家劳动 法及社会保障法律 法规的情形。 1-3-114 序 单位 事项 整改措施 备注 号 1、对部分有专业 技术任职资格证 和成绩合格单但 根据《医疗机构管 未注册的人员明 理条例》第四十八 确规定了注册工 条之规定，使用非 作的时间； 卫生技术人员从事 2、对不能按医院 医疗卫生技术工作 2014年10月28日，西安市卫生局因 规定办理从业资 的，由县级以上人 西安益民康复医院有限公司存在使 质注册的人员， 民政府卫生行政部 用未卫生技术人员从事医疗卫生技 予以解聘。 门责令其限期改 术工作的违法行为，作出西卫医罚 3、规范病历书正，并可以处以 文号［2014］11号行政处罚决定， 5000元以下的罚 予以西安益民康复医院有限公司罚 写、配备专职人 款；情节严重的， 款2900.00元的行政处罚。 员对病历进行检 吊销其《医疗机构 查、完善。医院 执业许可证》。现 调整了一名医生 重庆长峰属于被处 和护士专职管理以罚款处罚2900 病历质量、登记、 元，不属于情节严 重的情形。 编号、复印、邮 寄等工作。 2015年10月15日，西安益民康复医 西安市莲湖区地方 院有限公司因其原股东变更为长峰 西安长峰已申报 税务局西关税务所 有限时未按规定交纳股权转让印花 并补交印花税及 出具《证明》，西 税，于2015年10月15日向西安市莲 罚款、滞纳金。 安长峰的上述违法 湖区地方税务局西关税务所缴纳了 行为不构成重大处 罚款及滞纳金 4485元。 罚。 根据《放射诊疗管 理规定》第三十八 条之规定，医疗机 构有下列情形之一 的，由县级以上卫 2015年3月16日，西安市莲湖区卫生 生行政部门给予警 局出具莲卫区罚文号[号 告、责令限期改正， 《行政处罚决定书》，因西安长峰 西安长峰已取得 并可以根据情节处 违反了《放射诊疗管理规定》第十 了《放射诊疗许 以3000元以下的罚 六条的规定，现依据《放射诊疗管 可证》 款；情节严重的， 理规定》第三十八条，决议处以警 吊销其《医疗机构 告及罚款人民币1000元。 执业许可证》。现 西安长峰因未取得 放射诊疗许可从事 放射诊疗工作，被 处于1000元罚款的 行政处罚，不属于 该情节严重的情形 1-3-115 序 单位 事项 整改措施 备注 号 1、重庆长峰向重 2014年7月2日，重庆市大渡口区质 庆市计量质量检 量技术监督局出具（大渡口）质监 测研究院提交了 重庆市大渡口区质 罚字[号《行政处罚决定 上述医疗计量器 量技术监督局出具 书》，因重庆长峰用于医疗卫生的 具的检测申请， 《证明》，针对上 计量器具未经检定的违法行为，已 并于 年 述违法行为，重庆 违反了《重庆市计量监督管理条例》 2015 2 长峰及时缴纳了罚 第十三条第（二）项、《重庆市计月26日取得了 款并进行了整改， 量监督管理条例》第十三条第（二） 检定合格证书； 该违法行为情节不 项、《四》项之规定，现依据该条 2、医院内的所有 严重，不构成重大 例第三十九条第（四）项、第四十 医疗卫生计量器 违法违规，也不属 五条，本局决定责令改正，并处以 具在每年检定合 于重大行政处罚 罚款6000元。 格后再继续使 用。 2014年11月26日，重庆市工商局大 渡口分局作出渡工商新处字[2014]9 重庆市工商局大渡 号《行政处罚决定书》：因重庆长 口分局出具《证 峰自行发布医院宣传网页，网页中 明》，针对上述违 有“国家级血管瘤诊疗品牌医院”等 法行为，重庆长峰 用语，其行为违反了《中华人民共 已缴纳罚款并及时 和国广告法》第七条第二款“广告不 该网站已关 整改，并关闭该网 得有下列情形”第（三）项“使用国闭 站，重庆长峰的上 4 重庆长 家级、最高级、最佳等用语的规定，” 述违法违规行为情 峰 发布的“中国诚信医院AAA级示范 节不严重，不构成 单位”等广告内容，与事实不符，违 重大违法违规，也 反了广告法第四条，构成了发布虚 不属于重大行政处 拟广告的违反行为，重庆市工商局 罚 作出如下从重处罚，停止违法行为， 并处罚款3000元。 根据《医疗机构管 理条例》第四十八 条之规定，使用非 卫生技术人员从事 医疗卫生技术工作 2015年10月10日，重庆市大渡口区 的，由县级以上人 卫生和计划生育委员会作重庆长峰 民政府卫生行政部 因使用非卫生技术人员开展诊疗活 停止使用非医疗门责令其限期改 动，违反了《医疗机构管理条例》 技术人员。 正，并可以处以 第三十九条的规定，作出责令立即 5000元以下的罚 改正，并罚款3000元的行政处罚 款；情节严重的， 吊销其《医疗机构 执业许可证》。现 重庆长峰属于被处 以罚款处罚3000 元，不属于情节严 重的情形。 