第D081版：信息披露
三一重工股份有限公司
§１ 重要提示１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。１．２董事唐修国、向文波因事未能出席本次董事会，委托董事长梁稳根代为行使表决权；独立董事吴晓球、李效伟因事未能出席本次董事会，委托独立董事王善平代为行使表决权。１．３利安达信隆会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。１．４公司董事长梁稳根、财务负责人段大为声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。§２ 公司基本情况简介２．１ 基本情况简介■２．２ 联系人和联系方式■§３ 会计数据和业务数据摘要３．１ 主要会计数据&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：元 币种：人民币■３．２ 主要财务指标单位：元■非经常性损益项目√适用 □不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位：元 币种：人民币■采用公允价值计量的项目√适用 □不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：元 币种：人民币■３．３ 境内外会计准则差异□适用 √不适用§４ 股本变动及股东情况４．１ 股份变动情况表√适用 □不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：股■&&&&限售股份变动情况表√适用 □不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：股■４．２ 股东数量和持股情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：股■&&&&４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况□适用 √不适用４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍（１）法人控股股东情况控股股东名称：三一集团有限公司法人代表：易小刚注册资本：３２，２８８万元成立日期：２０００年１０月１８日经营范围：高新技术产业、汽车制造业、文件教育业、房地产业的投资；新材料、生物技术的研究与开发；光电子和计算机数码网络、机械设备、仪器仪表的生产、销售；工程机械租赁；信息咨询服务。（２）实际控制人情况实际控制人姓名：梁稳根国 籍：中国是否取得其他国家或地区居留权：否最近五年内职业：管理最近五年内职务：三一重工股份有限公司董事长三一集团有限公司持有本公司６１．２９％的股权，为本公司绝对控股股东；梁稳根先生持有三一集团有限公司５８．５４％的股权，从而梁稳根先生间接持有本公司３５．８８％的股权，为本公司实际控制人。４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图■§５ 董事、监事和高级管理人员５．１ 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况■§６ 董事会报告６．１ 管理层讨论与分析１、报告期公司总体经营情况２００７年是“十一五”发展规划的第二年，受国内、国际市场需求的双重拉动，中国工程机械市场增速超过历史最好时期，再创新高。公司紧紧抓住良好的发展机遇，坚定不移地贯彻执行董事会的战略规划，在全体员工的共同努力下，超额完成了年度经营目标，继续保持混凝土机械市场领跑者地位。海外业务迅猛增长，产品链进一步延伸，极大地拓展了公司发展空间，企业竞争力和行业领导地位进一步巩固和提升。２００７年，公司实现营业收入９１．４５亿元，较去年同期增长７５．５２％；实现净利润１９．０６亿元，较去年同期增长１５７．１２％。实现每股收益１．６５元。截止２００７年１２月３１日，公司总资产为１１１．７９亿元，净资产为５０．４７亿元，净资产收益率为３３．９５％。２、报告期公司主要工作和成绩（１） 经营计划超额完成，实现规模、效益快速增长。全年实现营业收入９１．４５亿元，同比增长７５．５２％，其中混凝土机械实现收入５４亿元，同比增长６６．９１％，超额完成经营计划，实现规模、效益快速增长。混凝土机械、桩工机械、履带起重机械继续保持了市场占有率第一的品牌地位，混凝土搅拌站、多功能摊铺机等产品成为强有力市场进攻者。（２） 完成定向增发工作，收购集团优质资产。２００７年７月２３日，公司以定向增发方式向１０家机构投资者发行了３２００万股Ａ股，发行价格为３３元／股，募集资金１０５，６００万元。公司利用定向增发募集资金收购了集团旗下优质资产北京三一重机有限公司１００％股权，桩工机械业务的注入，大幅提升了公司整体竞争力，２００７年北京三一重机有限公司实现净利润１．４２亿元，成为公司未来新的利润增长点，根据新会计准则，归属于母公司股东的收益只能计入８－１２月实现的净利润７０１６万元。（３） 海外业务迅猛增长２００７年公司全年实现出口１６．５８亿元，同比增长１９０．３６％。（４） 品牌大幅提升全球高度第一的６６米泵车、亚洲起吊重量第一的９００吨履带起重机、中国首创和全球首次批量生产的沥青砂浆车等一批标志性产品研制成功，超高压拖泵在上海环球金融中心创造垂直泵送４９２米的新纪录等一批重大新闻报道大幅提升了公司品牌形象。（５） 研发能力大幅提升２００７年开发的全新产品有水泥砂浆车、入岩钻机、反循环钻机、潜孔钻机、水平旋喷钻机等。新开发了泵车臂架减振技术、泵车防倾翻技术、泵车Ｘ型支腿结构、节能技术四项核心技术；三一自主研发的高技术含量的ＳＹＭＣ控制器、ＧＰＳ终端、力矩限制器等已经批量使用；ＰＤＭ／ＣＡＸ等信息化技术为公司提供了先进的设计开发平台，实现了数据流程的集中管控，研发能力得到大幅提升。（６） 服务能力进一步提升２００７年公司新增服务办事处、配件仓库、大修厂１８９个，新增服务车辆９６台，进一步提升了服务硬件水平。通过广泛应用现代信息技术，建设ＥＣＣ企业控制中心，开发和完善ＣＳＭ、ＧＣＰ、ＩＥＭ等服务管理系统，建立全球配件查询系统，彻底改变了传统的服务模式，获得了客户高度认同。２００７年公司已全面部署６Ｓ店建设，近２０家６Ｓ店将于０８年下半年陆续投入使用，这将为工程机械销售服务建立新的标准，形成新的模式。（７） 国内产业布局逐步成型，启动海外基地建设。（８） 资金结构进一步优化针对人民币对美元升值及人民币不断加息趋势，公司采取针对性措施进一步优化资金结构，降低财务费用和实现汇兑收益。（９） 实现ＥＲＰ全面上线国内１３个ＥＲＰ与８个ＰＤＭ项目全部准时上线，事业部ＭＲＰ计划准确率达９０％以上，在制品周转率提高５０％以上；研发数据实现集中管控、安全共享。（１０） 大力加强人员引进与培训，全面贯彻“帮助员工成功”理念。３、公司主要优势和面临的困难公司目前主要优势体现在：①核心领导团队和优秀企业文化优势，公司拥有一支极具企业家精神和强烈使命感的坚强领导核心团队，建立了先进的文化理念和价值观体系，具有很强的凝聚力和影响力。②体制优势，民营企业所具有的强烈的市场意识及高效率。③服务能力优势，在国内树立了一流的服务品牌和最健全的服务网络与管理体系，形成了国内领先的服务核心竞争能力。④研发能力优势，公司拥有国内优秀的研发队伍和研发管理与激励体系，产品研发能力处于国内领先地位。⑤品牌优势，公司品牌具有较高的知名度和美誉度。⑥直销管理能力优势，公司拥有非常成熟的直销管理体系和营销队伍，直销能力国内首屈一指。公司目前主要困难体现在：①国际化思维、国际化管理经验、国际化人才欠缺，国际服务、配件体系建设也处于起步期，无法全面满足国际化的迅速深入。②供应链整合力度不够。③人力资源培训不足，不能完全满足公司发展需要。６．２ 主营业务分行业、产品情况单位：元币种：人民币■６．３ 主营业务分地区情况单位：元币种：人民币■６．４ 募集资金使用情况√适用 □不适用（１）首发募集资金使用情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：万元■变更项目情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：万元 币种：人民币■（２）定向增发募集资金使用情况&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：万元■６．５ 非募集资金项目情况√适用 □不适用■６．