安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书_瑞格股份(832352)_公告正文
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
安徽瑞格电梯服务股份有限公司
公开转让说明书
二一四年十二月
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在任何虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转
让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出
实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
依据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、市场竞争风险
公司致力于打造电梯设备的销售、安装、维修、保养等电梯后市场专业服务
平台，承接了安徽省多个地区的市政工程、保障房及商业地产的电梯安装、维保
项目，在安徽省电梯销售服务市场中占据一定的优势。随着我国电梯增量及保有
量的不断扩大，以及日实施的《特种设备安全法》对电梯设备安
全监督管理要求的不断提高，一些电梯生产厂商逐步加大电梯安装维保业务的投
入，公司面临市场竞争加剧的风险。
二、对工程项目现场的控制风险
作为一种频繁使用的特种建筑设备，电梯的安全运行直接关系到人们的生命
安全和生活质量，而电梯的安全运行不仅取决于产品的质量，与电梯的正确安装
及定期维保也密切相关。公司每一个电梯安装工程项目都配有专职项目经理以及
安全质检员，负责工程现场管理，严格把控安全风险，并通过质监部门验收合格。
公司至今未发生一例电梯安全事故，但随着公司业务的扩张，一旦由于工程项目
现场管控不严导致安装瑕疵，最终发生电梯安全事故，将对公司的经营及未来发
展产生一定的负面影响。
三、单一供应商重大依赖风险
目前电梯市场基本由美国奥的斯、芬兰通力、瑞士迅达、日本三菱、东芝、
日立等品牌垄断。而公司主要提供电梯设备的销售、安装及维保服务，报告期内
公司采购的电梯设备以通力品牌为主，2012年、2013年及月对通
力电梯采购金额分别为8,398,658.81元、33,736,232.27元和9,923,153.84元，占
全年电梯采购金额的93.02%、98.34%和100.00%，客观上形成了对单一供应商
占比较高的现状。虽然这种单一电梯品牌依赖的现状符合公司目前所处的发展阶
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段及发展战略，便于公司迅速打开市场并为后续提供专业维保服务做好充分的积
累和准备，但从中长期来看，公司如不尽快整合自身的品牌优势并构建专业的电
梯后市场一体化服务平台，则该种依赖情况将对公司长期发展战略造成实质性的
四、下游房地产行业宏观调控带来的经营性风险
公司目标市场定位于市政工程、保障房及商业地产项目，2012年、2013年
和月保障房及商业地产客户收入占比分别为5.45%、69.88%和
83.96%。房地产行业具有一定的经济周期，且易受到国家宏观调控的影响，因此
公司存在因房地产行业宏观调控带来的经营性风险。
五、流动性风险
公司承接的电梯销售、安装及维保服务工程项目周期较长，而电梯设备款则
需全额预付。公司2012年末、2013年末和2014年10月末存货余额分别为
3,236,214.37元、23,249,553.52元和21,478,875.75元，预付款余额分别为
8,249,621.85元、11,243,394.07元和15,085,428.23元。随着公司业务的不断扩张，
公司存货及预付电梯采购款随之扩大，公司将可能因为在个别时点资金不够充
裕，无法承接项目而制约公司业务扩张，因此公司存在流动性风险。
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义.............................................................1
公司基本情况...............................................3
一、基本情况...................................................3
二、股票挂牌情况...............................................4
三、公司股权结构及主要股东情况.................................5
四、公司董事、监事、高级管理人员...............................9
五、公司最近两年主要会计数据和财务指标........................11
六、与本次挂牌有关的机构......................................13
公司业务和技术情况........................................15
一、公司业务情况..............................................15
二、公司生产或服务的主要流程及方式............................15
三、与公司业务相关的主要资源要素..............................19
四、公司主要产品的产能及销售情况..............................21
五、公司商业模式..............................................25
六、公司所处行业基本情况......................................26
公司治理..................................................37
一、公司治理机制的建立及运行情况..............................37
二、公司董事会对现有治理机制的讨论和评估......................39
三、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况....................40
四、公司业务、资产、人员、财务、机构与控股股东、实际控制人及其控制
的其他企业的独立性情况........................................40
五、同业竞争情况..............................................41
六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明
..............................................................43
七、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执
行情况........................................................44
八、公司董事、监事、高级管理人员重要情形的说明................44
九、公司最近两年董事、监事、高级管理人员变动情况及原因........46
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公司财务会计信息..........................................46
一、最近两年一期的审计意见、主要财务报表......................46
二、主要会计政策、会计估计及其变更情况........................55
三、主要会计数据和财务指标....................................63
四、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况....................86
五、需提请投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事
项，包括对持续经营可能产生较大影响的诉讼或仲裁、担保等事项....94
六、报告期内资产评估情况......................................94
七、报告期内股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策
..............................................................94
八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况..............95
九、风险因素..................................................95
有关声明..................................................98
一、申请挂牌公司签章..........................................98
二、主办券商声明..............................................98
三、律师事务所声明............................................98
四、审计机构声明..............................................98
五、评估机构声明..............................................98
备查文件.................................................104
一、主办券商推荐报告.........................................104
二、财务报表及审计报告.......................................104
三、法律意见书...............................................104
四、公司章程.................................................104
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见...................104
六、其他与公开转让有关的重要文件.............................104
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除非本公开转让说明书另有所指，下列简称具有以下含义：
公司、本公司、
股份公司、瑞格
安徽瑞格电梯服务股份有限公司
瑞格有限、有限
安徽瑞格电梯有限公司
安徽瑞格电梯设备有限公司（安徽瑞格电梯有限公
瑞格电梯设备
司之前身）
安徽瑞格电梯服务股份有限公司股东大会
安徽瑞格电梯有限公司股东会
安徽瑞格电梯服务股份有限公司董事会
安徽瑞格电梯服务股份有限公司监事会
股东（大）会、董事会、监事会
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
三会议事规则
会议事规则》
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
最近一次由股东大会会议通过的《安徽瑞格电梯服
《公司章程》
务股份有限公司章程》
全国股份转让系
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
东兴证券、
东兴证券股份有限公司
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蚌埠洛宇投资管理中心（有限合伙），公司发起人股
安徽海宁投资实业有限公司，公司关联方之一
安徽方显新型材料有限公司，公司关联方之一
安徽煌家新型建材有限公司，公司关联方之一
安徽博戈科技实业有限公司，公司关联方之一
国家质检总局
中华人民共和国质量监督检验检疫总局
人民币元、人民币万元
本说明书、公开
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转让说明书
注：本说明书中引用数字均统一四舍五入保留两位小数，除说明书中关于股
东持股数量按照工商档案中所记载的数据引用，本说明书中部分合计数与各加数
直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
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公司基本情况
一、基本情况
中文名称：
安徽瑞格电梯服务股份有限公司
英文名称：
REGONLIFTSSERVICECO.,LTD.