1-3-116 序 单位 事项 整改措施 备注 号 根据《中华人民共 和国消防法》第六 十条第（三）项之 规定，对于存在堵 塞安全出口的违法 行为，行政机关有 限责令改正，并处 元的行 政处罚。另根据《消 防行政处罚裁量导 则》第九条之规定： 根据消防安全违法 2015年12月18日，太原市晋源区公 行为的事实、性质、 安消防大队作出晋源公（消）行罚 情节、危害后果及 决字（2015）0107号《行政处罚决公司已作出清 单位（场所）的规 山西长 定书》，因山西长峰堵塞安全出口， 理，保障安全出 模、使用性质，可 5峰 违反了《中华人民共和国消防法》 口畅通。 将罚款处罚标准划 第二十八条，根据该法第六十条第 分为较轻、一般、 一款第三项之规定，给予山西长峰 较重三个处罚阶 罚款人民币10000元。 次。同时，将法定 罚款幅度按照 0-30%、30%-70%、 70%-100%划分为 三个区间，分别对 应较轻、一般、较 重三个处罚阶次。 山西长峰被处以 10000元的行政处 罚，未达到较重处 罚阶次，不属于情 节严重的情形，不 构成重大行政处 罚。 鄂州市西山公安消 2015年5月20日，因鄂州驰云办公室 鄂州驰云及时进防大队出具《证 装修改造工程未及时进行消防设计 行了消防设计及 明》，鄂州弛云的 6 鄂州弛 及竣工验收备案的违法行为，鄂州 竣工验收消防备 前述违法违规行为 云 市西山公安消防大队对鄂州驰云处 案，并经现场验 情节不严重，不构 以分别处以2000元及1500元合计 收检查为合格 成重大违法违规， 3500元的罚款行政处罚 该等处罚也不属于 重大行政处罚。 1-3-117 序 单位 事项 整改措施 备注 号 长沙长峰因存在“放射科工作人员 未佩戴个人剂量计，放射科机房门 的警示灯不能与机房门开关联动， 准确警示是否工作；使用执业范围 经核查，针对上述 为口腔专业的人员、执行范围为内 行政处罚，公司已 科专业的人员从事外科专业（血管 经及时缴清了罚 瘤）的诊疗活动；使用执业地点为 1、聘请的放射科 款，并及时根据处 长沙县第一医院的外科执业医师、 医院全部持证； 罚决定书进行了整 执业地点为黑龙江省海员总医院利 2、将执业地点变 改，并补齐了相应 长沙长 民分院的中西医结合专业执业医师 更为长沙长峰； 手续。上述违法行 7峰 开具临时医嘱单；用于手术器械的 3、用于手术器械 为不属于《放射诊 清洗、包装、消毒流程在一房间内 统一外送消毒灭 疗管理条例》、《消 进行，未开展消毒灭菌器的消毒效 菌，并采取符合 毒管理办法》、《处 果的生物检测工作，护士现场自测条件的消毒产 方处理办法》、《医 用于消毒压脉带的含氧毒液浓度为 品。 疗机构管理条例》 200ppp”的违法行为，长沙市卫生 规定的情节严重的 与计划生育委员会于2015年7月16 情形，不构成重大 日对其作出编号为长市卫医罚字 行政处罚。 ［2015］056号的行政处罚决定，予 以长沙长峰警告、罚款9000元的行 政处罚。 南昌市青云谱区卫生局就青云谱长 南昌市青云谱区卫 峰医院存在“使用非卫生技术人员 公司已于2014年 生和计划生育委员 从事放射治疗活动”的违法行为， 7月16日任命持 会出具《证明》， 南昌长 于2014年7月18日作出编号为青卫 有执业医师资格 南昌长峰的上述违 8峰 医罚字［2014］006号的行政处罚决 的员工担任放射 法违规行为，情节 定，予以青云谱长峰医院2000.00元 科、B超室的日常 不严重，不构成重 罚款的行政处罚，同时责令立即改 工作及维护。 大违法违规，该处 正违法行为 罚也不属于重大行 政处罚 据此，本所认为，上述违法行为不属于重大违法违规行为。 （二）公司董事、监事及高级管理人员涉及的诉讼、仲裁或行政处罚情况 根据公司董事、监事、高级管理人员的确认并经本所适当核查，截至本法律意见书出具日，公司董事、监事、高级管理人员不存在尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚。 1-3-118 十九、推荐机构 公司已聘请中信建投担任推荐本次挂牌的主办券商。经本所核查，中信建投已取得全国股份转让系统公司备案函。 二十、结论意见 综上所述，本所认为，公司本次申请挂牌符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规和规范性文件的条件和要求，本次申请挂牌不存在影响本次挂牌的重大法律障碍和重大法律风险。公司本次申请挂牌尚需取得股转公司同意挂牌的审查意见后方可实施。 本法律意见书仅供公司本次挂牌之目的使用，任何人不得将其用作任何其他目的。 本法律意见书壹式陆份，伍份交公司，壹份由本所留存备查，均由本所经办律师签字并加盖本所公章后生效，具有同等法律效力。 （以下无正文） 1-3-119 1-3-120