６ 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明□适用 √不适用６．７ 董事会本次利润分配或资本公积金转增预案经利安达信隆会计师事务所有限责任公司审计，公司２００７年度共实现净利润１，９０５，７８５，３８３．６８元，公司可供股东分配的利润为２，２５９，６７１，０４５．４２元。本次利润分配预案为：拟以２００７年末总股本９９２００万股为基数，向全体股东每１０股送红股２股，派发现金红利０．５元（含税），同时以资本公积金转增股本，向全体股东每１０股转增３股，剩余未分配利润结转下年度分配。本次利润分配预案需经公司２００７年年度股东大会批准后实施。§７ 重要事项７．１ 收购资产√适用 □不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：万元 币种：人民币■&&&&７．２ 出售资产□适用 √不适用７．３ 重大担保√适用 □不适用单位：元 币种：人民币■７．４ 重大关联交易７．４．１ 与日常经营相关的关联交易√适用 □不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：万元 币种：人民币■其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额１１，６５１．９１万元。７．４．２ 关联债权债务往来√适用 □不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：万元 币种：人民币■其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额１０５．０１万元，余额０元。７．４．３ ２００７年资金被占用情况及清欠进展情况□适用 √不适用７．５ 委托理财情况□适用 √不适用７．６ 承诺事项履行情况√适用 □不适用１、按工程机械行业经营惯例，承购人以所购买的工程机械作抵押，向银行办理按揭，按揭合同规定单个承购人贷款金额不超过购工程机械款的７成，期限最长为３年。按公司与按揭贷款银行的约定，如承购人未按期归还贷款，本公司负有回购义务。截止２００７年１２月３１日，本公司负有承诺义务的累计贷款余额为２，２２８，０１１，５７７．２１元，客户逾期按揭款及回购余额为１２７，６９１，０６９．８２元，本公司已将代垫和回购的客户逾期按揭款余额转入应收账款并按相应账龄计提坏账准备。２、三一集团有限公司就原非流通股股份上市承诺如下：（１）只有同时满足以下两个条件时，三一集团有限公司方可通过上海证券交易所挂牌交易出售所持有的原非流通股股份：①股权分置改革方案实施后的第一个交易日起，至少在２４个月内不上市交易或者转让。②股权分置改革方案实施后，任一连续５个交易日公司二级市场股票收盘价格达到９．４元或以上。（２）所持股份获得上市流通权之日起２４个月后，通过证券交易所挂牌交易出售获得流通权的原非流通股股份占公司股份总数的比例在１２个月内不超过１０％。７．７ 重大诉讼仲裁事项□适用 √不适用７．８ 其它重大事项及其影响和解决方案的分析说明７．８．１ 证券投资情况√适用 □不适用■说明：２００８年８月底前，公司将全部退出二级市场股票投资。７．８．２ 持有其他上市公司股权情况□适用 √不适用７．８．３ 持有非上市金融企业股权情况√适用 □不适用&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 单位：万元 币种：人民币■７．８．４ 买卖其他上市公司股份的情况□适用 √不适用§８ 监事会报告２００７年，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司高级管理人员履行职责的合法、合规性进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。一、监事会会议情况本年度公司监事会共召开了５次会议，会议情况如下：１、第二届监事会第九次会议于２００７年３月６日召开，会议审议并通过了如下决议：（１）审议通过了《关于公司监事会换届和推选第三届监事会候选人的议案》（２）审议通过了《公司２００６年年度报告暨摘要》（３）审议通过了《公司２００６年度董事会工作报告》（４）审议通过了《公司２００６年度财务决算报告》（５）审议通过了《公司２００６年度利润分配预案》（６）审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》（７）审议通过了《委托代理采购之关联交易协议》、《委托代理销售之关联交易协议》、《三一重工与香港新利恒之进口采购协议》、《三一重工与上海新利恒之关联销售协议》（８）审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》（９）审议通过了《关于召开公司２００６年度股东大会的议案》２、第三届监事会第一次会议于２００７年４月２１日召开，会议审议并通过以下决议：选举监事翟宪先生为公司监事会召集人３、第三届监事会第二次会议于２００７年４月２５日召开，会议审议并通过以下决议：审议通过了《三一重工股份有限公司２００７年第一季度报告》４、第三届监事会第三次会议于２００７年８月２３日召开，会议审议并通过如下决议：（１）审议通过了《三一重工股份有限公司２００７年半年度报告及摘要》（２）审议通过了《关于投资设立香港三一国际发展有限公司的议案》 &&&&报告期末股东总数&&&&８１，８２３户
&&&&前十名股东持股情况
&&&&股 东 名 称&&&&股东 性质&&&&持股比例（％）&&&&持股总数&&&&报告期内增减&&&&持有有限售条件股份数量&&&&质押或冻结的股份数量
&&&&三一集团有限公司&&&&境内非国有法人&&&&６１．２９&&&&６０８，００２，１７４&&&&＋２８９，５６１，５３１&&&&５１８，１２６，１８８&&&&无
&&&&博时新兴成长股票型&&&&其他&&&&１．５１&&&&１５，０２１，６７５&&&&＋１５，０２１，６７５&&&&０&&&&未知
&&&&上投摩根中国优势证券投资基金&&&&其他&&&&１．２２&&&&１２，０７４，６１２&&&&＋１５０，８４８&&&&１，５００，０００&&&&未知
&&&&上投摩根成长先锋股票型证券投资基金&&&&其他&&&&１．２１&&&&１２，０５１，５３５&&&&＋７，９８２，４５１&&&&２，０００，０００&&&&未知
&&&&博时精选股票证券投资基金&&&&其他&&&&１．１３&&&&１１，１６２，９０３&&&&＋１１，１６２，９０３&&&&０&&&&未知
&&&&广发聚丰股票型证券投资基金&&&&其他&&&&１．００&&&&９，９１８，１７９&&&&＋９，９１８，１７９&&&&０&&&&未知
&&&&鹏华中国 ５０ 开放式证券投资基金&&&&其他&&&&０．６６&&&&６，５９３，４７７&&&&＋６，５９３，４７７&&&&０&&&&未知
&&&&ＪＦ中国先驱Ａ股基金&&&&其他&&&&０．６５&&&&６，４４０，０００&&&&－６１９，４９９&&&&２，０００，０００&&&&未知
&&&&ＤＢ ＡＧ&&&&其他&&&&０．５８&&&&５，７４２，３９０&&&&＋５，７４２，３９０&&&&０&&&&未知
&&&&广发大盘成长混合型证券投资基金&&&&其他&&&&０．５７&&&&５，６５１，５５９&&&&＋５，６５１，５５９&&&&０&&&&未知
&&&&前十名无限售条件股东持股情况
&&&&股东名称&&&&持有无限售条件股份数量&&&&股份种类
&&&&三一集团有限公司&&&&８９，８７５，９８６&&&&人民币普通股
&&&&博时新兴成长股票型证券投资基金&&&&１５，０２１，６７５&&&&人民币普通股
&&&&博时精选股票证券投资基金？？&&&&１１，１６２，９０３&&&&人民币普通股
&&&&上投摩根中国优势证券投资基金&&&&１０，５７４，６１２&&&&人民币普通股
&&&&上投摩根成长先锋股票型证券投资基金&&&&１０，０５１，５３５&&&&人民币普通股
&&&&广发聚丰股票型证券投资基金？？&&&&９，９１８，１７９&&&&人民币普通股
&&&&鹏华中国 ５０ 开放式证券投资基金&&&&６，５９３，４７７&&&&人民币普通股
&&&&ＤＢ ＡＧ&&&&５，７４２，３９０&&&&人民币普通股
&&&&广发大盘成长混合型证券投资基金&&&&５，６５１，５５９&&&&人民币普通股
&&&&广发稳健增长证券投资基金&&&&５，０２５，９３５&&&&人民币普通股