法定代表人：
有限公司成立日期：
股份公司成立日期：
注册资本：
11,110,000.00元
安徽省蚌埠市大庆路356号19号楼
邮政编码：
电子邮箱：
公司网站：
www.regon-elevator.com
董事会秘书：
根据《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，属于“E
建筑业”中的“E49建筑安装业”；
所属行业：
根据《国民经济行业分类代码》，属于“E49建筑安装
业”中的“E4990其他建筑安装业”
从事电梯设备销售、安装、维修、保养等电梯后市场一
主要业务：
组织机构代码：
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二、股票挂牌情况
（一）股票挂牌基本情况
股票代码：
股票简称：
股票种类：
人民币普通股
每股面值：
股票总量：
11,110,000.00股
挂牌日期：
（二）公司股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立
之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券
交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向
公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得
超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市
交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公
司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司
股份做出其他限制性规定。”
《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直
接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌
前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过
转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市
初始库存股票除外。”
《公司章程》第二十四条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的
本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
司股份总数的25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
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除上述股份锁定规定以外，公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承
截至本公司股票在全国股份转让系统公司挂牌之日，公司可转让股份如下：
本次可转让股
股东名称或姓名
持股数量（股）
份数量（股）
董事长、总经理、总工程师
6,160,000.00
3,840,000.00
1,110,000.00
11,110,000.00
三、公司股权结构及主要股东情况
（一）公司股权结构图
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（二）控股股东、实际控制人及其变化情况
公司控股股东及实际控制人为自然人周翔，现持有公司616.00万股股份，
占公司股份总额的55.45%。周翔自公司成立以来一直全面负责公司日常经营管
理和业务战略发展，其个人基本情况如下：
周翔先生，1983年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民大
学工商管理专业，本科学历，高级电气工程师。2003年9月至2005年8月任联
想新疆集团哈密分公司技术顾问；2005年8月至2011年2月任阿拉伯联合酋长
国皇家电梯有限公司项目经理；2011年3月创办安徽瑞格电梯有限公司并担任
执行董事；现任公司董事长、总经理、总工程师，本届任期自
最近两年内控股股东及实际控制人未发生变更。
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（三）前十大股东持股情况
是否存在质押或
持股数量（股）
其他争议事项
6,160,000.00
3,840,000.00
自然人股份
1,110,000.00
11,110,000.00
（四）公司股东相互间的关联关系
截至本说明书签署日，周翔和王宁为表姐弟关系，洛宇投资执行事务合伙人
周楠和周翔为堂兄妹关系，周楠和王宁为表姐妹关系。
（五）股本的形成及其变化情况
1、有限公司设立
公司于日由王宁、周翔两位自然人共同出资设立，注册资本
为480.00万元，注册名称为“安徽瑞格电梯设备有限公司”同日，公司召开股
东会，审议通过了《公司章程》，并选举了瑞格电梯设备执行董事及监事。
日，安徽永合会计师事务所有限公司出具了安徽永合验字
[号《验资报告》，对公司设立时各股东的出资情况予以验证。
日，安徽省蚌埠市工商行政管理局核准公司成立，并核发了
注册号为506的《企业法人营业执照》。
公司设立时，股东及出资情况如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
2、第一次变更公司名称
日，公司召开股东会并形成决议，同意变更公司名称为“安
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徽瑞格电梯有限公司”，并相应修改《公司章程》。
日，安徽省蚌埠市工商行政管理局核准瑞格电梯本次公司名
称变更事宜，并相应换发了《企业法人营业执照》。
3、第一次增资
日，公司召开股东会并形成决议，决定将公司注册资本由
480.00万元增加至1,000.00万元，新增注册资本由周翔出资520.00万元。
日，安徽天成会计师事务所出具天成验字[2012]第036号《验
资报告》，对本次增资情况予以验证，确认截至日止，公司已收
到周翔以货币形式缴纳的新增注册资本（实收资本）合计520.00万元，并确认
截至日止，公司变更后的注册资本及实收资本为1,000.00万元。
日，公司完成此次增资事项的工商变更登记手续，并相应换
发了《企业法人营业执照》。
本次增资完成后各股东的出资情况如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
4、第二次增资
日，公司召开股东会并形成决议，决定将公司注册资本由
1,000.00万元增加至1,111.00万元，新增注册资本由洛宇投资出资111.00万元。
日，安徽天成会计师事务所出具天成验字[2014]第015号《验
资报告》，对本次增资情况予以验证，确认截至日止，公司已收
到洛宇投资以货币形式缴纳的新增注册资本（实收资本）合计111.00万元，并
确认截至日止，公司变更后的注册资本及实收资本为1,111.00
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日，公司完成此次增资事项的工商变更登记手续，并相应
换发了《企业法人营业执照》。
本次增资完成后各股东的出资情况如下：
出资金额（万元）
出资比例（%）
5、有限公司整体变更为股份有限公司
日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“天职
业字[2014]第12148号”《审计报告》，截至审计基准日日，有
限公司经审计的净资产为11,564,165.80元。
日，沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具“沃克森评
报字[2014]第0384号”《资产评估报告》，截至评估基准日日，
有限公司净资产评估值为13,339,074.58元。
日，有限公司通过股东会决议，同意全体股东以2014年10
月31日有限公司经审计的账面净资产额11,564,165.80元，按1:0.9607折股，折
成每股面值一元的人民币普通股，整体变更为股份公司，股本及注册资本均为
11,110,000.00元，剩余454,165.80元计入资本公积。同时，公司名称变更为安徽
瑞格电梯服务股份有限公司。日，有限公司全体股东签署了《安
徽瑞格电梯服务股份有限公司发起人协议》。
日，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“天职
业字[号”《验资报告》，对股份有限公司设立登记的注册资本实收情
况进行了验证。
日，公司完成此次整体变更股份有限公司的工商登记手续。
整体变更后，股份公司设立时股权结构如下：
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发起人姓名/名称
持股数量（万股）
持股比例（%）
（六）公司重大资产重组情况
截至本说明书签署日，公司未发生重大资产重组的情况。
四、公司董事、监事、高级管理人员
（一）公司董事、监事、高级管理人员基本情况
1、公司董事
（1）周翔先生，公司董事长，详见本说明书第一章之“三、公司股权结构
及主要股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人及其变化情况”。
（2）余峥女士，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，会计师职称。
毕业于中央党校蚌埠分校经济管理专业，本科学历。1985年5月至1988年6月
就职于安徽省蚌埠市友谊服装厂；1988年6月至2001年7月任安徽省蚌埠市实
验药厂财务；2001年7月至2014年9月任上海大壮建筑设计咨询有限公司财务。
2014年9月至今任公司财务总监；现任公司董事、财务总监。本届任期自2014
年11月21日至日。
（3）周楠女士，1988年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于大连外
国语学院，硕士研究生学历。2013年7月至2014年11月任公司运营总监；现
任公司董事、董事会秘书。本届任期自日至日。
（4）王宁女士，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于陕西省
体育运动技术学院运动训练专业，大专学历。1990年8月至2002年7月担任西
京电气总公司教师；2002年8月至2011年2月任阿拉伯联合酋长国皇家电梯有
限公司销售部主管；2011年3月至今任陕西迅龙少儿足球俱乐部足球教练。2014
年11月至今兼任瑞格股份董事。本届任期自日至2017年11月
（5）李霖君先生，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京
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交通大学通信工程专业，本科学历，上海交通大学工商管理专业硕士。1997年7
月至1998年8月任济南铁路局助理工程师；1998年8月至2001年7月任华为
技术有限公司项目经理；2001年7月至2002年10月任北京四合联创信息技术
有限公司总经理；2002年10月至2005年10月任健桥证券股份有限公司投资银
行部项目经理；2005年10月至2007年11月任上海鼎驰实业有限公司副总经理；
2007年11月至今任上海鼎锋资产管理有限公司总经理；2012年4月至今任成都
易大科技有限公司董事长；2012年8月至今任上海鼎锋股权投资管理中心（有
限合伙）执行事务合伙人。2014年11月至今兼任瑞格股份董事。本届任期自2014
年11月21日至日。
2、公司监事
（1）高源先生，1978年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于黑龙江