&&&&上述股东关联关系或一致行动关系的说明&&&&博时新兴、博时精选同属于博时基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人；上投摩根中国优势、上投摩根成长先锋同属于上投摩根基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人；广发聚丰、广发大盘与广发稳健同属于广发基金管理有限公司管理，存在关联关系，属于一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
&&&&股票简称&&&&三一重工
&&&&股票代码&&&&６０００３１
&&&&上市交易所&&&&上海证券交易所
&&&&注册地址和办公地址&&&&湖南省长沙经济技术开发区
&&&&邮政编码&&&&４１０１００
&&&&公司国际互联网网址&&&&ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓａｎｙ．ｃｏｍ．ｃｎ
&&&&电子信箱&&&&ｓａｎｙ＠ｓａｎｙ．ｃｏｍ．ｃｎ
&&&&&&&&&董 事 会 秘 书
&&&&姓&&&&名&&&&赵 想 章
&&&&联系地址&&&&湖南省长沙经济技术开发区
&&&&电&&&&话&&&&０７３１ C ４０３１５５５
&&&&传&&&&真&&&&０７３１ C ４０３１７７７
&&&&电子信箱&&&&ｚｘｚ＠ｓａｎｙ．ｃｏｍ．ｃｎ
&&&&主要会计数据&&&&２００７年&&&&２００６年&&&&本年比上年增减（％）&&&&２００５年
&&&&营业收入&&&&９，１４４，９５０，８４３．９９&&&&５，２１０，１９０，９３８．１１&&&&７５．５２％&&&&２，７１０，７９３，５８９．１５
&&&&利润总额&&&&２，０８３，０８８，３６７．０６&&&&８２０，９３９，６２７．９２&&&&１５３．７４％&&&&３０８，４５７，８４２．８０
&&&&归属于上市公司股东的净利润&&&&１，６０６，１６０，０３５．６２&&&&５９２，００４，３２６．７２&&&&１７１．３１％&&&&２３６，１５８，６１３．６６
&&&&归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润&&&&１，５８４，８９９，４３４．４３&&&&５９１，２３６，８５５．８０&&&&１６８．０７％&&&&２１５，９３８，８１６．２２
&&&&经营活动产生的现金流量净额&&&&６３０，５８７，３０１．４４&&&&５１０，０１８，３６５．２５&&&&２３．６４％&&&&１２５，３２５，７０３．５１
&&&&&&&&&２００７年末&&&&２００６年末&&&&本年比上年增减（％）&&&&２００５年末
&&&&总资产&&&&１１，１７９，１２６，５６８．１９&&&&６，３１２，４７２，９３１．３３&&&&７７．１０％&&&&４，９９２，７９３，７５７．７９
&&&&所有者权益（或股东权益）&&&&５，０４７，２２４，９７１．７７&&&&３，０５１，５３８，７３１．０９&&&&６５．４０％&&&&２，２４９，２５０，２００．８４
&&&&主要会计数据&&&&２００７年&&&&２００６年&&&&本年比上年增减（％）&&&&２００５年
&&&&基本每股收益&&&&１．６５&&&&０．６２&&&&１６６．１３％&&&&０．２５
&&&&稀释每股收益&&&&１．６５&&&&０．６２&&&&１６６．１３％&&&&０．２５
&&&&扣除非经常性损益后的基本每股收益&&&&１．６３&&&&０．６２&&&&１６２．９０％&&&&０．２２
&&&&全面摊薄净资产收益率（％）&&&&３３．９５％&&&&２２．００％&&&&１１．９５％&&&&１１．２８％
&&&&加权平均净资产收益率（％）&&&&４３．４９％&&&&２４．９７％&&&&１８．５２％&&&&１１．８３％
&&&&扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（％）&&&&３３．５０％&&&&２１．９７％&&&&１１．５３％&&&&１０．３１％
&&&&扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（％）&&&&４２．９１％&&&&２４．９４％&&&&１７．９７％&&&&１０．８２％
&&&&每股经营活动产生的现金流量净额&&&&０．６４&&&&０．５３&&&&２０．７５％&&&&０．１３
&&&&　&&&&２００７年末&&&&２００６年末&&&&本年比上年增减（％）&&&&２００５年末
&&&&归属于上市公司股东的每股净资产&&&&４．７７&&&&２．８０&&&&７０．３６％&&&&２．１８
&&&&姓 名&&&&职务&&&&性别&&&&年龄&&&&任期起始日期&&&&任期终止日期&&&&年初持股数&&&&年末持股数&&&&持有本公司的股票期权&&&&被授予的限制性股票数量&&&&股份增减数&&&&变动原因&&&&报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）&&&&报告期被授予的股权激励情况&&&&是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
&&&&可行权股数&&&&已行权数量&&&&行权价&&&&期末股票市价
&&&&梁稳根&&&&董事长&&&&男&&&&５１&&&&２０００．１２&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&６３&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&唐修国&&&&董 事&&&&男&&&&４４&&&&２０００．１２&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&M&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&&&&向文波&&&&副董事长、总裁&&&&男&&&&４５&&&&２０００．１２&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&５５&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&易小刚&&&&董事、执行总裁&&&&男&&&&４４&&&&２０００．１２&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&４７&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&黄建龙&&&&董 事&&&&男&&&&４４&&&&２０００．１２&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&５６&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&吴晓球&&&&独 立董 事&&&&男&&&&４８&&&&２００７．３&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&５&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&王善平&&&&独 立董 事&&&&男&&&&４４&&&&２００７．３&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&５&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&李效伟&&&&独 立董 事&&&&男&&&&５７&&&&２００４．１&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&５&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&翟 宪&&&&监 事&&&&男&&&&３７&&&&２００４．６&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&２９&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&姚川大&&&&监 事&&&&男&&&&５４&&&&２０００．１２&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&３&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&是
&&&&李道成&&&&监 事&&&&男&&&&４１&&&&２００４．１&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&１３&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&周福贵&&&&副总裁&&&&男&&&&４６&&&&２００４．８&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&４６&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&赵想章&&&&董事会秘 书&&&&男&&&&４２&&&&２００１．１１&&&&２０１０．３&&&&０&&&&４．４２&&&&&&&&&&&&&&４．４２&&&&二级市场买入&&&&３０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&段大为&&&&财 务总 监&&&&男&&&&３５&&&&２００４．６&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&３３&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&郭春明&&&&副 总经 理&&&&男&&&&３９&&&&２００３．９&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&８１&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&向儒安&&&&副 总经 理&&&&男&&&&３５&&&&２００７．３&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&３４．５６&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&周万春&&&&副 总经 理&&&&男&&&&４０&&&&２００７．３&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&５３&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&张树芳&&&&副 总经 理&&&&男&&&&３９&&&&２００７．３&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&７１．３３&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&彭光裕&&&&副 总经 理&&&&男&&&&３８&&&&２００７．３&&&&２０１０．３&&&&０&&&&０&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无&&&&５２&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&否
&&&&合计&&&&／&&&&／&&&&／&&&&／&&&&／&&&&&&&&&４．４２&&&&／&&&&&&&&&４．４２&&&&／&&&&６８１．８９&&&&&&&&&&&&&&／&&&&／&&&&／
&&&&非经常性损益项目&&&&金&&&& 额
&&&&非流动资产处置损益&&&&２，８６３，８４６．７２
&&&&计入当期损益的政府补贴，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外&&&&１８，２００，６７８．７６
&&&&非货币性资产交换损益&&&&５，０５９，８２９．０６
&&&&同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益&&&&７２，０３７，８０１．３８
&&&&除上述各项之外的其他营业外收支净额&&&&－１，２３８，１４７．９４
&&&&非经常性损益所得税影响&&&&－３，０８５，３８２．７４
&&&&合&&&& 计&&&&９３，８３８，６２５．２４
&&&&&&&&&本次变动前&&&&本次变动增减（＋，－）&&&&本次变动后
&&&&数 量&&&&比例（％）&&&&发行新股&&&&送股&&&&公积金转股&&&&其 他&&&&小 计&&&&数 量&&&&比例（％）
&&&&一、有限售条件股份
&&&&１、国家持股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&２、国有法人持 股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&３、其他内资持 股&&&&３０７，０６３，０９４&&&&６３．９７&&&&３２，０００，０００&&&&&&&&&３０７，０６３，０９４&&&&－９６，０００，０００&&&&２４３，０６３，０９４&&&&５５０，１２６，１８８&&&&５５．４６
&&&&其中：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&境内法人持 股&&&&３０７，０６３，０９４&&&&６３．９７&&&&３２，０００，０００&&&&&&&&&３０７，０６３，０９４&&&&－９６，０００，０００&&&&２４３，０６３，０９４&&&&５５０，１２６，１８８&&&&５５．４６
&&&&境内自然人持 股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&４、外资持股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&其中：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&境外法人持股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&境外自然人持 股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&有限售条件股份合计&&&&３０７，０６３，０９４&&&&６３．９７&&&&３２，０００，０００&&&&&&&&&３０７，０６３，０９４&&&&－９６，０００，０００&&&&２４３，０６３，０９４&&&&５５０，１２６，１８８&&&&５５．４６
&&&&二、无限售条件流通股份
&&&&１、人民币普通股&&&&１７２，９３６，９０６&&&&３６．０３&&&&&&&&&&&&&&１７２，９３６，９０６&&&&９６，０００，０００&&&&２６８，９３６，９０６&&&&４４１，８７３，８１２&&&&４４．５４
&&&&２、境内上市的外资股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&３、境外上市的外资股&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&４、其他&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&
&&&&无限售条件流通股份合 计&&&&１７２，９３６，９０６&&&&３６．０３&&&&&&&&&&&&&&１７２，９３６，９０６&&&&９６，０００，０００&&&&２６８，９３６，９０６&&&&４４１，８７３，８１２&&&&４４．５４
&&&&三、股份总数&&&&４８０，０００，０００&&&&１００&&&&３２，０００，０００&&&&&&&&&４８０，０００，０００&&&&&&&&&５１２，０００，０００&&&&９９２，０００，０００&&&&１００
&&&&项目名称&&&&期初余额&&&&期末余额&&&&当期变动&&&&对当期利润的影响金额
&&&&交易性权益工具投资&&&&２４９，８４７，７８１．０２&&&&３５７，６３６，４２８．９３&&&&１０７，７８８，６４７．９１&&&&４８，３５９，８９２．６０
&&&&远期外汇合约&&&&――　&&&&５１，１４４，０９３．６２&&&&５１，１４４，０９３．６２&&&&５１，１４４，０９３．６２
&&&&合 计&&&&２４９，８４７，７８１．０２&&&&４０８，７８０，５２２．５５&&&&１５８，９３２，７４１．５３&&&&９９，５０３，９８６．２２