财经大学，本科学历。2000年6月至2002年2月期间任安徽丰原生物化学股份
有限公司储运部项目经理；2002年3月至2004年12月任安徽丰原集团上海分
公司项目经理；2005年1月至2009年1月任安徽丰原集团欧洲分公司业务经理；
2009年2月至今任海通证券股份有限公司蚌埠中荣街证券营业部企业及私人客
户专员。2014年11月至今兼任瑞格股份监事会主席。本届任期自2014年11月
21日至日。
（2）刘莉女士，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于安徽师
范大学汉语言文学专业，大专学历。1998年7月至1999年6月就职于安徽省淮
北市纺织集团；1999年7月至2001年4月于淮北市工业品批发市场个体经营；
2001年4月至2009年3月任蚌埠市明珠家具公司业务部经理；2009年3月至
2012年2月就职于蚌埠市天洋电器商城。2012年2月至今担任公司综合办公室
主任。现任公司综合办公室主任、监事。本届任期自日至2017
年11月20日。
（3）唐侃先生，1989年生，中国国籍，无境外永久居留权。南京中医药大
学信息管理与信息系统专业，管理学硕士；英国赫尔大学企业管理学硕士。2013
年9月至今任上海鼎锋股权投资管理中心（有限合伙）项目经理；2013年9月
至今任四川网众联动文化传播有限公司监事。2014年11月至今兼任瑞格股份监
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事。本届任期自日至日。
3、公司高级管理人员
（1）周翔先生，公司总经理、总工程师，详见本说明书第一章之“三、公
司股权结构及主要股东情况”之“（二）控股股东、实际控制人及其变化情况”。
（2）余峥女士，公司财务总监，详见本说明书第一章之“四、公司董事、
监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
（3）周楠女士，公司董事会秘书，详见本说明书第一章之“四、公司董事、
监事、高级管理人员基本情况”之“（一）公司董事”。
（二）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况
截至本说明书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持
股情况如下：
直接持股数量
间接持股数
总持股数量
董事长、总经
6,160,000.00
6,160,000.00
理、总工程师、
核心技术人员
3,840,000.00
3,840,000.00
董事、财务总监
董事、董事会秘
1,087,800.00
1,087,800.00
监事会主席
核心技术人员
核心技术人员
10,000,000.00
1,110,000.00
11,110,000.00
五、公司最近两年主要会计数据和财务指标
营业收入（元）
19,741,563.83
24,019,937.30
8,073,191.87
净利润（元）
130,778.62
1,460,083.39
-657,492.87
归属于申请挂牌公司
130,778.62
1,460,083.39
-657,492.87
股东的净利润（元）
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扣除非经常性损益后
128,914.72
1,459,895.89
-657,492.87
的净利润（元）
归属于申请挂牌公司
股东的扣除非经常性
128,914.72
1,459,895.89
-657,492.87
损益后的净利润（元）
综合毛利率
归属于公司普通股股
东的加权平均净资产
扣除非经常性损益后
归属于公司普通股股
东的加权平均净资产
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/
经营活动产生的现金
8,621,843.88
-11,728,726.84
-5,534,396.58
流量净额（元）
每股经营活动产生的
现金流量净额（元/股）
总资产（元）
52,303,490.41
70,677,294.67
23,205,538.64
股东权益合计（元）
11,564,165.80
10,323,387.18
8,863,303.79
归属于申请挂牌公司
11,564,165.80
10,323,387.18
8,863,303.79
股东权益合计（元）
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司
股东的每股净资产（元
资产负债率（母公司）
表中财务指标引用公式：
（1）流动比率=流动资产合计/流动负债合计*100%；
（2）速动比率=速动资产/流动负债，速动资产是指流动资产扣除存货、预
付账款、待摊费用、一年内到期的非流动资产及其他流动资产后的余额；
（3）资产负债率=（负债总额/资产总额）*100%；
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（4）每股净资产=当期净资产/期末注册资本；
（5）应收账款周转率=营业收入/应收账款期初期末平均余额；
（6）存货周转率=营业成本/存货期初期末平均余额；
（7）毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入；
（8）每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/期
末注册资本；
（9）净资产收益率和每股收益的计算公式均遵循《公开发行证券的公司信
息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）
的有关规定。
六、与本次挂牌有关的机构
（一）主办券商
东兴证券股份有限公司
法定代表人
北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
项目小组负责人
项目小组成员
张瑜彬、朱阳杰
（二）律师事务所
上海市锦天城律师事务所
上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼
张莉莉、胡鹏
（三）会计师事务所
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
北京海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼
经办注册会计师
胡建军、汪娟
（四）资产评估机构
沃克森（北京）国际资产评估有限公司
法定代表人
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-6
经办注册评估师
吕铜钟、黄运荣
（五）证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
（六）申请挂牌证券交易场所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
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公司业务和技术情况
一、公司业务情况
（一）主营业务
公司是从事电梯销售、安装、维修、保养等电梯后市场一体化服务的特种设
备专业性企业。自成立以来，公司主营业务未发生任何重大变更。
（二）主要产品及服务
公司致力于打造电梯设备的销售、安装、维修、保养等电梯后市场专业服务
平台，公司的目标市场定位于市政工程、保障房及商业地产项目，主要客户包括
淮南市财政局、宣城市地税局、安徽省长江河道管理局等政府部门；淮北矿工总
医院集团、合肥百货大楼集团等企事业单位；安徽水利开发股份有限公司、芜湖
市鲁班房地产开发有限公司等房地产开发商。
二、公司生产或服务的主要流程及方式
（一）公司组织架构
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（二）公司主要业务流程
1、电梯销售、安装业务流程图
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2、电梯维修、保养业务流程图
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3、采购流程图
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三、与公司业务相关的主要资源要素
（一）资质情况
截至本说明书签署日，公司营业执照经营范围内开展生产经营所拥有的资质
情况如下：
特种设备安装改造
安徽省质量技术
维修许可证（B级）
质量管理体系认证
北京泰瑞特认证
环境管理体系认证
北京泰瑞特认证
职业健康安全管理
北京泰瑞特认证
体系认证证书
（二）土地使用权
截至本说明书签署日，公司无土地使用权。
（三）主要经营性房产
截至本说明书签署日，公司无房屋所有权。公司房屋租赁情况如下：
蚌埠市兴业街
前2年5.00万/年，
道宝龙城小区
第3年6.00万
24号楼101号
蚌埠市大庆路
356号19号楼
（四）公司无形资产及相关资质的变更情况
日，经蚌埠市工商行政管理局依法登记，有限公司整体变
更为股份公司，名称变更为“安徽瑞格电梯服务股份有限公司”，蚌埠市工商行
政管理局核发了股份公司的企业法人营业执照。
原有限公司已存续的资格与资质证书正在进行变更，尚未全部变更完毕。公
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司承诺：原有限公司拥有的全部有形资产、无形资产、资质、相关证书等均由股
份公司依法全部承继，公司将积极履行变更程序，将原有限公司所有资产、资质、
相关证书等依法变更至股份公司名下，公司承诺所有资产、资质、相关证书不存
在纠纷或潜在纠纷。
（五）公司主要生产设备及固定资产
截至本说明书签署日，公司主要生产设备折旧率情况如下表所示：
折旧年限（年）
残值率（%）
年折旧率（%）
房屋及建筑物
办公家具及其他
（六）公司员工情况
截至日，公司员工共计54名，其具体结构如下：
1、按年龄结构划分
30岁（含）以下
31-40（含）岁
40-50（含）岁
51（含）岁以上
2、按照岗位划分
3、按教育程度划分
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大专及以下
4、核心技术人员及持股情况
持股数量（万股）
持股比例（%）
董事长、总经理、总工程师
（1）周翔，详见本说明书第一章之“三、公司股权结构及主要股东情况”
之“（二）控股股东、实际控制人及其变化情况”。
（2）王飞，男，27岁，中国国籍，无境外永久居留权，蚌埠广播电视大学
工商管理专业。2008年7月至2012年2月任日立电梯有限公司项目经理；2012
年2月至今任公司项目经理，持有国家特种设备作业人员证书。
（3）杨康，男，26岁，中国国籍，无境外永久居留权，合肥师范学院通信
专业。2010年7月至2014年2月任日立电梯有限公司项目经理；2014年2月至
今任公司项目经理，持有国家特种设备作业人员证书。
四、公司主要产品的产能及销售情况
（一）报告期内公司主要产品或服务销售收入情况
产品（服务）名称
占收入比例
电梯设备销售及安装
19,664,200.28
4,564,099.65
电梯设备维修及保养
19,741,563.86
4,625,459.89
产品（服务）名称
占收入比例
电梯设备销售及安装
23,962,133.95
6,141,383.04
电梯设备维修及保养
24,019,937.30
6,186,466.39
产品（服务）名称
占收入比例
电梯设备销售及安装
8,073,191.87
1,359,417.77
电梯设备维修及保养
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
8,073,191.87
1,359,417.77
（二）报告期内公司主要客户情况
2012年度、2013年度、月份公司对前五大客户销售额占当期销
售总额分别为76.29%、73.06%和67.97%，明细如下：