&&&&股东名称&&&&年初限售股 数&&&&本年解除限售股数&&&&本年增加限售股数&&&&年末限售股 数&&&&限售原因&&&&解除限售日 期
&&&&三一集团有限公司&&&&３０７，０６３，０９４&&&&９６，０００，０００&&&&３０７，０６３，０９４&&&&５１８，１２６，１８８&&&&股改&&&&２００８．６．１７
&&&&上投摩根中国优势证券投资基金&&&&０&&&&０&&&&１，５００，０００&&&&１，５００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&上投摩根成长先锋股票型证券投资基金&&&&０&&&&０&&&&２，０００，０００&&&&２，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&上投摩根双息平衡混合型证券投资基金&&&&０&&&&０&&&&１，０００，０００&&&&１，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&上投摩根内需动力股票型证券投资基金&&&&０&&&&０&&&&３，５００，０００&&&&３，５００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&中海能源策略混合型证券投资基金&&&&０&&&&０&&&&３，０００，０００&&&&３，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&中海分红增利混合型开放式证券投资基金&&&&０&&&&０&&&&２，０００，０００&&&&２，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&同盛证券投资基金&&&&０&&&&０&&&&１，０００，０００&&&&１，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&同益证券投资基金&&&&０&&&&０&&&&１，０００，０００&&&&１，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&光大阳光集合资产管理计划&&&&０&&&&０&&&&３，０００，０００&&&&３，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&无锡亿利大机械有限公司&&&&０&&&&０&&&&１，０００，０００&&&&１，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&新华人寿保险股份有限公司&&&&０&&&&０&&&&２，０００，０００&&&&２，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&中信证券股份有限公司&&&&０&&&&０&&&&４，０００，０００&&&&４，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&红塔证券股份有限公司&&&&０&&&&０&&&&２，０００，０００&&&&２，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&中融国际信托投资有限公司&&&&０&&&&０&&&&３，０００，０００&&&&３，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&ＪＦ中国先驱Ａ股基金&&&&０&&&&０&&&&２，０００，０００&&&&２，０００，０００&&&&定向增发&&&&２００８．８．１８
&&&&赵想章&&&&０&&&&０&&&&４４，２００&&&&４４，２００&&&&高管持股&&&&每年出售比例不超过２５％
&&&&合 计&&&&３０７，０６３，０９４&&&&９６，０００，０００&&&&３３９，１０７，２９４&&&&５５０，１７０，３８８&&&&―&&&&―
&&&&募集资金总额&&&&８９，９８９．４４　&&&&本年度已使用募集资金总额&&&&３，３１９．５２
&&&&已累计使用募集资金总额&&&&８９，９８９．４４
&&&&承 诺 项 目&&&&是否变更项目&&&&拟投入金额&&&&实际投入金额&&&&是否符合计划进度&&&&预计收益&&&&产生收益情况
&&&&智能型振动压路机生产建设工程&&&&否&&&&１６，５８０．００&&&&１７，３７５．２６&&&&是&&&&４９７５&&&&５，８７２．７８
&&&&沥青混凝土摊铺机生产建设工程&&&&否&&&&４，９８０．００&&&&５，５０１．１４&&&&是&&&&１６０７&&&&１５，０３５．７６
&&&&沥青混凝土搅拌设备生产建设工程&&&&否&&&&４，９８０．００&&&&６，２７９．８５&&&&是&&&&１５９５&&&&８，８０１．３３
&&&&沥青混凝土摆渡车生产建设工程&&&&否&&&&４，９６０．００&&&&５，２４９．５７&&&&是&&&&１３８３&&&&６２７．７９
&&&&乳化沥青稀浆封层机生产建设工程&&&&否&&&&４，９８０．００&&&&８６３．７８&&&&否&&&&１６３０&&&&０
&&&&三级配水工混凝土输送泵生产建设工程&&&&否&&&&４，９６０．００&&&&４，９６５．６３&&&&是&&&&１４４９&&&&１，１４２．５０
&&&&大排量泥浆泵生产建设工程&&&&已变更&&&&４，９８０．００&&&&７１．６６&&&&已变更&&&&１５５９&&&&０
&&&&混凝土搅拌设备生产建设工程&&&&否&&&&４，４７１．００&&&&７，９９９．９２&&&&是&&&&９３５&&&&４，０６２．５２
&&&&ＴＱ２３０全液压履带式推土机研制项目&&&&否&&&&３，０００．００&&&&５，４１２．２８&&&&是&&&&６８０&&&&－１１７．２５
&&&&吊管机生产建设工程&&&&已变更&&&&４，８２２．００&&&&６１７．８１&&&&已变更&&&&１４７０&&&&０
&&&&路面铣刨机生产建设工程&&&&否&&&&５，３９６．００&&&&３，９５５．４６&&&&是&&&&２１９４&&&&８５．６２
&&&&维修服务网络建设工程&&&&否&&&&M&&&&５，８１６．６４&&&&是&&&&２２０４&&&&４７．８８
&&&&补充流动资金&&&&否&&&&２５，８８０．４４&&&&２５，８８０．４４&&&&／&&&&／&&&&／
&&&&合计&&&&／&&&&８９，９８９．４４&&&&８９，９８９．４４&&&&／&&&&２１，６８１&&&&３５，５５８．９３
&&&&未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）&&&&３、ＴＱ２３０全液压履带式推土机，尚处于试销阶段，未产生预期效益。４、维修服务网络建设工程为新变更项目，目前６Ｓ店尚处于建设期。
&&&&变更原因及变更程序说明（分具体项目）&&&&因市场变化的原因，经公司第二届董事会第九次会议及２００４年第三次临时股东大会决议，将原投资项目“大排量泥浆泵生产建设工程”及“吊管机生产建设工程”变更为新投资项目“维修服务网络建设工程”。
&&&&尚未使用的募集资金用途及去向&&&&公司首发募集资金净额为８９，９８９．４４万元，截止２００７年１２月３１日，公司首发募集资金累计投入使用８９，９８９．４４万元，前次首发募集资金已全部使用完毕。
&&&&变更投资项目的资金总额&&&&９，１１２．５３
&&&&变更后的项目&&&&对应的原承诺项目&&&&变更项目拟投入金额&&&&实际投入金 额&&&&是否符合计划进度&&&&变更项目的预计收益&&&&产生收益情 况
&&&&维修服务网络建设工程&&&&大排量泥浆泵生产建设工程／吊管机生产建设工程&&&&９，１１２．５３&&&&５，８１６．６４&&&&是&&&&２，２０４&&&&４７．８８
&&&&合 计&&&&／&&&&９，１１２．５３&&&&５，８１６．６４&&&&／&&&&２，２０４&&&&４７．８８
&&&&未达到计划进度和预计收益的说明（分具体项目）&&&&维修服务网络建设工程为新变更项目，目前６Ｓ店尚处于建设期。
&&&&交易对方或最终控制方&&&&被收购资产&&&&购买日&&&&收购价格&&&&自购买日起至本年末为公司贡献的净利润&&&&本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）&&&&是否为关联交易（如是，说明定价原则）&&&&所涉及的资产产权是否已全部过户&&&&所涉及的债权债务是否已全部转移