占当期销售
销售额（元）
总额的比例
淮北矿业股份有限公司
4,361,538.46
安徽建元装饰工程有限公司
615,533.98
五河县地方税务局
487,179.49
合肥百货大楼集团蚌埠百货大楼有限责
370,097.09
安瑞科（蚌埠）压缩机有限公司
324,786.32
6,159,135.34
当期销售收入总额
8,073,191.87
芜湖市鲁班房地产开发有限公司
8,793,025.64
安徽景文置业有限公司
2,549,572.65
安徽汇丰投资集团有限公司
2,263,743.59
合肥凯祥房地产开发有限公司
2,258,811.97
固镇分公司
蒙城县鸿业地产有限公司
1,684,680.00
17,549,833.85
当期销售收入总额
24,019,937.30
安徽水利开发股份有限公司城建分公司
3,716,837.62
芜湖市鲁班房地产开发有限公司
3,520,247.85
蚌埠市怡嘉置业发展有限公司
2,551,179.50
五河县城市建设投资经营有限责任公司
2,276,435.89
安徽蚌埠交通房地产有限公司
1,353,982.91
13,418,683.77
当期销售收入总额
19,741,563.86
公司目前市场定位于市政工程、保障房及商业地产项目，主要客户包括五河
县地税局、安徽省长江河道管理局等政府部门；淮北矿业股份有限公司、合肥百
货大楼集团等企事业单位以及安徽水利开发股份有限公司、芜湖市鲁班房地产开
发有限公司等房地产开发商。
报告期内，公司前五大客户不存在单个客户销售额比例超过60.00%的情况，
在合作对象上不存在重大依赖风险。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术
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人员、主要关联方或持有公司5.00%以上股份的股东均未在上述客户中占有权
（三）报告期内公司主要供应商情况
2012年度、2013年度、月份公司对前五大供应商采购额占当期
采购总额分别为100.00%、100.00%和100.00%，明细如下：
占当期采购总
采购额（元）
安徽安信机电设备有限公司
8,398,658.81
爱默生电梯有限公司
630,290.60
9,028,949.41
当期采购总额
9,028,949.41
安徽安信机电设备有限公司
33,736,232.27
优耐德电梯有限公司
419,564.10
辽宁东奥电梯有限公司
150,820.51
34,306,616.88
当期采购总额
34,306,616.88
安徽安信机电设备有限公司
9,923,153.84
9,923,153.84
当期采购总额
9,923,153.84
公司采购费用主要为电梯设备及维修耗材。报告期内公司承接工程后，主要
提供通力电梯设备用于工程安装，而安徽安信机电设备有限公司是通力电梯在安
徽省的经销商，因此体现为公司2012年度、2013年度、月对安徽
安信机电设备有限公司的采购额占当期采购总额的93.02%、98.34%和100.00%。
形成了对单个供应商占比较高的现状。
公司成立时间较短，这种依赖某一电梯品牌的影响力迅速打开电梯安装、维
保市场的策略符合公司当前发展规划，为公司后续提供专业化维保服务做好充分
积累和准备。同时公司将逐步培养二、三线电梯设备供应商体系，辅助填补低端
市场的空白，基本形成适应不同客户需求的品牌定位，构建专业化电梯后市场一
体化服务平台。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司
5.00%以上股份的股东均未在上述供应商中占有权益。
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（四）报告期内重大影响合同及履行情况
1、报告期内重大影响的销售合同及履行情况
公司主要从事电梯销售、安装、维修、保养等电梯后市场服务，报告期内对
公司业务有重大影响的销售合同及履行情况如下表所示：
截至本说明书签
署日项目进展
淮南新华医疗集团
淮南新华医院
安徽淮北矿业股份有限
淮北信湖煤矿办公宿舍
公司物资分公司
淮南市重点工程建设管
淮南东站站前广场
蚌埠市应急综合楼及仓
蚌埠公路管理局综合楼
库建设领导小组
五河县城市建设投资经
吴家嘴公租房
营有限责任公司
五河县城市建设投资经
吴家嘴公租房及城南中
营有限责任公司
淮北矿工总医院集团
淮北矿工总医院
宣城市县地税局（五河、
宣城市县地税局
旌德、宣城）
淮南市财政局
淮南国库支付中心
芜湖市鲁班房地产开发
鲁班书香名邸金色水岸
芜湖市鲁班房地产开发
芜湖梅园新村
利辛县重点项目办公室
利辛县重点项目
蚌埠市怡嘉置业发展有
黄山君胜置业有限公司
黄山君胜置业
宣城市公共重点工程建
安徽水利开发股份有限
龙湖嘉园合同
公司城建分公司
宣州希达房地产开发有
宣城开达名城
休宁县齐云城市建设投
黄山休宁永琪保障房
资有限责任公司
北京奥利文商贸有限公
太和帝景湾
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中国人民解放军安徽省
固镇国防中心
固镇县人民武装部
五河县城市建设投资经
五河县河东安置区
营有限责任公司
宣城市皖东南置业投资
宣城晨光安置二期
有限责任公司
安徽省长江河道管理局
长江河道管理局综合楼
2、报告期内重大影响采购合同及履行情况
截至本说明书签
署日项目进展
安徽安信机电设备有限
芜湖鲁班项目电梯设备
固镇计划生育服务站综
优耐德电梯有限公司
合楼、蚌埠肿瘤医院
安徽安宇乳胶制品有限
爱默生电梯有限公司
公司厂房电扶梯设备采
杭州西奥电梯有限公司
家用电梯设备采购
辽宁东奥电梯有限公司
小区杂物电梯
五、公司商业模式
1、盈利模式
电梯作为特种设备,具有很强的专业性质，购买后需要专业人士进行安装和
维修保养。电梯的安装、维修保养质量直接决定着电梯的运行状况。国务院《特
种设备安全监察条例》规定：“电梯的安装、改造、维修，必须由电梯制造单位
或者其通过合同委托、同意的依照本条例取得许可的单位进行。”公司拥有特种
设备安装改造维修许可证（B级），通过提供电梯设备的销售、安装、维修、保
养等一整套服务获取利润。
2、销售模式
电梯作为工程类产品，须根据应用场合、工程情况的不同进行个性化设计。
公司成立营销事业部、安全质检技术部和工程维保部。营销事业部负责工程的前
期接洽、产品接单，完成销售合同和安装合同的签署；工程维保部负责合同签署
后的土建跟踪、电梯安装、维保；安全质检技术部负责安装维保现场施工的安全
检查、质量监督、验收检查、质量分析等，从而实现从合同签署到电梯安装、维
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保一条龙服务体系。
3、采购模式
公司设立了采购部，负责市场信息的收集，供应商的选择、评审、确定、跟
踪，以及采购订单/合同执行过程中和供应商的沟通及衔接。公司目前以采购国
际品牌通力电梯设备为主，以西奥电梯和爱默生电梯为辅。公司与上述电梯厂家
建立长期合作关系，严格按照公司技术和质量标准实施采购。
4、质量控制模式
公司按照国家质检总局颁布的TSGZ《特种设备制造、安装、改
造、维修许可质量保证体系基本要求》和TSGZ《特种设备制造、安
装、改造、维修许可鉴定评审细则》要求，参照ISO标准建立了瑞
格质量保证体系，并将继续通过质量保证体系的有效运行持续改进，增强公司核
心竞争力，不断提高服务质量，最大程度满足客户的需求。
六、公司所处行业基本情况
根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的规定，公司所
属行业为“E建筑业”中的“E49建筑安装业”；根据《国民经济行业分类代码》
的规定，公司所处行业为“E49建筑安装业”中的“E4990其他建筑安装业”，
细分行业为电梯设备安装、维保行业。
（一）行业监管体制
1、行业主管部门
公司所处电梯设备安装、维保行业的行政主管部门为国家质检总局特种设备
安全监督局，主要负责电梯的安全监察、监督工作；监督检查电梯的设计、制造、
安装、改造、维修、使用、检验检测和进出口；按规定权限组织调查处理电梯事
故并进行统计分析；监督管理电梯检验检测机构和检验检测人员、作业人员的资
2、自律性组织
全国电梯标准化技术委员会是全国唯一的电梯标准化技术归口管理组织，也
是全国电梯标准化领域中最具权威的技术性组织。负责电梯标准的制定、修订、
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审查、复审、解释、培训、咨询等方面的工作以及对口国际标准化组织
（ISO/TC178）的各项技术工作，同时向政府主管部门提出有关我国电梯标准化
工作的建议。
中国电梯协会是以电梯（包括自动扶梯和自动人行道）的制造、安装、维修、
经营、设计、研究和教学单位自愿结成的全国电梯行业的非营利性社会团体。协
会按专业特点组建了设计与制造专业委员会、安装专业委员会和维修专业委员
会，主要负责对全行业生产经营活动数据进行统计和分析，协助和配合政府部门
完成有关工作并促进国际间、地区间的交流与合作。
3、产业政策及主要政策法规
（1）产业政策
2008年8月，国务院颁布《公共机构节能条例》，指出公共机构电梯系统
应当实行智能化控制，合理设置电梯开启数量和时间，加强运行调节和维护保养。
公共机构应当按照国家有关强制采购或优先采购的规定，采购列入节能产品、设
备政府采购名录和环境标志产品政府采购名录中的产品、设备，不得采购国家明
令淘汰的产品、设备。
2010年1月，国家质检总局发布了《特种设备安全战略发展纲要》，指出
了我国特种设备安全监察工作的现状与问题，确定了未来10年的战略目标、主
要任务、重点工作和保障措施等。
2011年6月，国家质检总局发布了《关于电梯安全监察工作若干问题的指
导意见》，提出全面提高电梯维保工作质量，围绕产品升级和产业结构调整政策，
促进电梯企业向规模化、集团化和服务化方向发展，促进电梯产业健康发展。
2013年1月，国家质检总局发布了《关于进一步加强电梯安全工作的意见》，
提出力争通过3年的努力，电梯万台事故起数和万台事故死亡人数持续下降；在
有条件的地区探索建立电梯故障率评价办法，努力减少电梯故障的发生；提升电
梯应急救援能力，保障人民群众安全、舒适、便捷地使用电梯。意见要求明确电
梯使用管理的责任主体；推进专业维保单位规模化和规范化发展；加大对特种设
备特别是电梯安全的投入，支持安全课题研究，强化安全科技；推动建立多元共
治的电梯安全工作机制。
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（2）主要法律法规
主要内容及影响
建设部、经贸委、国家技术监督局
电梯生产实行许可证制度；电梯质
《关于加强电梯管理的暂行规定》
量实行生产企业全面负责制
电梯制造企业承担自己制造电梯的
国家质检总局《特种设备质量监督
安装、维修保养、改造业务时，应
与安全监察规定》
当申请并取得相应的资格证书
特种设备的行政许可采取颁布许可
国家质检总局《特种设备行政许可
证的形式，许可证由国家质检总局
实施办法（试行）》
统一制定，获取制造许可的特种设
备方可正式销售
电梯明确定义为特种设备，要求电
国务院《特种设备安全监察条例》
梯制造单位应当对其制造的电梯安
全运行情况进行跟踪调查和了解
国家质检总局《关于加强电梯制造
进一步规范电梯制造许可评审、安
安装改造维修学科和型式试验工作
装改造维修单位分支机构行政许可
和电梯现场型式试验工作程序
明确电梯使用管理的责任主体，推
国家质检总局《关于进一步加强电
进专业维保单位规模化和规范化发
梯安全工作的意见》
展，推动建立多元共治的电梯安全
国家对特种设备的生产、经营、使
全国人民代表大会《中华人民共和
用，实施分类的、全过程的安全监
国特种设备安全法》
（3）其他规范性文件
规范性文件
主要内容及影响
《电梯工程施工质量验收规范》
统一电梯安装工程施工质量的验收
标准的规则
《电梯制造与安装安全规范》
乘客电梯、病床电梯及载货电梯制
造与安装强制遵守的标准规范
《特种设备制造、安装、改造维修
规定了特种设备制造、安装、改造
许可鉴定评审细则》
维修许可鉴定评审细则
《特种设备制造、安装、改造维修
规定了特种设备制造、安装、改造
质量保证体系要求》
维修质量保证体系要求
《电梯使用管理与维护保养细则》
规定了电梯的使用管理和日常维护
保养应遵循的规则
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《电梯技术条件》
对电梯安全条件、能耗、噪音、抗
震、材料等方面制定了具体标准
《电梯试验方法》
标准规定了乘客电梯和载货电梯整
机和部件的试验方法
《电梯安装验收规范》
电梯安装验收的条件、项目、要求
《电梯监督检验和定期检验规则
规定了消防员电梯的安装、改造、
――消防员电梯》
重大维修的监督检验和定期检验应
遵守的规则
《电梯监督检验和定期检验规则
规定了防爆电梯的安装、改造、重
――防爆电梯》
大维修的监督检验和定期检验应遵
《电梯监督检验和定期检验规则
规定了液压电梯的安装、改造、重
――液压电梯》
大维修的监督检验和定期检验应遵
《电梯监督检验和定期检验规则
规定了自动扶梯与自动人行道的安
――自动扶梯与自动人行道》
装、改造、重大维修的监督检验和
定期检验应遵守的规则
《电梯监督检验和定期检验规则
规定了杂物电梯的安装、改造、重
――杂物电梯》
大维修的监督检验和定期检验应遵
《安装于现有建筑物中的新电梯制
标准规定了部分永久安装于现有建
造与安装安全规范》
筑物中的新的乘客电梯及载货电梯
的安全准则
（二）公司所处行业概况
1、我国电梯行业发展概况
电梯，是服务于规定楼层的固定或升降设备。它具有一个轿厢，运行在至少
两列垂直刚性导轨之间。轿厢尺寸与结构形式便于乘客出入或装卸货物，适用装
载在两层以上的建筑内，是输送人员或货物的垂直提升设备。我国电梯行业历经
30余年的发展，是现代各种交通运输工具中使用率较高，安全性较强，故障率
较低的特种机电设备，对于改善人民生活品质，提高生活质量，实现我国建筑业
“节能省地”的国策起到了不可替代的支撑作用。
根据中国电梯协会统计，国内电梯行业产量1980年为2,249台，1990年
10,717台，台，0台，始终保持强劲的增长势头，
2013年的年平均电梯总产量实现625,000台，比2012年增长18.15%，目前我国
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已成为电梯产销量、保有量第一大国。随着房地产市场的逐步回暖、城镇化建设
的加速、城市轨道交通的快速发展，我国的电梯行业将保持较快的发展机遇。
年国内电梯产销量及增速预测
资料来源：全国电梯行业商务年鉴
年国内电梯保有量及增速预测
资料来源：中国电梯行业商务年鉴
2、我国电梯维保市场发展概况
作为一种频繁使用的特种建筑设备，电梯的安全运行直接关系到人们的生命
安全和生活质量。而电梯的安全运行不仅取决于产品质量和安装，且与电梯定期
的维护保养密切相关，“三分产品，七分保养”是电梯行业内的共识，维保是电
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梯整个生命周期中不可或缺的配套环节。据统计，各类电梯事故中60%左右是由
于维修保养不利、管理漏洞造成的。
维保不利是电梯最大的安全隐患
资料来源：中国电梯协会
尽管大多数机械产品都有售后服务的概念，但是电梯基于其安全运行属性，
其售后维保和更新业务的规模可以与新机销售媲美。据美国摩根银行统计，2000
年以来全球电梯企业收入中约55%来自维保业务。而欧美电梯公司的收入结构呈
现出售前和售后的“产品+服务”特征，对于企业的盈利稳定性和估值都提供了重
要的支撑。
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资料来源：上市公司年报
目前国内电梯制造厂商主要着眼于国内新机制造市场，电梯制造厂商提供维
保的比例远低于国外电梯公司，而大部分电梯维保市场由第三方维保公司负责。
2014年上半年国内电梯上市公司新梯收入与维保收入对比
数据来源：上市公司半年报
根据中国电梯协会统计，2013年我国电梯保有量约298.20万台，2014年和
2015年预计达到358.30万台和426.90万台。按严格的操作规范，一次电梯维保
必须要2名维保人员一起负责，而保养内容多达60余项，一台电梯每15天维
保一次，一年需24次。目前我国第三方电梯维保单位每台电梯每年维保费用约
为4,000元，厂家维保收费为8,000元左右，低于世界电梯维保行业2,000美元
的平均水平。以平均4,000元/台/年计算，2013年、2014年、2015年电梯维保市
场容量分别为119.28亿、143.32亿、170.76亿。相对于电梯销售市场目前更多
依赖于商业地产、保障房、城市基建等新增需求，电梯维保业务是基于存量市场，
随着电梯保有量不断增长，未来电梯维保市场容量将不断扩大。
（三）影响电梯维保行业发展的有利因素
1、政策导向有利于电梯维保市场发展
根据我国城镇化人口和在用电梯设备总量保守估算，全国每天近2亿人乘
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坐电梯。由于电梯涉及公共安全，直接关系人民群众日常生活的安全与便利，电
梯安全已经成为领导重视、群众关心、媒体关注的民生工程。随着电梯数量的激
增以及设备的逐渐老化，特别是我国电梯普遍存在的大客流、高负荷的使用情况，
电梯安全工作必须采取有效的应对措施。
2013年1月，国家质检总局发布了《关于进一步加强电梯安全工作的意见》，
意见要求明确电梯使用管理的责任主体；推进专业维保单位规模化和规范化发
展；加大对特种设备特别是电梯安全的投入，支持安全课题研究，强化安全科技；
推动建立多元共治的电梯安全工作机制。日起实施的《特种设备
安全法》明确提出“电梯的维护保养应当由电梯制造单位或者依照本法取得许可
的安装、改造、修理单位进行。”随着政府逐步出台相关政策规范电梯维保市场，
将有利于电梯制造厂商及专业的第三方维保公司。
2、新型城镇化的推进提振电梯新增及维保市场需求
新型城镇化推进会带来城镇人口增加，从而推动城镇新增住房的需求。联合
国《城市的繁荣》中预测到2030年我国城镇人口数量将达9.1亿，
较亿的城镇人口增加了1.8亿，城镇化率将达61.90%。按目前全国
人均住房建筑面积31.30平方米计算，到2030年，1.9亿新增城镇人口将带来59.47
亿平方米的城镇新增住房需求，平均每年3.50亿平方米。城镇新增住房需求将
提振电梯需求，从而拉动电梯安装维保市场。
3、旧楼加装电梯市场潜力巨大
根据建设部发布的《住宅设计规范》（GB）规定，“七层及以
上的住宅或住户入口层楼面距室外设计地面的高度超过16米以上的住宅必须
设置电梯”以及“十二层以上的高层住宅，每栋楼设置电梯不应少于两台”。而
我国在80、90年代建造的七层以上住宅楼很多都未安装电梯。自2010年起，
我国部分大城市，如上海、北京、广东、福建等都已出台相关旧楼加装电梯的实
施办法。据建设部测算，全国约有近400亿平方米的旧楼，旧楼加装电梯市场
潜力巨大。
4、专业化第三方维保市场作用凸显
一般电梯设计寿命为15-20年，不过国家目前尚未出台相关强制性报废标准
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的法律法规，很多电梯仍在超龄服役。而电梯设备属于非标准化产品，不同品牌
的备件互换性较低，电梯型号每年都在更新，部分厂商可能几年后就消失了，部
分厂商无力建立和长期维持其服务网络，因此那些能够整合不同品牌电梯设备备
件、打造区域维保网络和品牌建设的第三方专业维保公司价值将更加凸显。
（四）公司在行业中的竞争地位
1、公司所处行业竞争格局
目前国内电梯维保市场较为混乱，主要分为厂家维保单位和第三方维保公
司。根据2013年中国电梯大会相关数据统计，截至2012年底，质检总局受理
发证的电梯整机单位480家左右，曳引机、控制柜、限速器、安全钳、门锁、
缓冲器等六大备案部件厂家160家左右；省级质监部门受理发证的电梯整机单
位110家左右；全国取得电梯安装改造维修许可的单位共6,600家左右。第三
方维保公司占据国内电梯维保市场70-80%的市场份额，行业集中度较低。
数据来源：赛尔传媒《中国电梯维保市场现状及前景分析报告（2013年）》
2013年1月，国家质检总局发布了《关于进一步加强电梯安全工作的意见》，
意见要求明确电梯使用管理的责任主体；推进专业维保单位规模化和规范化发
展；加大对特种设备特别是电梯安全的投入，支持安全课题研究，强化安全科技；
推动建立多元共治的电梯安全工作机制。日起实施的《特种设备
安全法》明确提出“电梯的维护保养应当由电梯制造单位或者依照本法取得许可
的安装、改造、修理单位进行。”随着政府逐步出台相关政策规范电梯维保市场，
将有利于电梯制造厂商及专业的第三方维保公司。
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2、公司在行业中的地位
公司致力于打造电梯设备的销售、安装、维修、保养等电梯后市场专业服务
平台，目前以国际品牌通力电梯为主，以西奥电梯和爱默生电梯为辅，打造适应
不同客户需求的品牌定位。截止2014年10月，公司承接电梯安装项目25个，
安装电梯设备共计959台。公司基本形成电梯设备销售安装、维修保养两大业务
板块，在行业内具有一定的知名度和市场竞争力。目前公司主要竞争对手为电梯
制造厂商及第三方维保公司。
3、公司的竞争优势
（1）高度重视工程安全控制
公司高度重视工程施工安全控制，按照国家质检总局颁布的TSG
Z《特种设备制造、安装、改造、维修许可质量保证体系基本要求》和
TSGZ《特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则》要求，
参照ISO标准建立了瑞格质量保证体系，并严格遵照执行。公司设
立安全质检技术部和工程维保部，负责项目工程施工、安全检查、质量监督、维
修保养等一条龙服务，严格把控项目施工安全风险。
（2）引入信息化监管体系
公司将物联网技术引入电梯维护监管体系，已经建立了电梯服务企业办公系
统、物联网电梯运营和保障系统等，并不断完善，打造瑞格信息化平台，实现“高
效采销运营、精益客户服务、精细内部管理”三位一体的全流程信息管理。
（3）市场竞争优势
公司作为专业第三方维保公司，不同于电梯制造厂商提供维保服务受电梯品
牌限制，能够按照市场需求优化更新供应商体系，对不同客户不同品牌电梯提供
全方位个性化服务，满足客户需求。
4、公司的竞争劣势
（1）融资渠道受限
公司目前的融资渠道比较单一，资金主要来自银行贷款，急需拓展新的融资
渠道，以支持公司的发展。由于公司承接的订单数量不断增多和本行业需要预付
大量资金采购电梯的行业特点，若单纯依靠企业自身利润积累或银行贷款，不仅
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将增加公司的财务费用和偿债风险，对公司的现金流造成严重的负面影响，还会
使公司难以应对日益激烈的市场竞争，痛失发展良机。
（2）管理资源不足
随着公司业务的快速扩张，公司在战略规划、资源整合、组织配置、运营管
理、资金管理、内部控制等方面都将面临巨大挑战。公司现有的人力和管理资源
有限，已经远远不能满足公司快速发展的需求。随着公司本次于全国股份转让系
统公司挂牌，将进一步打造瑞格品牌，吸引大量有丰富经验的工程、技术、财务、
管理和营销等人才加盟公司，充实公司现有的管理团队，提升公司的管理水平。
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一、公司治理机制的建立及运行情况
（一）股东大会、董事会、监事会制度的建立健全及运行情况
有限公司期间，公司依照《公司法》和《公司章程》设立了一名执行董事和
一名监事，在增加注册资本、变更公司名称等事项上认真召开了股东会，作出股
东决定并有效执行。但由于管理层对于法律法规了解不深，存在会议文件届次记
录不清、部分会议通知和会议记录不完整或未签署等不规范的情况。
股份公司成立后，构建起适应自身发展的法人治理结构，股东大会、董事会、
监事会和董事会秘书依法规范运作和履行职责，未出现违法违规现象，公司法人