&&&&三一重机有限公司／黎中银&&&&北京三一重机有限公司１００％股权&&&&２００７．７．２６&&&&８００００&&&&７０１６&&&&１４２２１&&&&是／市场定价&&&&是&&&&是
&&&&分行业或分产品&&&&主营业务收入&&&&主营业务成本&&&&主营业务 利润率（％）&&&&主营业务收入比上年增减（％）&&&&主营业务成本比上年增减（％）&&&&主营业务利润率比上年增减（％）
&&&&行 业&&&&　
&&&&工程机械&&&&８，３５５，８２８，４０５．１６&&&&５，２７２，４７１，６９７．３３&&&&３６．９０％&&&&７３．３９％&&&&７４．２３％&&&&－０．３０％
&&&&产 品&&&&　
&&&&混凝土机械&&&&５，３９９，５０５，９６８．３９&&&&３，１５４，７５９，７３９．２５&&&&４１．５７％&&&&６６．９１％&&&&６４．８７％&&&&０．７３％
&&&&其他工程机械及配件&&&&２，９５６，３２２，４３６．７７&&&&２，１１７，７１１，９８５．０８&&&&２８．３７％&&&&８６．６２％&&&&９０．３４％&&&&－１．４０％
&&&&合计&&&&８，３５５，８２８，４０５．１６&&&&５，２７２，４７１，６９７．３３&&&&３６．９０％&&&&７３．３９％&&&&７４．２３％&&&&－０．３０％
&&&&地 区&&&&主营业务收入&&&&主营业务收入比上年增减（％）
&&&&国 际&&&&１，６５８，１９４，６８３．０１&&&&１９０．３６％
&&&&国 内&&&&６，６９７，６３３，７２２．１５&&&&５７，６７％
&&&&合 计&&&&８，３５５，８２８，４０５．１６&&&&７３．３９％
&&&&序号&&&&证券品种&&&&证券代码&&&&证券简称&&&&初始投资金额（元）&&&&持有数量（股）&&&&期末账面值（元）&&&&占期末证券总投资比例（％）&&&&报告期损益（元）
&&&&１&&&&Ａ股&&&&中国石油&&&&６０１８５７&&&&２１７，１００．００&&&&１３，０００&&&&４０２，４８０．００&&&&０．１１％&&&&１８５，３８０．００
&&&&２&&&&Ａ股&&&&中国平安&&&&６０１３１８&&&&９，５０４，６４３．００&&&&８０，３３０&&&&８，５２３，０１３．００&&&&２．３８％&&&&－９８１，６３０．００
&&&&３&&&&Ａ股&&&&承德露露&&&&０００８４８&&&&５，６８４，１３０．１０&&&&８９６，２８４&&&&２５，５２６，１６８．３４&&&&７．１４％&&&&１１，３８２，８０６．８２
&&&&４&&&&Ａ股&&&&贵州茅台&&&&６００５１９&&&&７８３，９１１．５５&&&&１０２，０００&&&&２３，４５９，９９９．９９&&&&６．５６％&&&&１４，５０１，３３９．９９
&&&&５&&&&Ａ股&&&&海螺水泥&&&&６００５８５&&&&１６，９６２，０４８．７２&&&&５４８，５００&&&&３９，９４１，７７０．００&&&&１１．１７％&&&&２２，９７９，７２１．２８
&&&&６&&&&Ａ股&&&&新华传媒&&&&６００８２５&&&&３，０２９，４４４．９５&&&&３１７，２００&&&&１６，２１２，０９２．００&&&&４．５３％&&&&１２，４０２，５２０．００
&&&&７&&&&Ａ股&&&&ＳＳＴ北亚&&&&６００７０５&&&&４，０２２，４６２．００&&&&１，５００，０００&&&&６，６６０，０００．００&&&&１．８６％&&&&２，６３７，５３８．００
&&&&８&&&&Ａ股&&&&安阳钢铁&&&&６００５６９&&&&１３，６１２，８６０．７５&&&&１，４５２，０００&&&&１７，４３８，５２０．００&&&&４．８８％&&&&３，８２５，６５９．２５
&&&&９&&&&Ｈ股&&&&中国铝业&&&&２６００&&&&９９，０６１，８３１．８２&&&&６，３２８，０００&&&&９５，４６２，３０９．６０&&&&２６．６９％&&&&－３，５９９，５２２．２２
&&&&１０&&&&Ｈ股&&&&湖南有色金属&&&&２６２６&&&&１１８，４１３，９７４．７０&&&&２６，９００，０００&&&&１２４，０１０，０７６．００&&&&３４．６８％&&&&５，５９６，１０１．３０
&&&&期末持有的其他证券投资&&&&０　&&&&０　&&&&０　&&&&０　&&&&０　
&&&&报告期已出售证券投资损益&&&&　&&&&　&&&&　&&&&　&&&&３７６，２１７，３１４．６６
&&&&合 计&&&&２７１，２９２，４０７．５９&&&&　&&&&３５７，６３６，４２８．９３&&&&１００％&&&&４４５，１４７，２２９．０８
&&&&所持对象名称&&&&初始投资金额&&&&持有数量&&&&占该公司股权比例&&&&期末账面值&&&&报告期损益&&&&报告期所有者权益变动&&&&会计核算科目&&&&股份来源
&&&&长沙市商业银行股权&&&&２，０００&&&&１３３３．３３３万股&&&&２．０８％&&&&２，０００&&&&――&&&&――&&&&长期股权投资&&&&购买
&&&&岳阳市商业银行股权&&&&１２，２０５&&&&４０００万股&&&&１８％&&&&１２，２０５&&&&――&&&&――&&&&长期股权投资&&&&购买
&&&&合计&&&&１４，２０５&&&&５３３３．３３３万股&&&&M&&&&１４，２０５&&&&――&&&&――&&&&M&&&&M
&&&&募集资金总额&&&&１０３，１２４　&&&&本年度已使用募集资金总额&&&&１０３，１２４
&&&&已累计使用募集资金总额&&&&１０３，１２４
&&&&承诺项目&&&&是否变更项目&&&&拟投入金额&&&&实际投入金额&&&&是否符合计划进 度&&&&预计收益&&&&产生收益情况
&&&&收购北京市三一重机有限公司１００％股权&&&&否&&&&８０，０００&&&&８０，０００&&&&是&&&&１４，０００&&&&１４，２２１
&&&&补充公司流动资金&&&&否&&&&２３，１２４&&&&２３，１２４&&&&是&&&&M&&&&M
&&&&合 计&&&&／&&&&１０３，１２４&&&&１０３，１２４&&&&／&&&&１４，０００&&&&１４，２２１
&&&&项目名称&&&&项目金额&&&&项目进度&&&&项目收益情况
&&&&岳阳市商业银行&&&&１．２２亿元&&&&已完成&&&&／
&&&&三一国际发展有限公司&&&&６０００万美元&&&&已完成&&&&／
&&&&合 计&&&&／&&&&／&&&&／
&&&&公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
&&&&担保对象名 称&&&&发生日期（协议签署日）&&&&担保金额&&&&担保类型&&&&担保期&&&&是否履行完毕&&&&是否为关联方担保（是或否）
&&&&无&&&&M&&&&０&&&&M&&&&M&&&&M&&&&M
&&&&报告期内担保发生额合计&&&&０
&&&&报告期末担保余额合计&&&&０
&&&&公司对子公司的担保情况
&&&&报告期内对子公司担保发生额合计&&&&１１６，２４０，０００．００
&&&&报告期末对子公司担保余额合计&&&&３９，７４０，０００．００
&&&&公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
&&&&担保总额&&&&３９，７４０，０００．００
&&&&担保总额占公司净资产的比例&&&&０．８４％
&&&&其中：
&&&&为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额&&&&０
&&&&直接或间接为资产负债率超过７０％的被担保对象提供的债务担保金额&&&&０
&&&&担保总额超过净资产５０％部分的金额&&&&０
&&&&上述三项担保金额合计&&&&０
&&&&关&&&&联&&&&方&&&&向关联方销售产品和提供劳务&&&&向关联方采购产品和接受劳务
&&&&交易金额&&&&交易金额
&&&&三一重机有限公司&&&&１．５６&&&&９，８９２．１４
&&&&湖南三一客车有限公司&&&&３．４９&&&&１５３．６９
&&&&湖南汽车制造有限公司&&&&１．５８&&&&５，１４６．２４
&&&&三一汽车制造有限公司&&&&２，３７５．８１&&&&１，０３１．３９
&&&&三一港口机械有限公司&&&&１６９．５８&&&&６３０．３３