治理结构和内控制度不断得到完善。
1、股东大会
股份公司设立以来，股东大会作为公司的权力机构，依法履行了《公司法》、
《公司章程》所赋予的权利和义务，并制订了《股东大会议事规则》。公司股东
大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权利。公司股东
大会决定公司经营方针和投资计划，审议批准公司的年度财务预算方案和决算方
案。涉及关联交易的，关联股东实行回避表决制度。
截至本说明书签署日，公司共组织召开了二次股东大会，历次股东大会均按
照《公司章程》和《股东大会议事规则》规定的程序召集、召开、表决，决议、
会议记录规范。股东大会对公司的章程修订、董事和监事的选举、公司重要管理
制度制定和修改、聘请会计师事务所、评估师事务所、对外担保、重大投资、关
联交易、战略发展规划、进入全国股份转让系统公司挂牌等重大事项的决策作出
了有效决议。
公司董事会是股东大会的执行机构，公司制订了《董事会议事规则》，公司
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董事会严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使权利。公司董事
会负责制定财务预算和决算方案；决定公司的经营计划和投资方案；召集股东大
会；制订公司增加注册资本方案；根据《公司章程》审查关联交易、对外担保、
直接投资等事项。
截至本说明书签署日，股份公司共组织召开了二次董事会，并严格按照《公
司章程》和《董事会议事规则》规定的职权范围和程序对各项事务进行了讨论决
策，除审议日常事项外，对公司经营方案、管理人员任命、内部机构的设置、基
本制度的制定、重大投资、关联交易、对外担保，公司治理机制的有效性评估等
事项进行审议并作出了有效决议；同时，对需要股东大会审议的事项提请股东大
会审议决定，切实发挥了董事会的作用。
公司监事会是公司内部的专职监督机构，对股东大会负责。公司制定了《监
事会议事规则》，监事会规范运行。公司监事会严格按照《公司章程》和《监事
会议事规则》的规定行使权利。监事会由三名监事组成，其中除职工代表监事一
人由公司职工代表大会选举产生外，其余两名由公司股东大会选举产生。公司监
事会设监事会主席一名。
截至本说明书签署日，公司组织召开了一次监事会，会议的召集、召开均遵
守了《公司章程》和《监事会议事规则》规定，监事会成员列席公司董事会和股
东大会，公司监事会可以对董事会的决策程序、公司董事、高级管理人员履行职
责情况进行有效监督，在检查公司财务、审查关联交易、促进公司治理完善等方
面发挥了重要作用。
4、董事会秘书
根据《公司章程》规定，董事会设董事会秘书，由董事长提名，经董事会聘
任或者解聘。公司制定了《董事会秘书工作细则》，对董事会秘书的权利、职责
进行了明确规定。公司董事会秘书承担法律、行政法规以及公司章程对公司高级
管理人员所要求的义务，也享有相应的工作职权。董事会秘书负责公司股东大会
和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等
事宜，为公司治理结构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要的作
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（二）公司股东大会、董事会、监事会和相关人员履行职责情况的说明
公司现任股东大会、董事会、监事会的成员、董事会秘书符合《公司法》的
任职要求，能够按照《公司章程》及“三会”议事规则独立、勤勉、诚信地履行
职责及义务，按时按期参加会议并参与重大决策事项讨论与决策，促进公司的良
好发展。公司选举并聘请具有资深投资银行背景的上海鼎锋资产管理有限公司董
事长、总经理李霖君先生担任外部董事，代表中小股东的利益从企业长远发展的
角度，充分行使董事权利参与公司战略发展等重大事项的讨论、决策，促进公司
治理的不断完善。公司现有董事可以按照规定履行职责，保证董事会的规范运行。
公司监事会能够较好地履行对公司财务状况及董事、高级管理人员的监督职
责，职工监事通过参与监事会会议对于公司重大事项提出相关意见和建议，督促
公司规范运作。
由于股份公司成立时间尚短，公司董事、监事及高级管理人员对于相关法律
法规和管理制度尚不熟悉，公司拟组织相关人员进行专项培训以进一步学习并严
格执行公司制定的“三会议事规则”、关联交易、对外投资、投资者关系管理等
二、公司董事会对现有治理机制的讨论和评估
日，公司召开第一届董事会第二次会议就公司现有治理机
制的建立和运行有效性进行了专项讨论和评估。
公司董事会认为，公司目前已经建立了适合公司发展规模的内部治理结构，
《公司章程》，“三会”议事规则，《关联交易管理制度》等内部控制制度，明确
规定了机构之间的职责分工和相互制衡、投资者关系管理、关联股东和董事回避
以及财务管理、风险控制等制度。公司董事、监事、高级管理人员符合《公司法》
的任职要求，能够按照公司章程及股东大会、董事会、监事会议事规则独立、勤
勉、诚信地履行职责及义务。股份公司会议召开的程序、决议内容没有违反相关
制度规定的情形，也没有损害股东、债权人及第三人合法利益的情况；公司股东
大会、董事会、监事会会议的通知、召开、议事、档案保管等环节均严格按照相
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关制度运作，充分保证了全体股东，尤其是中小股东的知情权、参与权、质询权
和表决权等权利。同时，公司通过不断完善内部控制制度进一步规范公司运作，
对相关事宜建立制衡机制，维护全体股东利益。
由于股份公司刚刚成立，为提高公司治理和信息披露水平，公司管理层拟认
真学习股份公司建立的三会议事规则及内部控制制度，提高合法合规、规范运作
意识，严格规范董事、监事、管理层的职能，通过加强专项培训提高相关人员的
履职能力，定期披露对公司存在重大影响的决策事项，不断完善公司对中小股东
的保护制度，加强监事会的监督作用，充分保证中小股东对公司经营情况的知情
权、质询权、参与权和表决权。
三、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况
公司最近两年不存在重大违法违规行为及因违法违规而被处罚的情况。
四、公司业务、资产、人员、财务、机构与控股股东、实际控制
人及其控制的其他企业的独立性情况
公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面与公司股东独立，且独立于控
股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有独立完整的业务体系，具备独立
面向市场自主经营的能力，独立运作、自主经营，独立承担责任和风险。
（一）业务独立性
公司致力于打造电梯设备的销售、安装、维修、保养等电梯后市场专业服务
平台，公司的目标市场定位于市政工程、保障房及商业地产项目。公司业务独立
于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业之间不存在同业竞争或显失公平的关联交易。公司具备完整的供、
采、销及维保服务业务环节，配备了专职人员，拥有独立的业务流程，具备直接
面向市场的独立经营能力。
（二）资产独立性
公司是由有限公司整体变更设立的股份公司，公司所拥有的全部资产产权明
晰。公司所拥有和使用的资产主要包括办公设备、知识产权等与生产经营相关的
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资产。公司拥有所有权或使用权的资产均在公司的控制和支配之下，虽然报告期
内存在公司股东及其关联方占用公司的资金的情况，但截至本说明书签署日，上
述股东及其关联方占用资金已全部归还，全部资产均由本公司独立拥有和使用。
（三）人员独立性
公司设立专门的行政人事部，制定了明确清晰的人事、劳动和薪资制度。公
司所有员工均按照规范程序招聘录用并签订了劳动合同或劳务合同。公司董事、
监事及其他高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律和规定选
举产生，不存在违规兼职情况；公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理
人员和财务人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及
其控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务或领薪。
（四）财务独立性
公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，公司实行独立核算，能
独立做出财务决策，具有规范的财务会计制度。公司开立了独立的基本结算账户，
未与股东单位及其他任何单位或个人共用银行账户。公司作为独立纳税人，依法
独立进行纳税申报和履行缴纳义务，不存在与股东单位混合纳税现象。
（五）机构独立性
公司根据自身业务经营发展的需要，设立了独立完整的组织机构，包括行政
人事部、财务部、营销事业部、采购部、安全质检技术部、工程维保部等6个职
能部门，各机构和部门之间分工明确，独立运作，协调合作。公司根据相关法律，
建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会和监事会严格按照《公司章
程》规范运作，公司的经营与办公场所与股东单位完全分开，不存在混合经营、
合署办公的情形。
五、同业竞争情况
截至本说明书签署日，公司不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业之间同业竞争的情况。
本公司控股股东及实际控制人周翔，其除持有本公司55.45%的股份以外，
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未持有其他公司股份或担任董事、监事及高级管理人员职务。
公司股东王宁之母亲对外投资并控制安徽海宁投资实业有限公司并担任法
定代表人。根据海宁投资的《企业法人营业执照》，其经营范围包括“空调设备
的销售及安装；电梯设备的销售、安装、改造、维修及电梯零部件的销售；建筑
材料、楼宇设备的销售”。对此，海宁投资出具了《安徽海宁投资实业有限公司
基本情况及主营业务情况的说明函》，载明海宁投资目前已无实际经营业务。此
外，根据海宁投资2012年年度检验资料，海宁投资2012年度全年无销售（营业）
收入。海宁投资出具《避免同业竞争承诺函》，具体内容如下：“截至2014年
12月，安徽海宁投资实业有限公司（以下简称“本公司”）已经不再经营“空调
设备的销售及安装；电梯设备的销售、安装、改造、维修及电梯零部件的销售；
建筑材料、楼宇设备的销售”等业务，本公司已无实际经营业务，本公司自2011
年至今与安徽瑞格电梯服务股份有限公司（以下简称“瑞格股份”）在中国大陆
范围内不存在同业竞争。本公司承诺，今后亦不直接或间接从事与瑞格股份相同
或相近的业务。待本公司可进行工商变更登记后，将及时办理本公司经营范围的
变更登记手续，取消本公司经营范围中“空调设备的销售及安装；电梯设备的销
售、安装、改造、维修及电梯零部件的销售；建筑材料、楼宇设备的销售”的相
关内容。”
为了避免今后出现同业竞争情形，周翔及全体董事、监事、高级管理人员和
核心技术人员均出具《避免同业竞争承诺函》，具体内容如下：
“为避免与公司产生潜在的同业竞争，本人及本人关系密切的家庭成员承
诺将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业
务或活动；将不直接或间接开展对公司竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有
与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他形
式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、
机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副
总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。”
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六、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业
损害的说明
（一）公司关联方资金占用及担保情况
公司控股股东、实际控制人周翔，除控制本公司以外，不存在控制其他企业
1、关联方占款情况
截至本说明书签署日，公司不存在大额资金被控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业占用的情况。
2、为关联方担保情况
截至本说明书签署日，公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业担保的情况。
（二）公司关于关联方资金占用及对外担保的相关规定
为进一步完善公司治理，规范公司关联交易和对外担保行为，股份公司创立
大会暨第一次临时股东大会审议通过了《公司章程》、《关联交易管理制度》和《对
外担保管理制度》，就关联方及关联事项明确了具体的交易审批权限、审批程序、
回避表决制度等事项，从制度上防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资
产及其他资源的行为。
1、《公司章程》第三十五条规定，公司的控股股东、实际控制人不得利用
其关联关系损害公司利益。违反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司章程明确了股东大会、董事会、高级管理人员对外投资、收购出售资产、资
产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，并建立了严格的审查和决
2、《关联交易管理制度》对关联方、关联关系、关联交易的范围做出了界
定，明确了股东大会、董事会、总经理对具体关联交易事项的决策程序，规定了
关联交易的回避制度、信息披露事项等。
3、《对外担保管理制度》规定公司对股东、实际控制人及其关联方提供的
担保必须经股东大会审议通过，且该股东及控制人支配的股东，不得参与该项表
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决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。《对外担
保管理制度》还规定了一般对外担保的条件、担保合同及担保对象审查程序、决
策批准程序、担保风险管理等。
七、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事
项决策和执行情况
（一）公司对外担保决策和执行情况
截至本说明书签署日，公司目前无对外担保情况。
（二）公司重大投资决策和执行情况
截至本说明书签署日，公司目前无重大投资情况。
（三）公司委托贷款决策和执行情况
截止本说明书签署日，公司目前无委托贷款情况。
（四）公司关联交易决策和执行情况
报告期内的关联交易情况详见本说明书第四章之“四、关联方、关联方关系
及重大关联方交易情况”的相关内容。
八、公司董事、监事、高级管理人员重要情形的说明
（一）董事、监事及高级管理人员及其直系亲属持有本公司股份的情况
除本说明书第一章之“四、公司董事、监事、高级管理人员”之“（二）董
事、监事、高级管理人员持股情况”所披露的持股情况外，本公司董事、监事、
高级管理人员及其直系亲属不存在直接或间接持有本公司股份的情形。
（二）董事、监事、高级管理人员之间相互亲属关系
除本说明书第一章之“三、公司股权结构及主要股东情况”之“（四）公司
股东相互间的关联关系”所披露的亲属关系外，本公司董事、监事、高级管理人
员相互之间不存在其他亲属关系。
（三）董事、监事、高级管理人员、核心技术人员与本公司之间重要协议
截至本说明书签署日，除董事王宁、董事李霖君、监事会主席高源、监事唐
侃以外，公司其他董事、监事、高级管理人员均与公司签订了《劳动合同》，并
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约定了保密和竞业禁止条款。全体董事、监事、高级管理人员、核心技术人员均
向公司作出关于避免同业竞争的承诺。
（四）董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况
截至本说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员在其他单位兼职情况
兼职单位与
本公司职务
兼职单位名称
兼职单位职务
本公司关系
执行事务合伙人
董事会秘书
上海鼎锋资产管理有限公司
董事、总经理
上海鼎锋股权投资管理中心
执行事务合伙人
（有限合伙）
上海卓凝投资管理中心（有
执行事务合伙人
上海鼎锋久成股权投资基金
执行事务合伙人
合伙企业（有限合伙）
四川鱼鳞图信息技术股份有
四川网众联动文化传播有限
成都易大科技有限公司
董事长、总经理
海通证券股份有限公司蚌埠
企业及私人客户
监事会主席
中荣街证券营业部
四川网众联动文化传播有限
上海鼎锋股权投资管理中心
（有限合伙）
（五）董事、监事、高级管理人员对外投资与本公司利益冲突情况
截至本说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员对外投资不存在与本
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公司利益冲突的情况。
（六）董事、监事、高级管理人员最近两年受到中国证监会行政处罚或者
被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责的情况
最近两年，公司董事、监事、高级管理人员不存在受到中国证监会行政处罚
或者被采取证券市场禁入措施，亦不存在受到全国股份转让系统公司公开谴责的
（七）其他对本公司持续经营不利影响的情况
截至本说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员不存在其他对本公司
持续经营产生不利影响的情形。
九、公司最近两年董事、监事、高级管理人员变动情况及原因
最近两年，公司董事、监事及高级管理人员任职及变动情况如下：
有限公司阶段
股份公司阶段
（2012年1月-2014年11月）
（2014年11月-至今）
董事长/执行董事
王宁、余峥、周楠、李霖君
监事会主席
刘莉、唐侃
财务负责人
董事会秘书
有限公司期间，鉴于公司规模较小，曾仅设立一名执行董事和一名监事，未
设立董事会和监事会。
为完善公司治理结构和提高规范运作水平，2014年11月公司整体变更为股
份有限公司，股东大会选举了新一届董事会成员，设立了监事会并选举了监事会
主席，由此新增王宁、余峥、周楠、李霖君为董事，新增高源、刘莉、唐侃为监
事，聘任周翔为总经理、余峥为财务总监、周楠为董事会秘书。最近两年，上述
董事、监事及高级管理人员的变动系因公司建立和完善治理结构和管理岗位而产
生，有利于公司长远发展。截至本说明书签署日，公司现任董事、监事、高级管
理人员符合《公司法》和《公司章程》所规定的任职资格，能够正常有效的履行
相应职责，有利于公司规范运作。
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公司财务会计信息
一、最近两年一期的审计意见、主要财务报表
（一）最近两年一期的审计意见
公司2012年度、2013年度和2014年度1-10月财务会计报告已经具有证券从业
资格的天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见
的审计报告（天职业字[2014]第12148号）。
（二）最近两年一期财务报表
1、公司财务报表编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照财
政部日颁布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定，并基于
以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2、公司合并报表范围确定原则、最近两年一期合并财务报表范围
本公司根据《企业会计准则第33号――合并财务报表》的规定确定合并范围。
报告期内，公司无子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成
控制权的经营实体。
3、主要财务报表
公司资产负债表
流动资产：
816,122.99
556,869.76
9,316,994.21
8,938,089.72
3,589,043.00
15,085,428.23
11,243,394.07
8,249,621.85
其他应收款
5,120,744.97
26,322,607.71
7,928,362.11
21,478,875.75
23,249,553.52
3,236,214.37
流动资产合计
51,818,166.15
70,310,514.78
23,053,467.82
非流动资产：
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
172,595.62
140,365.72
递延所得税资产
312,728.64
226,414.17
非流动资产合计
485,324.26
366,779.89
152,070.82
52,303,490.41
70,677,294.67
23,205,538.64
流动负债：
23,000,000.00
1,126,589.82
32,463,100.61
24,008,046.61
11,802,726.03
应付职工薪酬
339,719.50
-2,057,613.74
309,918.67
-194,005.00
其他应付款
3,994,118.24
7,035,942.21
1,606,924.00
其他流动负债
6,000,000.00
6,000,000.00
流动负债合计
40,739,324.61
60,353,907.49
14,342,234.85
非流动负债：
非流动负债合计
40,739,324.61
60,353,907.49
14,342,234.85
所有者权益：
实收资本（或股本）
11,110,000.00
10,000,000.00
10,000,000.00
未分配利润
408,749.22
291,048.46
-1,136,696.21
所有者权益合计
11,564,165.80
10,323,387.18
8,863,303.79
负债和所有者权益总计
52,303,490.41
70,677,294.67
23,205,538.64
公司利润表
2014年度1-10月
一、营业收入
19,741,563.83
24,019,937.30
8,073,191.87
减：营业成本
15,116,103.97
17,833,470.91
6,713,774.10
营业税金及附
159,116.39
255,679.54
788,014.30
1,069,837.79
573,462.50
1,739,478.00
1,753,600.91
1,140,098.16
1,378,585.59
690,402.90
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
资产减值损失
345,257.88
536,560.58
369,096.09
投资收益（损
失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以”
215,007.70
1,880,384.67
-749,766.89
－”号填列）
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动
资产处置损失
三、利润总额（亏损总
217,492.90