&&&&新利恒机械有限公司&&&&４３１．６９&&&&２０，１２６．１８
&&&&ＳＩＮＯ－ＡＲＡＢＩＣ ＳＡＮＹ ＬＥＡＳＩＮＧ ＣＯ．，ＬＴＤ&&&&５３１．９１&&&&－
&&&&上海新利恒租赁有限公司&&&&２，２０２．４６&&&&－
&&&&中国康富国际租赁有限公司&&&&９，１０１．４５&&&&－
&&&&ＳＡＮＹ ＳＯＵＴＨ ＡＦＲＩＣＡ ＰＴＹ ＬＴＤ&&&&５６．７７&&&&－
&&&&三一中东有限公司&&&&６，０３３．９７&&&&－
&&&&ＳＡＮＹ ＥＵＲＯＰＥＡＮ ＭＡＣＨＩＮＥＲＹ Ｓ．Ｌ&&&&４，４０７．９９&&&&－
&&&&ＳＡＮＹ ＡＵＳＴＲＡＬＩＡ ＰＴＹ ＬＴＤ&&&&２９２．３３&&&&－
&&&&合&&&&计&&&&２５，６１０．５９&&&&３６，９７９．９７
&&&&关联方&&&&向关联方提供资金&&&&关联方向公司提供资金
&&&&发生额&&&&余额&&&&发生额&&&&余额
&&&&三一集团有限公司&&&&１０５．０１&&&&０&&&&０&&&&０
&&&&三一香港集团有限公司&&&&０&&&&０&&&&４３８．０８&&&&４５５．６４
&&&&合 计&&&&１０５．０１&&&&０&&&&４３８．０８&&&&４５５．６４ 　　（下转D080版）　　证券代码：６０００３１&&&& 证券简称：三一重工&&&& 公告编号：２００８－０２　　三一重工股份有限公司　　第三届董事会第十次会议决议公告暨　　召开２００７年度股东大会的通知　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于２００８年４月２２日１８时３０分在公司会议室召开，本次会议应到董事８人，实到４人。董事唐修国、向文波因事未能出席本次董事会，委托董事长梁稳根代为行使表决权；独立董事吴晓球、李效伟因事未能出席本次董事会，委托独立董事王善平代为行使表决权。公司董事会秘书、监事列席了本次会议，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议由董事长梁稳根主持，会议经过审议并投票表决通过了如下决议：　　一、审议通过了《公司２００７年度董事会工作报告》　　二、审议通过了《公司２００７年年度报告及摘要》　　三、审议通过了《公司２００７年度财务决算报告》　　四、审议通过了《公司２００７年度利润分配预案》　　经利安达信隆会计师事务所有限责任公司审计，公司２００７年度实现净利润１，９０５，７８５，３８３．６８元，公司可供股东分配的利润为２，２５９，６７１，０４５．４２元。　　本次利润分配预案为：拟以２００７年末总股本９９２００万股为基数，向全体股东每１０股送红股２股，派发现金红利０．５元（含税），同时以资本公积金转增股本，向全体股东每１０股转增３股，剩余未分配利润结转下年度分配。本预案尚需提交公司２００７年度股东大会批准后实施。　　五、审议通过了《关于独立董事津贴调整的议案》　　拟将公司独立董事税前津贴由原年薪５万元调整为年薪７万元。该议案需提交公司２００７年度股东大会审议批准。　　六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》　　２００７年公司授信额度为７７亿元，截止２００７年末公司贷款余额２５．６６亿元，其中：长期贷款１３．７９亿元、短期贷款１１．８７亿元。为加大市场开拓力度，保持公司在行业中的领先地位，结合公司２００８年度经营情况、业务发展需要和资金需求情况，公司拟向有关银行申请２００８年度授信额度，授信总规模为１１２亿元，其中：综合授信额度５０亿元，按揭授信额度６２亿元，并授权董事长代表董事会在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。该议案需提交公司２００７年度股东大会审议批准。　　七、审议通过了《独立董事审阅年报工作制度》　　八、审议通过了《审计委员会工作制度》　　九、审议通过了《审计委员会年度报告工作规程》　　十、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》　　公司拟在２００８年续聘利安达信隆会计师事务所有限责任公司担任本公司财务审计机构，聘期为一年。该议案需提交公司２００７年度股东大会审议批准。　　十一、审议通过了《关于出售部分不动产及固定资产的关联交易确认议案》　　鉴于公司产业园布局调整的需要，２００７年公司将正在建设中的榔梨工业园在建厂房以评估值２４０７．６６万元转让给三一汽车制造有限公司。同时，２００７年公司将部分闲置的固定资产按评估值３１２６．５２万元转让给三一集团有限公司等关联方。（详见关联交易公告）　　该议案因属于关联交易，关联董事梁稳根、易小刚、黄建龙进行了回避，没有参与该项议案的表决。　　十二、审议通过了以下三项关联交易协议：《三一重工与三一集团关联业务协议》、《海外代理销售协议》、《三一重工与中国康富产品销售协议》（详见关联交易公告）　　该议案因属于关联交易，关联董事梁稳根、易小刚、黄建龙进行了回避，没有参与该项议案的表决。该议案需提交公司２００７年度股东大会审议批准。　　十三、审议通过了《关于召开公司２００７年度股东大会的议案》　　公司定于２００８年６月２１日上午９时３０分在公司一会议室召开２００７年度股东大会，具体事宜通知如下：　　（一）会议审议事项　　１、审议《公司２００７年度董事会工作报告》　　２、审议《公司２００７年度报告及摘要》　　３、审议《２００７年度监事会工作报告》　　４、审议《公司２００７年度财务决算报告》　　５、审议《公司２００７年度利润分配预案》　　６、审议《关于独立董事津贴调整的议案》　　７、审议《关于向有关银行申请授信额度的议案》　　８、审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》　　９、审议以下三项关联交易协议：《三一重工与三一集团关联业务协议》、《海外代理销售协议》、《三一重工与中国康富产品销售协议》　　（二）出席会议对象　　１、截止２００８ 年６月１３日下午收市后在中国证券登记结算公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或股东代理人，因故不能亲自出席的股东，可以书面委托代理人出席。　　２、公司董事、监事及高管人员。　　３、见证律师。　　（三）会议登记方法　　１、股东登记时自然人需持本人身份证、股东帐户卡、持股证明进行登记；法人股东需持营业执照复印件、授权委托书、股东帐户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人需持本人身份证、授权委托书和委托人身份证、股东帐户卡进行登记。异地股东可以通过信函或传真方式登记。　　２、登记时间：２００８年６月２０日 上午８：００ － １２：００，　　下午２：３０ － ５：３０ （信函以收到邮戳为准）。　　３、登记地点：三一重工股份有限公司证券投资办　　邮政编码：４１０１００　　４、联系方式：唐芬 熊琦 ０７３１ － ４０３１５５５ ４０３１７７７（ＦＡＸ）　　（四）其他事项　　会期半天，出席者食宿及交通费自理。　　特此公告！　　三一重工股份有限公司　　董 事 会　　２００７年４月２５日　　附：　　授 权 委 托 书　　兹授权委托＿＿＿＿＿＿先生（女士）代表我单位（个人）出席三一重工股份有限公司２００７度股东大会会议，并代为行使表决权。　　委托人（签字）：&&&&&&&&&&&&&&&&受托人（签字）：　　身份证号：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 身份证号：　　委托人持有股数：&&&&&&&&&&&& 委托日期：　　委托人股东帐号：　　证券代码：６０００３１&&&& 证券简称：三一重工&&&& 公告编号：２００８－０３　　三一重工股份有限公司　　第三届监事会第五次会议决议公告　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于２００８年４月２２日在公司会议室召开，会议应参加表决的监事３人，实际参加表决的监事３人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过以下决议：　　一、审议通过了《公司２００７年年度报告及摘要》　　监事会对年报进行了审核，我们认为：　　１、公司２００７年度报告所披露的信息真实、准确和完整；　　２、年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；　　３、年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司２００７年度的经营管理和财务状况；　　４、监事会没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。　　