1,880,634.67
-749,766.89
额以”－”号填列）
减：所得税费用
420,551.28
-92,274.02
四、净利润（净亏损以”
130,778.62
1,460,083.39
-657,492.87
－”号填列）
五、其他综合收益
六、综合收益总额
130,778.62
1,460,083.39
-657,492.87
公司现金流量表
2014年度1-10月
一、经营活动产生的现金
销售商品、提供劳务
30,035,925.60
33,337,444.65
15,853,666.03
收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动
9,074,869.57
8,205,705.54
有关的现金
经营活动现金流入小计
39,110,795.17
41,543,150.19
15,854,556.59
购买商品、接受劳务
22,174,127.60
44,756,944.72
16,604,936.44
支付的现金
支付给职工以及为职
615,607.49
1,014,710.44
639,790.60
工支付的现金
支付的各项税费
279,862.22
392,213.79
193,740.96
支付其他与经营活动
7,419,353.98
7,108,008.08
3,950,485.17
有关的现金
经营活动现金流出小计
30,488,951.29
53,271,877.03
21,388,953.17
经营活动产生的现金流量
8,621,843.88
-11,728,726.84
-5,534,396.58
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
二、投资活动产生的现金
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回
的现金净额
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付
114,978.24
投资支付的现金
投资活动现金流出小计
114,978.24
投资活动产生的现金流量
-87,730.19
-114,978.24
三、筹资活动产生的现金
吸收投资收到的现金
5,200,000.00
取得借款收到的现金
29,000,000.00
收到其他与筹资活动
16,100,000.00
有关的现金
筹资活动现金流入小计
16,100,000.00
29,000,000.00
5,200,000.00
偿还债务支付的现金
23,000,000.00
分配股利、利润或偿
1,374,860.46
549,651.65
付利息支付的现金
支付其他与筹资活动
16,100,000.00
有关的现金
筹资活动现金流出小计
24,374,860.46
16,649,651.65
筹资活动产生的现金流量
-8,274,860.46
12,350,348.35
5,200,000.00
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
259,253.23
506,643.27
-334,396.58
加：期初现金及现金
556,869.76
384,623.07
等价物余额
六、期末现金及现金等价
816,122.99
556,869.76
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
公司所有者权益变动表（月）
2014年度1-10月
未分配利润
股东权益合计
一、上年年末余额
10,000,000.00
291,048.46
10,323,387.18
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额
10,000,000.00
291,048.46
10,323,387.18
三、本期增减变动金额（减少以”
1,110,000.00
117,700.76
1,240,778.62
（一）净利润
130,778.62
130,778.62
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
130,778.62
130,778.62
（三）股东投入和减少资本
1,110,000.00
1,110,000.00
1、股东投入资本
1,110,000.00
1,110,000.00
2、股份支付计入所有者权益的金额
（四）利润分配
-13,077.86
1、提取盈余公积
-13,077.86
2、提取一般风险准备
3、对所有者（或股东）的分配
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（五）所有者权益内部结转
1、资本公积转增资本（或股本）
2、盈余公积转增资本（或股本）
3、盈余公积弥补亏损
（六）专项储备提取和使用
1、本期提取
2、本期使用
四、本期期末余额
11,110,000.00
408,749.22
11,564,165.80
公司所有者权益变动表（2013年）
未分配利润
股东权益合计
一、上年年末余额
10,000,000.00
-1,136,696.21
8,863,303.79
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额
10,000,000.00
-1,136,696.21
8,863,303.79
三、本期增减变动金额（减少以”
1,427,744.67
1,460,083.39
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
（一）净利润
1,460,083.39
1,460,083.39
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
1,460,083.39
1,460,083.39
（三）股东投入和减少资本
1、股东投入资本
2、股份支付计入所有者权益的金额
（四）利润分配
-32,338.72
1、提取盈余公积
-32,338.72
2、提取一般风险准备
3、对所有者（或股东）的分配
（五）所有者权益内部结转
1、资本公积转增资本（或股本）
2、盈余公积转增资本（或股本）
3、盈余公积弥补亏损
（六）专项储备提取和使用
1、本期提取
2、本期使用
四、本期期末余额
10,000,000.00
291,048.46
10,323,387.18
公司所有者权益变动表（2012年）
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
未分配利润
股东权益合计
一、上年年末余额
4,800,000.00
-479,203.34
4,320,796.66
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额
4,800,000.00
-479,203.34
4,320,796.66
三、本期增减变动金额（减少以”
5,200,000.00
-657,492.87
4,542,507.13
（一）净利润
-657,492.87
-657,492.87
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
-657,492.87
-657,492.87
（三）股东投入和减少资本
5,200,000.00
5,200,000.00
1、股东投入资本
5,200,000.00
5,200,000.00
2、股份支付计入所有者权益的金额
（四）利润分配
1、提取盈余公积
2、提取一般风险准备
3、对所有者（或股东）的分配
（五）所有者权益内部结转
1、资本公积转增资本（或股本）
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
2、盈余公积转增资本（或股本）
3、盈余公积弥补亏损
（六）专项储备提取和使用
1、本期提取
2、本期使用
四、本期期末余额
10,000,000.00
-1,136,696.21
8,863,303.79
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4、最近两年及一期更换会计师事务所情况
公司最近两年及一期审计报告均由天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
进行审计，未更换会计师事务所。
二、主要会计政策、会计估计及其变更情况
1、收入确认核算
（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：①将商品所有权上的主要风
险和报酬转移给购货方；②公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也
不再对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经
济利益很可能流入；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
基于以上原则并结合公司实际情况，对于仅销售电梯而不提供安装的，公司
在发出电梯并经客户接收后确认销售收入；对于销售电梯的同时并负责安装的，
公司在设备完成安装并经当地政府质量技术监督部门验收合格后确认销售收入。
（2）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的（同时满足收入的金额
能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、
交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳
务收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进
度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务
成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相
同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生
的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
2、现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物
指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
3、外币业务和外币报表折算
安徽瑞格电梯服务股份有限公司公开转让说明书
（1）外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，
除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照
借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币
性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允
价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生
的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
（2）外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有
者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利
润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生
的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目}