二、审议通过了《公司２００７年度董事会工作报告》　　三、审议通过了《公司２００７年度监事会工作报告》　　四、审议通过了《公司２００７年度财务决算报告》　　五、审议通过了《公司２００７年度利润分配预案》　　六、审议通过了《关于独立董事津贴调整的议案》　　七、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》　　八、审议通过了《独立董事审阅年报工作制度》　　九、审议通过了《审计委员会工作制度》　　十、审议通过了《审计委员会年度报告工作规程》　　十一、审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》　　十二、审议通过了《关于出售部分不动产及固定资产的关联交易确认议案》　　十三、审议通过了以下三项关联交易协议：《三一重工与三一集团关联业务协议》、《海外代理销售协议》、《三一重工与中国康富产品销售协议》　　十四、审议通过了《关于召开公司２００７年度股东大会的议案》　　特此公告！　　三一重工股份有限公司　　监 事 会　　２００８年４月２５日　　证券代码：６０００３１&&&& 证券简称：三一重工&&&& 公告编号：２００８－０４　　三一重工股份有限公司　　关联交易公告　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。　　一、关联交易慨述　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于２００８年４月２２日召开了第三届董事会第十次会议，会议审议通过了以下关联交易议案：《关于出售部分不动产及固定资产的关联交易确认议案》、《三一重工与三一集团关联业务协议》、《海外代理销售协议》、《三一重工与中国康富产品销售协议》。　　１、鉴于公司产业园布局调整的需要，２００７年公司将正在建设中的榔梨工业园在建厂房以评估值２４０７．６６万元转让给三一汽车制造有限公司。同时，２００７年公司将部分闲置的固定资产按评估值３１２６．５２万元转让给三一集团有限公司等关联方。　　２、公司与三一集团有限公司（及其控股子公司、关联企业）拟签订《三一重工与三一集团关联业务协议》，协议约定：为充分发挥资源配置效率、共享资源平台、减低成本、提升企业核心竞争力，三一集团有限公司（及其控股子公司、关联企业）与公司互相提供工程机械产品零部件及协作加工件；三一集团有限公司（及其控股子公司、关联企业）委托公司代理采购具有共性的大宗原材料及进口零配件，以及代理销售工程机械产品及其配件。　　３、公司与三一约旦、三一南非、三一欧洲、三一澳大利亚、三一中东拟签订《海外代理销售协议》，协议约定：公司委托三一约旦、三一南非、三一欧洲、三一澳大利亚、三一中东五家公司在海外当地代理销售工程机械产品及配件，促进公司产品出口。　　４、公司与中国康富国际租赁有限公司拟签订《三一重工与中国康富产品销售协议》，协议约定：公司向中国康富国际租赁有限公司销售或租赁工程机械产品及配件。　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，以上议案属于公司与其关联公司之间的关联交易，关联董事梁稳根、易小刚、黄建龙进行了回避，没有参与该项议案的表决。以上议案需提交公司２００７年度股东大会审议批准。　　二、关联方简介及其关联关系　　１、三一重工股份有限公司　　成立日期：１９９４年１１月２２日　　注册资本：９９２００万元　　住 所：长沙经济技术开发区　　法定代表人：梁稳根　　企业类型：股份有限公司　　经营范围：建筑工程机械、起重机械、停车库、通用设备及机电设备的生产、销售与维修；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；客车（不含小轿车）的制造与销售；五金及政策允许的矿产品、金属材料的销售；提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和技术的进出口业务（国家法律法规禁止和限制的除外）。　　２、三一集团有限公司　　成立日期：２０００年１０月１８日　　注册资本：３２，２８８万元　　住&&&&所：长沙市星沙开发区三一工业城　　法定代表人：易小刚　　企业类型：有限责任公司　　经营范围：新材料、生物技术、光电子产品、计算机数码网络产品的开发、生产、销售　　３、中国康富国际租赁有限公司　　成立日期：１９８８年６月２４日　　注册资本：８，２７７万元　　住&&&&所：北京市回龙观北清路三一科技园　　法定代表人：向文波　　企业类型：中外合资有限责任公司　　经营范围：一、融资租赁业务：经营国内外各种先进适用的机械、设备、电器、交通运输工具、各种仪器、仪表以及先进技术和房地产的直接融资租赁、转租赁、回租和租赁物品的销售处理。 二、其他租赁业务：经营中华人民共和国和国外生产的各种先进适用的机械、电器、设备等物品的出租业务。三、根据用户委托，按照融资租赁合同直接从国内外购买租赁所需物品。四、融资租赁项目下的，不包括需要配额和许可证的，其出口额以还清租金为限的产品出口业务。五、对租赁业务实行担保和咨询。　　４、关联方关系　　三一集团有限公司是公司控股股东，存在关联关系；公司与中国康富国际租赁有限公司同受三一集团有限公司控制，存在关联关系；三一约旦为公司合营企业，存在关联关系；三一南非、三一欧洲、三一澳大利亚、三一中东部分主要管理人员系公司委派，与公司构成关联关系。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，以上关联方交易行为构成了关联交易。　　三、关联交易标的基本情况　　１、《关于出售部分不动产及固定资产的关联交易确认议案》标的：榔梨工业园在建厂房２４０７．６６万元，部分闲置固定资产３１２６．５２万元。　　２、《三一重工与三一集团关联业务协议》标的：提供工程机械产品零部件及协作加工件，代理采购具有共性的大宗原材料及进口零配件，代理销售工程机械产品及其配件。　　３、《海外代理销售协议》标的：在海外当地代理销售工程机械产品及配件。　　４、《三一重工与中国康富产品销售协议》标的：销售或租赁工程机械产品及配件。　　四、关联交易协议的主要内容和定价政策　　１、《关于出售部分不动产及固定资产的关联交易确认议案》主要内容：　　鉴于公司产业园布局调整的需要，２００７年公司将正在建设中的榔梨工业园在建厂房以评估值２４０７．６６万元转让给三一汽车制造有限公司。同时，２００７年公司将部分闲置的固定资产按评估值３１２６．５２万元转让给三一集团有限公司等关联方。　　２、《三一重工与三一集团关联业务协议》主要内容：　　为充分发挥资源配置效率、共享资源平台、减低成本、提升企业核心竞争力，三一集团有限公司（及其控股子公司、关联企业）与公司互相提供工程机械产品零部件及协作加工件；三一集团有限公司（及其控股子公司、关联企业）委托公司代理采购具有共性的大宗原材料及进口零配件，以及代理销售工程机械产品及其配件。　　３、《海外代理销售协议》主要内容：　　公司委托三一约旦、三一南非、三一欧洲、三一澳大利亚、三一中东五家公司在海外当地代理销售工程机械产品及配件，促进公司产品出口。　　４、《三一重工与中国康富产品销售协议》主要内容：　　公司向中国康富国际租赁有限公司销售或租赁工程机械产品及配件。　　５、定价政策：市场定价　　五、关联交易的目的及对公司的影响　　１、通过统一采购，可以充分发挥规模采购优势，争取供应商批量采购优惠价格，降低各方采购成本和费用。　　２、通过合作，充分利用各自优势，共享资源摊薄营销和网络维修费用，降低成本，提高竞争力。　　３、有利于公司长远发展。　　六、独立董事意见　　公司独立董事王善平、李效伟、吴晓求同意本次关联交易，并对本次关联交易出具了《独立董事意见》，认为本次关联交易遵循了公平、公正的客观原则，定价依据合理，体现了公允的市场化原则，未损害公司和非关联股东的利益，符合公司长远发展的要求。　　七、备查文件　　１、公司第三届董事会第十次会议决议　　２、本次关联交易的独立董事意见　　３、《关于出售部分不动产及固定资产的关联交易确认议案》　　４、《三一重工与三一集团关联业务协议》　　５、《海外代理销售协议》　　６、《三一重工与中国康富产品销售协议》　　三一重工股份有限公司　　２００８年４月２５日}